基于DEA的区域性人力资本投资绩效评价可行模式研究

2015-05-02欧文福

西南大学学报（社会科学版） 2015年6期

欧文福，欧翔

（西南大学经济管理学院，重庆市 400715）

美国著名经济学家、人力资本之父西奥多·舒尔茨教授在1960年代就高度关注人力资本投资对于区域发展的重要意义。他在其所著的《改造传统农业》一书中，明确提出“向农民投资”。他的理论主张，对新时期中国实施西部大开发战略，促进东西部地区经济社会协调发展，具有重要的理论意义和实践意义［1］。

一般而论，人力资本投资不仅对区域的经济发展具有重大的贡献，而且是区域发展的永恒动力源泉，但是如果人力资本和区域的发展不适应、不协调，将会造成人力资本的浪费。所以，对区域性人力资本投资进行绩效评价非常重要，这是梳理和优化人力资本投资政策、科学分配人力资本投入、提高人力资本利用效率、强化投资监管的重要手段。只有通过合理、科学的绩效评价，才能促使人力资本与区域发展相互适应和相互协调，才能使区域人力资本发挥最大的效用［2－4］。

目前，国内这方面的研究主要集中在人力资本存量的计量和指标体系的构建等方面，对区域性人力资本投资绩效评价的模式研究较少。本文通过借鉴国内外研究成果，结合我国西部地区实际情况和区域性人力资本投资中主要投资内容及特点，力图构建符合我国国情的区域性人力资本投资绩效评价可行模式。

一、指标体系的构建

（一）指标体系构建应遵循的原则

对区域性人力资本投资进行绩效评价，就是对区域的人力资本投资效率从投入和产出两个角度来综合评价。区域性人力资本投资绩效评价系统非常复杂，仅靠几个简单的评价指标很难对区域性人力资本投资绩效进行客观的描述，因此有必要构建科学合理的投资绩效评价指标体系。构建这一指标体系不仅要符合统计学的基本规范，还应遵循以下基本原则：

1．客观性与规范性原则

客观性是整个体系设计的最基本最重要的原则。整个评价指标体系必须能够客观真实地反映区域内人力资本投资绩效的情况，同时指标的选择要具有规范性，不仅要符合统计学的基本规范，还要切合实际。

2．系统性与全面性原则

区域性人力资本投资绩效评价体系主要由人力资本投入系统和社会经济产出系统两大子系统集成，每个子系统都有相应的指标来衡量，建立指标体系时，应该注意指标体系的系统性和全面性，使指标体系尽可能全面涵盖现实情况，从而科学、系统和全面地对区域性人力资本投资绩效进行评价。

3．可操作性与可比性原则

可操作性主要指数据资料的可获得性和数据资料的可量化性；可比性主要是指选取的指标和变量能够从横向和纵向，对各区域的人力资本投资绩效进行比较。

4．相关性和目的性原则

所选择的指标应该与评价区域人力资本投资绩效相关，要能够反映区域性人力资本投资的实际情况，能够达到评价区域性人力资本投资绩效的目的［5－8］。

（二）人力资本投资指标体系构建

1．投入指标

劳动者的知识、技能和体力等构成了人力资本的基本要素，凡是能够提高这些要素的投资都可称为人力资本投资。在此，本研究将人力资本投资定义为：通过增加人的资源而影响未来的货币和物质收入的各种活动。本研究根据人力资本投资的定义及形式，并结合在该领域已有研究成果和指标体系建立的原则，选取了教育培训投资、科研开发投资、医疗卫生保健投资、劳动力转移投资四个方面的要素投资指标作为投入的评价指标。其中教育培训投资包括人均教育经费、每十万人普通高等学校在校生人数、每十万人普通高等学校教职工数、每十万人普通高中在校生人数、每十万人普通高中教职工人数五个指标；科研开发投资包括人均科学技术投入一个指标；医疗卫生保健投资包括人均医疗卫生支出、每十万人拥有医疗卫生机构床位、每十万人拥有卫生机构人员数三个指标；劳动力转移投资包括人均社会保障与就业支出一个指标［9－11］。

2．产出指标

人力资本投资效益指标的选择要能够反映人力资本的投资对人力资本存量水平和区域的经济增长情况。因此，本研究选取了人力资本存量水平、人均GDP两个方面的指标来衡量区域性的人力资本投资绩效水平［12－14］。

（1）人力资本存量水平

一定区域内试点的现实人力资本存量是现实社会和家庭投资的结果。有很多方法可以估算现实人力资本存量，本文采用劳动力简化系数法估算区域内现实人力资本存量水平。

人力资本存量的计算公式：

其中：HC－人力资本存量，X1－文盲半文盲人数，X2－拥有小学文化的人数，X3－拥有初中文化的人数，X4－拥有高中文化的人数，X5－拥有大专及以上文化的人数。

人力资源存量的计算公式：

其中：HR－人力资源存量，N－自然人力（区域内6岁及6岁以上人口数量）

人力资本存量水平（HCL）的计算公式：

HCL的值越高说明该区域人力资本存量水平越丰裕。

（2）人均GDP即人均地区生产总值。该指标在一定程度上反映了该地区的经济效益。

二、基于DEA的西部各省（区、市）区域性人力资本投资绩效的综合评价

（一）数据来源和数据处理

本研究的原始数据来源于《2012中国统计年鉴》，作者根据研究目的选取了西部十二省（区、市）2011年的数据进行分析和研究。由于研究的是西部各省（区、市）的人力资本投资绩效情况，各省（区、市）的情况非常复杂，为了研究需要，作者把原始数据做了相关的处理，转换成均数或者是统一衡量标准。

（二）西部各省（区、市）人力资本存量的水平比较

根据公式1．1－1．3计算出各区域人力资本存量，计算结果如表1所示：

表1 人力资本存量水平比较

图1 人力资本存量水平

由表1和图1可以看出，我国西部地区人力资本存量和人力资源存量最高的是四川，其值分别为139 098和203 426；最低的是西藏，只有4 051和6 406。人力资本存量与人力资源存量的比重最高的是内蒙古，其值是70．36%，比重最低的是西藏，其值是63．24%。西部各省（区、市）的比重平均值为68．34%，高于比重平均值的省（区、市）有重庆、四川、陕西、甘肃、宁夏、新疆、广西和内蒙古，低于比重平均值的省区有贵州、云南、西藏和青海。也就是说重庆、四川、陕西、甘肃、宁夏、新疆、广西和内蒙古的人力资本水平相对丰裕，而贵州、云南、西藏和青海的人力资本水平相对比较匮乏。

（三）基于C2 R模型的综合评价和结果分析

1．人力资本投资效率分析

对西部各省（区、市）的人力资本投资效率进行比较分析，我们把每一个省份看作一个决策单元，运用DEAP2．1软件对西部区域人力资本投资效率进行分析，把投入指标和产出指标的数据带入C2R模型，计算出各个省份人力资本投资绩效的有效值，并根据有效值进行投资效率的排名，分析结果如表2所示：

表2 人力资本投资效率分析结果

通过人力资本投资绩效分析结果可以看出，在人力资本投资绩效方面，四川、广西和内蒙古三个省份的效率值达到了1，是DEA有效的，这说明这三个省区在以整个样本体系为参照集合中是相对有效的，对这三个地区来说，目前他们在区域性人力资本投资的效益相对较优。

四川省是我国人口大省，2011年四川省人口达到8 050万人，人力资源非常丰富。以往存在人口多、底子薄、水平低的情况。但近几年四川省加大了教育的投入，提高了基础教育的比重，不断提升高等教育大众化的水平，不断缩小了与发达地区的差距，从根本上提升了四川省的人力资本水平。四川省还加大了人才发展的力度，坚持“突出重点、按需引进、以用为本、特事特办”的原则，创新政策和措施，通过多种渠道引进高层次人才，实施“百人计划”，大力实施“人才强省”战略，不断强化四川省推进“两个加快”的人才支撑。因此，四川省人力资本投资效率相对较高。

广西是中国唯一与东盟国家海陆相连的自治区，由于其特殊的地理优势，广西成为了中国对东盟国家开放的窗口省区，广西以东盟为重点的全方位、多层次、宽领域对外开放的格局已基本形成。广西成为了东盟人才交流的中心，开展各种国际化的教育合作，推动着人才的跨国界引进，并且形成了政府、学校和企业等多层次的合作。广西近几年来在东盟国家积极开展对外汉语培训工作，还在东盟的几个国家建立了孔子学院，广西也掀起了学习东盟国家语言的热潮，吸引了很多高层次的人才来到广西发展，也提高了广西的人力资本水平。因此，广西的人力资本投资效率相对较高。

内蒙古位于祖国北部边疆，是我国西部大开发的省区之一。以往内蒙古存在着人才匮乏、人才层次低、结构不合理等现象。但是国家实施西部大开发战略以来，内蒙古加大了人力资本的投资，2001－2007年全区投入科技经费270．4万元，共有768项科研成果获奖。“十五”规划以来累计受理专利申请12 779件，批准7 533件，分别是“九五”时期的2．7和2．8倍。教育事业蓬勃发展，已全面实现了九年义务教育，调整了中小学教育布局结构，高等教育大众化的水平逐步提升，2011年全区在校大学生人数达38．4万人，职业教育和民族教育扎实推进，远程教育网络覆盖面逐步扩大。内蒙古还加大了人才发展的力度，通过多种渠道引进高层次人才，设置“内蒙古杰出人才奖”，鼓励有突出贡献的人才，内蒙古的人力资本投资与发达省市的差距逐年缩小。因此，内蒙古的人力资本投资效率相对较高。

2．人力资本投入冗余分析

非DEA有效的决策单元人力资本投入冗余分析结果见表3所示：

表3 非DEA有效决策单元投入冗余结果

资料来源：根据《2012中国统计年鉴》数据资料计算。

（1）人均教育经费冗余分析

从表3可以看出，西部地区的教育经费投入有冗余的情况。其中，西藏的人均教育经费投入冗余是最多的，它的实际值是2 193元，目标值是579．377元，人均教育经费的投入冗余值为1 011．777元，这说明西藏2011年有1 011．777元的教育经费没有得到充分的利用，教育经费投入存在低效性；其次是宁夏。宁夏的人均教育经费实际值是1 563元，目标值是1 030．544元，人均教育经费的投入冗余值为437．394元。从表中我们可以看到，西部的非DEA有效省份都存在教育经费投入效率低的问题，为了提高教育经费的投资情况，国家相关部门应该加强对教育经费使用情况的监督和指导，把教育经费用在最需要的地方。

（2）每十万人普通高等学校在校生人数冗余分析

从表3中可以看出，西部非DEA有效的省份中没有高效利用高等在校学生的情况普遍存在。其中，西藏地区2011年每十万人普通高等学校在校生人数实际数为1 446人，DEA有效的目标人数为665人，冗余人数为667人，这说明西藏地区的人力资本的增加没有很好地促进当地经济的增长，有部分高等学校在校生没有得到充分的利用；其次是宁夏。宁夏地区2011年每十万人普通高等学校在校生人数实际数为1 912人，DEA有效的目标人数为1 288人，冗余人数为535人。西部地区生源匮乏，区域内部生源分布不尽合理，为了能够有效改善西部非DEA有效省份的投资效率，应该将这些没有得到很好利用的人力资本向偏远地区或是生源比较匮乏的地区流动。

（3）每十万人普通高等学校教职工数冗余分析

从表3中可以看出，西藏、甘肃和宁夏在每十万人普通高等学校教职工方面投入冗余值较高。他们的实际值分别为115人、132人和151人，DEA有效目标值分别为52人、66人和97人，冗余值分别为53人、31人和42人。西部地区存在高等学校教职工配置不合理的问题，导致高等学校教职工没有得到充分利用，对于这些省区来说，应该将没有得到很好利用的高等学校教职工资源向需要的地方转移，向西部比较贫困的地区流动，进行合理配置，以促进西部经济的发展，提高西部人力资本投资的效率。

（4）人均科学技术投入冗余分析

从表3中可以看出，在科学技术投入方面，西藏、宁夏和新疆存在的冗余值较高，他们的实际值分别为112元、124元和120元，目标值分别为39．479元、67．533元和62．096元，冗余值分别为20．848元、21．766元和34．233元。这说明科学技术的投入没有得到很好的利用，对经济发展的贡献没有达到应有的水平。

（5）人均医疗卫生支出冗余分析

通过对统计结果的分析，西部非DEA有效的决策单元都存在医疗卫生支出的冗余，其中冗余相对较高的是西藏、宁夏、甘肃、新疆和贵州，这说明人均卫生医疗支出在西部地区之间分布不是很均衡，没有得到合理的配置和充分的利用，存在浪费，导致卫生医疗支出投入的低效率。因此，应该将冗余的医疗卫生支出投入到需要的地区，缩小地区间的差距，进而提升人力资本投资效率。

（6）每十万人拥有医疗卫生机构床位冗余分析

通过对统计结果的分析，西部非DEA有效的决策单元都存在医疗卫生结构床位冗余，其中冗余相对较高的是西藏、宁夏和新疆，这说明医疗卫生结构床位在西部地区之间分布不是很均衡，没有得到合理的配置和充分的利用，存在浪费。

（7）每十万人拥有卫生机构人员数冗余分析

通过对统计结果的分析，西部非DEA有效的决策单元都存在卫生机构人员数的冗余情况，其中冗余相对较高的是西藏、宁夏、新疆和甘肃，这说明卫生机构人员在西部地区之间分布不是很均衡，没有得到合理的配置和充分的利用，存在浪费，导致卫生机构人员配置的低效率。

医疗卫生条件在一定程度上会影响区域居民的生活质量和身体条件，进而影响区域人力资本水平。因此，应该合理配置医疗卫生资源，从而改善西部地区间的医疗卫生条件，使医疗卫生资源能够得到充分的利用和最高效的配置，使西部各省份居民能够充分享受到医疗卫生服务。

（8）人均社会保障与就业支出冗余分析

从表3中可以看出，西部非DEA有效的省份都存在社会保障和就业支出方面的冗余，其中，西藏、宁夏、青海和甘肃的冗余情况最为严重。因此，应该调整人均社会保障和就业支出，提高社会保障和就业经费的使用效率，这样可以改善就业状况，提升人力资本投资效率。

三、结论与建议

通过DEA模型分析得到人力资本投资的相对效率值，可以反映出人力资本投资对区域人力资本水平和区域经济增长的总体影响情况。人力资本投资的效率值可以为决策者提供战略上的指导，投入冗余可以反映当前各个地区的投入结构问题。从本研究的结果来看，西部地区十二省（区、市）中四川、广西和内蒙古的人力资本投资效率相对较高，可以作为西部其他省（区、市）学习的典范，可以加以借鉴；重庆、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏和新疆九省（区、市）在人力资本投资中存在一定程度的投入冗余，反映出这些省（区、市）在人力资本投资结构中存在不合理的现象。其中，西藏、宁夏、新疆和甘肃的情况比较突出一些。

为了提高西部地区人力资本投资的绩效，作者根据本研究结果，再结合西部各省（区、市）的实际情况提出以下一些建议：

（一）优化资本投资结构，调整资本投资方向

实证结果显示，西部大部分省份存在人力资本投入冗余情况，这说明对人力资本的投入没有很好地转换成区域的人力资本或者没有对区域的经济发展做出应有的贡献。我们知道，促进经济增长和社会发展的因素除了人力资本以外还有一个重要因素就是物质资本。对于目前不是很发达的西部省（区、市）来说，经济的增长大部分还是依赖物质资本的投入，所以，应该优化资本投资结构，优化物质资本和人力资本的比例和结构，这样能够更好地促进社会的发展和区域经济的增长［15－16］。

（二）合理配置教育资源，提升区域教育质量

实证结果显示，西部大部分省（区、市）存在教育资源投入冗余的情况，教育资源没有得到很好的利用，教育资源投入了，但是对形成区域人力资本没有充分发挥效用。因此，应该合理配置教育资源，缩小区域间的差距。对西部地区的教育经费进行合理配置，将有冗余的教育资源分配到投资不足的地区，特别是西部贫困地区和山区，应加大基础教育的投入，提高教育经费的使用效率，提高教育产出水平。

（三）合理配置医疗卫生资源，缩小区域间的效率差距

从实证分析结果可以看出，西部地区的医疗卫生资源在区域间的分配缺乏合理性，分配不平衡，而且在区域内部的分配也存在一些问题。因此，应该对医疗卫生经费进行合理、科学的分配，只有这样才能使医疗卫生资源充分发挥应有的作用，让西部各个地区的居民均衡地享受到医疗卫生服务，以此提高人力资本投资效率，缩小地区间的差距［17－18］。

（四）引导人才区域间流动，建立灵活的人才流动机制

西部地区在全国来说，经济发展缓慢，人才资源匮乏，而人才资源又是促进社会发展和经济增长的核心资源，所以应该加大引进人才的力度，实施人才回归的政策。建立灵活的人才流动机制，实施优越的人才引进政策，吸引优秀人才到西部发展，促进西部地区的社会发展和经济增长，提高西部的人力资本水平［19－20］。

（五）加强对人力资本投资经费的管理

西部地区经济发展落后，人力资本匮乏，国家应该加强对西部的人力资本的投入，但是实证结果显示，大部分西部省（区、市）都存在人力资本投资冗余的情况，说明西部人力资本投资的经费没有得到很好的利用，没有充分发挥出对区域经济增长的作用，没有对形成区域人力资本做出应有的贡献，主要原因还是人力资本投资经费的使用效率低下。所以，国家相关部门应该加强对人力资本投资经费的管理，加强引导和监督，这样才能使人力资本投资经费得到高效利用，才能促进形成区域人力资本，促进区域经济的增长，提高人力资本投资的效率。

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