要素市场化、市场法制环境与区域创新绩效

杨若愚

[摘 要]文章通过面板数据的分析揭示了要素市场化、市场法制环境与区域创新绩效之间的关系。研究发现：①由于中国的市场机制发育得很不健全，对于区域创新绩效的改进与提升而言，特定领域的市场化特征可能并非起着促进作用。②市场环境的法治化则可以有效地提升区域创新绩效。因此，要正确处理政府与市场的关系，加强科技创新领域的法制监管。本文的发现回应了十八届三中全会的相关论断。同时，文章的一些结论能够为区域创新体系的完善和创新绩效的提高提供实践指导。

[关键词]要素市场化；市场法制环境；区域创新绩效

1 引 言

十八届三中全会提出“要发挥市场的决定作用”和“使政府更好地发挥作用”，“发挥市场的决定性作用”是对“市场起基础性作用”的以往思路的继承和发展。但是，巿场也有自发性、盲目性，需要政府这只“有形之手”来发挥作用。政府作用如何更好地发挥？关键是做好“规则”的制定者，把该管的管好，真正实现资源的合理、优化配置，才能提升区域创新绩效。十八届四中全会审议通过了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，决定强调，要全面推进依法治国，促进国家治理体系和治理能力现代化。因此，要更好地发挥政府作用，要完善市场法制环境，培育良好的市场竞争环境，制定科学的规则与标准，加强知识产权保护。

那么，在区域创新体系中，市场起决定作用是否能够有效地促进区域创新绩效的提升？市场法制环境对于区域创新绩效有何影响？在实施创新驱动发展战略的过程中如何把市场作用与经济法制建设有效结合？这些都是值得我们深思的问题。

2 文献综述与假设

目前我国学者针对要素市场化与创新绩效之间关系的定量研究很少，且只是针对要素市场化的某一方面进行研究。关于法制环境与创新绩效之间关系的研究，也以定性研究为主。田新民等人研究了人力资本和劳动力流动对于区域创新的影响。另外，李国锋针对北京市流动人口规模庞大的现实，强调了基于人力资本水平调整的有效劳动要素对经济增长的影响。高素英等在把人力资本分为一般人才和高层次人才的基础上，研究了河北省高层次人才、一般人才和经济增长率之间的动态相关性。还有学者对金融市场化与创新绩效的关系进行了研究，但是得出的结论却是相互矛盾的。针对引进外资与区域创新绩效的关系，学者们也进行了探讨。江小涓等人认为，吸引外资能在多方面促进国内企业的技术进步。而对于法制环境与创新绩效之间关系的研究，学者们多采用说理的方法，围绕中小企业技术创新的法制环境建设现状、存在问题、技术创新需要何种法制环境、法制环境如何完善等进行研究。纪晓丽实证考察了市场化进程、法制环境对企业技术创新的影响，但该研究是基于企业的视角。运用实证研究方法对要素市场化、法制环境与区域创新绩效之间关系系统分析的文章还没有见到。

许文彬认为，金融市场化改革是经济增长的结果而非原因。杨志群的研究发现，金融市场化、金融业竞争促进了企业的技术创新。余静文的研究结果表明，金融市场化通过改善外部融资环境有效地提高了地区研发创新水平。因此本文提出假设：

（1）H1a金融市场化与区域创新绩效正相关。

学者们基本上都把FDI的技术溢出效应看作是一种经济的外部性，其表现在跨国公司在东道国尤其是在发展中国家的直接投资过程中，其先进的管理经验、经营理念及生产技术等通过一些非自愿的溢出渠道，传递给当地的其他企业，使东道国企业技术水平得到提升，进而促进该国的内资部门经济增长。一般来说外商直接投资程度越高的地方，其FDI技术溢出程度会越高，进而会影响地方企业的技术创新水平。因此，本文提出如下假设：

（2）H1b引进外资与区域创新绩效正相关。

当前的学术研究中，大多使用外商直接投资额与GDP之比来衡量外商直接投资发展程度（FDI/GDP）。因此，本文也使用该方法来衡量各地外商直接投资程度。我们使用各地外商及港澳台商投资与地方经济规模（GDP）之比来测量引进外资的程度。

田新民等人通过对北京、天津、上海、深圳等八个城市年度数据的面板分析，讨论了人力资本对于区域创新的促进作用，到底是人力资本积累导致了创新，还是创新型区域吸引了人才？实际上，两种情况都会发生，两者互为因果关系。所以，本文提出假设：

（3）H1c劳动力流动性与区域创新绩效正相关。

科技创新不仅需要诞生的沃土和适合生长的环境，更需要完善的科技创新法律制度的保障。在法制环境较好的地区，较强的法制意识与司法效力将为技术创新成果提供更有效的法律保障机制，提高技术成果专利的预期收益。因此，本文提出假设：

（4）H2法制环境与区域创新绩效正相关。

对于区域创新绩效的衡量，不同的学者有不同的指标。黄丹旗等人把专利数、科技论文数、技术流动三个要素作为科技创新的产出指标。刘顺忠、官建成等人用发明专利授权量、国外三系统收录科技论文数量、新产品产值率、亿元投资新增 GDP和万元GDP综合能耗作为指标来衡量一个地区创新产出能力。为了更好地衡量区域创新绩效，本文用专利授权数量、论文数量和技术市场交易合同金额三个指标衡量区域创新绩效。

3 变量模型图

下图是本文的模型图（括号内的正负号表示正、负相关）。

模型图

4 结果和讨论

本文的数据主要出自《中国统计年鉴》和《中国市场化指数》，在用STATA软件做回归分析时，把因变量滞后一年，通过多重共线性检验，VIF值都小于10，得出的结果如下表所示。

专利批准量和金融市场化负相关，与引进外资以及劳动力流动性没有显著的相关性。这说明，这些要素的市场化在区域创新体系中并没有发挥出预期的作用。要实现区域创新绩效的提升，亟须实现要素驱动向创新驱动的转变。而中介组织和市场法制环境与专利批准量呈现显著的正相关关系，说明构建良好的知识产权环境在实施创新驱动发展战略的过程中有着非常显著的促进作用。

技术成果交易额和金融市场化呈现负相关的关系，与市场法制环境呈现正相关关系。与其他要素无关。说明，要素投入并不能带来很高的创新绩效产出，法制环境对于区域创新绩效的提升至关重要。

论文数量与金融市场化负相关，与其他要素的市场化不相关，与法制环境显著正相关。这说明，市场法制环境对于论文产出很重要，而要素市场化反而不起作用，甚至起阻碍作用。

由此，我们得出以下结论：

（1）由于中国的市场发育程度很不完善，某些方面的市场化（如：要素市场化）不仅不能促进区域创新绩效的提升，反而会阻碍创新绩效的提升。从市场作用来看，因为中国的市场机制发育很不健全，对于区域创新绩效的改进与提升而言，特定的市场的特征可能并非起着促进作用。

（2）从政府行为来看，知识产权保护对区域创新绩效具有显著的正向影响，而引进外资对区域创新绩效没有影响，即知识产权保护对于区域创新而言更重要。政府应进一步探索政府重视科技创新的方式，反思对区域创新主体的直接研发投入的规模与模式，进一步健全知识产权保护制度，完善知识产权保护监督管理机制，发挥知识产权保护对区域创新的积极作用。

5 政策建议

5.1 改变投入方式，从招商引资转变为普惠性的税收优惠

通过回归分析发现，引进外资和区域创新绩效的相关系数并不显著。这说明，政府的招商引资其实并不能很好地发挥“技术外溢效应”。有条件的直接投入不如无条件的普惠政策，招商引资不如普惠性的税收优惠。

5.2 政府要发挥“看得见的手”的作用，促进国有银行改革，强化金融监管

金融市场化程度与区域创新绩效呈现显著的负相关关系，这就要求在今后的科技创新过程中，要纠正“市场失灵”现象，发挥政府这只“看得见的手”的作用，完善立法，促进国有银行改革，强化金融监管。为区域科技创新提供一个良好的金融环境。

5.3 营造良好的法制环境，加快法治进程，加大知识产权保护力度

市场作用是有局限性的，区域创新体系中的市场法制环境还不完善，我国知识产权保护体系也很不完善，知识产权保护领域的违法成本很低，而维权成本很高，有“杀敌一千，自损两千”之说，导致区域创新的缺失一个安全可靠的“软环境”。这就要求在以后实施创新驱动发展战略的过程中，政府做好规则的制定者，并充分发挥监管作用，做到“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”。

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