城市轨道交通基础设施项目中PPP模式选择问题探讨

2015-04-20南车青岛四方机车车辆股份有限公司山东青岛266000

中国新技术新产品 2015年8期

刘凯（南车青岛四方机车车辆股份有限公司，山东青岛 266000）

刘凯
（南车青岛四方机车车辆股份有限公司，山东青岛 266000）

近些年来，随着我国城市化进程的加快，我国城市轨道交通基础设施建设也取得了显著的发展，从当前建设的现状来看，对于传统的以政府为主导的投资融资模式已难以满足现代建设的发展需求，因此新型的基础设施融资模式就显得非常具有应用价值，也就是国际较为流行的公私合作式融资模式即“PPP模式”。本文主要对“PPP模式”在城市轨道交通基础设施建设中的选择问题进行了分析探讨。

城市轨道交通；基础设施建设；PPP模式

随着城市化程度的不断加深，城市在交通建设方面就越繁荣，当前我国的城市轨道交通建设工程量逐渐增多，而且建设的规模和速度也有了新的要求，这就极大的增加了建设的资金投资需求量，因此，融资问题逐渐成为制约建设发展的主要问题之一，对于融资问题的解决首先就是要确定出恰当合理的融资模式，PPP融资模式是一种公共部门与私人企业相合作的新型融资模式，在我国已得到了很好的应用并取得了较好的应用效果。

1 PPP模式的概述

PPP模式是经济快速增长和交通建设不断发展下的产物，是对建设项目的融资模式进行创新优化的新型模式，它是政府公共部门与私人企业之间相互合作进行融资的体现，最终实现共赢的现代融资模式。它的典型结构就是：政府公共部门通过政府采购的形式和交通项目建设的中标单位组成的特殊目的公司进行特许合同的签订，项目的建设和融资都是由这个特殊目的公司来负责的。在这一过程中，政府与提供建设资金贷款的金融机构会达成一个直接协议，这个协议是一个向借贷结构承诺将按照与特殊目的公司所签订的合同支付相关费用的协定，它可以帮助特殊目的公司能够顺利的获得建设的资金贷款。

PPP模式实质上是政府为了尽快高质量的完成城市轨道交通基础设施的建设和日后的正常运营，而把特许的经营权和收益权给予私营公司的模式，这样就可以最大程度的发挥两者的优势，也可以把政府的社会责任和协调能力与私营企业的创业精神和管理效率充分的结合，发挥更大的作用。

2 PPP模式的应用

从国内大中城市的轨道交通基础设施建设情况来看，PPP模式已得到了很好应用效果。很多的PPP融资模式不仅在建设中解决了我国城市轨道交通建设方面资金的不足问题，而且也极大的提高了交通设施的运用管理效率。但是并不是所有的交通基础设施建设项目都能够顺利的实施这种模式，也存在着一些需要改进完善的地方。

PPP模式选择的正确性在实际建设应用中最为典型的例子就是北京地铁四号线的建设。北京地铁四号线建设融资采用PPP模式，政府的资金投资占总投资的70%，主要是负责轨道建设的土建方面；而其他的设施建设和机电工程建设像：车辆、信号、通信等建设主要是由北京市基础设施投资、北京首都创业集团以及香港铁路三家私营公司负责，投资额占30%，而且建成后地铁的30年特许经营期的运营权和管理权也是由这三家公司管理的。这个案例成功运用了PPP融资模式，为我国以后的城市轨道交通基础设施建设的投资融资模式的选择产生了重要的影响。

PPP模式应用不成功的例子像苏州市的轨道交通建设，在进行PPP模式应用时，没有做好前期的准备工作，论证期间缺少实际的运作经验，对建设中所涉及到的各种利益难以均衡把握，没有私营企业的积极参与，导致应用的失败。

总之，PPP模式是一种新型的建设融资模式，发展还不是太成熟，难免存在政府和企业的认知度不够，在实际运作中出现各种各样的问题，对PPP模式选择也没有全面的指导意见，因此，还需要进一步的摸索发展，对成功的加以参考，失败的吸收经验予以改进。

3 PPP模式选择正确的因素分析

第一，政府方面。政府的大力支持是重要的实施条件，主要涉及的是经济和行政两个方面，经济方面是政府可以确保项目完成后有良好的收益和优惠政策；行政方面主要是政府的各个部门对PPP模式选择的实施有较强的政治影响力和行政权力。第二，私营企业方面。要有效的应用PPP模式，政府在选择私营企业的合作商时就要以招标的形式参与市场竞争，选择各方面综合实力强，项目管理能力好的合作商，因此，私营企业就要做好自身的建设，不断的提高自身的素质和能力，为合作奠定扎实基础。第三，风险分配方面。城市轨道交通建设具有工期长、沉没成本大的特点，建设的风险较大，PPP模式可以根据风险分配原则进行风险承担，保障了建设的顺利。

4 PPP模式选择存在的不足及应对策略

4.1政府角色方面。在PPP模式下，政府只是以合作者的身份参与建设的，并不具备项目的所有控制权和经营权，但是在实际应用中，政府在这一模式中角色的确定往往会发生错位，容易出现管理上的混乱，资金统筹不合理，导致PPP模式应用的失败。因此，政府要适时的转化自身地位，积极配合私营企业构建监督管理机制，确保建设的成本符合成本效益的原则。

4.2 融资渠道方面。城市交通建设需要有大量的资金做支撑，单方面依靠政府的财政支持不能长久，私营企业虽然有很大的资金潜力但是通常都受到了限制，很多的进入机构不会轻易的向它们发放贷款。因此，就要积极的培育多元化的城市轨道交通基础设施建设和运营市场，吸引更多的商业机构的参与，不断的拓宽融资渠道，实现融资和建设成本降低的目的。

4.3 相关法律方面。虽然已有关于PPP模式的相关法律法规，用以促进PPP模式选择的正确性推广，但是在具体的执行上，很多都是按照地方政策和部门规章为主的，法规的重视度不够，不能高效的应用于PPP模式中，可操作性不高，因此，在PPP融资模式的选择上就要建立一整套系统化规范化的法律体系，适应PPP模式的具体应用，增强法律的现实性和操作性，严格的贯彻执行，这样就可以在法律方面给城市轨道交通建设提供保障。