关于专利泡沫的研究

刘俊

摘 要：专利申请和授权数量的巨大增幅，是我国知识产权战略不断推进、经济规模不断扩大、科技进步逐渐深入的必然结果，但我国如此大的专利申请量和授权量并非产生预期的技术价值和市场价值，数据的背后存在一定泡沫，这与我国专利制度促进科技创新，通过专利对技术的保护促进社会经济的健康发展相悖。笔者从几个角度分析泡沫成型的原因，并探讨了几个可能的解决方式。

关键词：专利；泡沫；公平

专利制度旨在保护技术能够享受到独占性、排他性的权利，权利人之外的任何主体使用专利，都必须通过专利权人的授权许可才能获得使用权。正是这种独占性、排他性的权利，极其深刻地促进着科学技术的不断革新，给技术的普及带来了无休止的动力，也极大地改变了人们的日常生活。

国家专利局最新公布的数据显示，2015上半年，國家知识产权局共受理三种专利申请112.4万件，同比增长20.5%。其中，发明专利申请受理量达42.4万件，同比增长20.9%，占三种专利申请受理总量的37.7%；实用新型和外观设计专利申请受理量分别为47.1万件和22.9万件，同比分别增长28.5%和6.4%。此外，今年上半年，我国共授权三种专利74.9万件，同比增长26.4%。其中，发明、实用新型和外观设计专利授权量分别为16.1万件、37.6万件和21.2万件，同比分别增长49.2%、17.3%和29.3%。在授权的发明专利中，国内授权11.7万件，同比增长52.7%，占比达72.7%；国外授权4.4万件，同比增长40.7%，占比达27.3%。国内发明专利授权中，职务发明授权10.6万件，占90.6%；非职务发明授权1.1万件，占9.4%。专利申请和授权数量的巨大增幅，是我国知识产权战略不断推进、经济规模不断扩大、科技进步逐渐深入的必然结果，也是市场经济不断发展深入，人民法律意识逐渐增强的必然产物。然而汤森路透集团基于专利数据公布了“2012全球创新企业百强”榜，共47家美国企业、32家亚洲企业、21家欧洲企业上榜，中国公司无一上榜，与专利大国的身份极不相称。而另一个专利申请大户高等院校的情况同样堪忧。教育部2011年发布的《中国高校知识产权报告》统计数据显示，按照平均计算，高校的专利转化率只有5%。作为申请量第一的专利大国，在一些极其重要的技术领域或技术装备上依然只能依赖于进口或收购，如特种材料、高端医疗设备、汽车关键零部件、高端电子芯片等，因此我国相当一部分企业活在经济链的底端，使得这样的企业对利润没有主导权，也没有更大的精力和利润去研发，使得企业的发展呈现恶性循环，这说明我国如此大的专利申请量和授权量并非产生预期的技术价值和市场价值，数据的背后存在一定泡沫，这与我国专利制度促进科技创新，通过专利对技术的保护促进社会经济的健康发展相悖。

只有充分了解所谓的“泡沫”，才能客观正确地认识它，并慢慢挤掉这些泡沫。专利申请量大、授权量大并不逻辑等同于存在泡沫，但是特定的行政行为、市场行为会一定程度上促进泡沫的产生：

①部分地区维权成本高、侵权成本低，由于社会发展的客观原因，我国部分地区存在着维权成本高、侵权成本低的现状，这就导致了部分企业和个人对现有技术稍加改进或者组合，甚至直接抄袭，就提交了专利申请以期获得证书，进而通过评职称或者申请补助；而真正的技术攻关和研发人员由于维权成本高，对研发成本大的原创性发明积极性不高，因此上述客观现状一定程度导致了专利申请的“质”并没有预期的增长。

②行政行为的过度刺激，2011年，国家“十二五”规划中首次将“每万人口发明专利拥有量”列入国民经济与社会发展综合考核指标体系，提出2015年每万人发明专利拥有量要从2010年的1.7件提高到3.3件，因此各地发展的政绩中多了一项专利申请量，如浙江省提出，“十二五”期间，专利申请、授权总量年均增长15%，至2015年底实现翻一番。安徽省提出，到2015年，每万人发明专利拥有量达到3.4件。天津提出，“十二五”期间，每万人口发明专利拥有量达到9件。但是专利申请量和授权量是由市场经济的不断深入和科技水平进步而决定的，专利申请的原发动力是企业自主创新以及市场经济中的技术博弈，并非一蹴而就的人为控制量，单纯的看重数据导致不少地方出台政策和规定对专利申请进行补助或资助，并不对所补助的专利申请的技术性和市场性进行必要评估，因此导致了专利申请“量”的大幅增加，但是对于“质”的提高并无太大的积极意义。

③企业、学校或个人单纯为了获得补助、评职称等政策便利性而申请专利，并不注重对技术的研发和市场推广，中国自改革开放以来，随着市场经济的不断发展和深入，大量的经济个体无论是管理水平和思路、科研水平较之前已经有很大提高，但是相比于发达国家，企业并没有关于未来发展的明确的远景规划、缺乏对技术革新重要性的认知，因此对于研发和市场的经济关系并不能清楚认识，使得其对于研发并无必要的积极性，只是把申请专利作为一个获取补助，赚取短期利益的手段。

笔者认为：

①对专利行业最好的措施就是废除所有的行政补贴，取消专利和职称、荣誉的关联，让其成为单纯科技水平进步和市场经济水平的表征量，一碗水端平所有的专利申请，让使其在市场经济的浪潮中公平竞争，优胜劣汰，让市场去决定一个技术的去留，也类似于硅谷企业中像潮汐一样有兴有衰，让市场去决定去留，只有如此，大量的人才、技术才能够在市场的浪潮中淘沙成金，成就现在的技术巨头。

②建立健全的专利信息共享平台，让具备技术革新性、良好市场前景的专利和市场资本之间的联系更加容易和紧密，这样有价值的专利能够更有效地获得投资和推广，有长远规划的企业能够更方便的购买、转让对自己有利的专利。

③有关部门投入更大的力量更加坚定的打击侵权，使得侵权成本低、维权成本高的现状得到改观，只有这样，才能促进研发人员真正敢于、勇于开创新技术、公关研发成本高的项目。这样，中国才能够真正成为专利强国，专利制度才能够真正的促进技术的不断革新，经济的不断进步。

参考文献：

[1]田力普.发明专利审查基础教程[M].知识产权出版社，2008.