风险分担在施工项目中作用研究

陈楫保 安玉华

（吉林建筑大学，130118）

风险分担在施工项目中作用研究

陈楫保 安玉华

（吉林建筑大学，130118）

在施工项目中，由于风险因素随时发生，项目参与方如果单独承担或者分担不合理，可能使施工项目达不到预期的目标，因此在施工项目中施工风险分担是必要的。本文研究旨在解决风险分担在施工项目中存在的问题，研究风险分担在施工项目中的作用。

风险分担；施工项目管理；作用

1、研究背景

在我国经济快速发展过程中，建筑行业作为国民经济的重要组成部分，得到了快速发展。随着经济发展变化，施工项目出现了新的特点，投资规模逐渐加大，施工周期不断加长，难度不断增加，给施工项目带来了更多不可预测的风险因素。在实际工程施工中，业主方常常运用在项目中的主导地位，通过不合理的方法将风险转移给施工方，由于施工方承担了多余的风险，因此风险因素一旦发生且超出了施工方控制的范围，很有可能使施工项目达不到预期目的，甚至导致施工项目难以完成。

2、风险分担在施工项目中存在的问题

在当今建设项目参与方增多、复杂性提高、项目风险增加[1]的环境下由于施工项目周期较长，所处的内外部环境在不断变化中，并且施工项目大多是露天作用，因此决定了施工行业比其他的行业具有更多的不确定性。在施工项目管理中，风险分担出现了以下几方面的问题：

2.1 对风险分担的认识不够深刻。

在建设工程项目中，项目参与方从自身的利益考虑，往往会运用不合理的方法将风险因素进行转移或是规避，片面的认为风险分担就是将风险在某一阶段中进行分担的一次性过程或是简单的划分给某一参与方，对风险分担的认识不够全面。在现实中，有效的风险分担是贯穿施工项目实施的全过程，且对风险控制的成本最低，因此对风险分担的认识成为影响在施工合同管理格局的关键问题之一。

2.2 施工项目达不到设定的目标。

随着我国市场发展变化，建筑行业逐渐突出买方特征。施工企业为了承揽施工任务，在签订合同时，往往接受业主方苛刻的条件，甚至是不合理的条件，无形之中承担了许多额外的风险。当风险因素发生时，超出了风险承担者的控制范围，无法采取有效措施去降低风险带来的损失，影响施工项目的顺利实施，给项目参与各方利益带来损失。

2.3 实施风险分担缺乏独立的监管协调和激励机制。

由于业主与承包商之间的工程项目风险分担问题常常偏离理论界所归纳的风险分担原则及分担格局[2]，由于缺乏独立的第三方监管和协调，导致了风险分担的公平合理性丢失，如项目某一方承担了超出自己责任范围的风险或是采取的风险防范措施不合理等。另一方面，当某一方在风险出现时，主动承担保持积极的态度去面对，应给予相应的奖励。如果在实行风险分担过程中，缺乏独立的监管协调和激励机制，无法保证风险分担在施工合同管理中顺利实施。

2.4 风险分担方面的法律法规不够完善。

在目前，我国关于风险分担方面的法律法规不够完善，对风险分担不能形成一个在法律方面的保障作用。虽然在我国现有的相关文件中有风险分担方面的条文，例如《建设工程施工合同示范文本》中列出了某些风险因素需要相关责任方共同承担，只有用指导性但是不具有法律约束力。随着我国建设行业的迅猛发展，远远不能满足现代建设行业发展变化的要求，需要进一步去完善。

3、风险分担的在施工项目中的作用

对建立风险分担效用模型需要从效用角度分析，本文中效用分析主要从货币经济方面和分担结果两方面入手：

3.1 经济方面的作用分析。

在施工项目管理中实施风险分担，体现出了各分担主体自身的意愿和能力，当风险因素发生时，各分担主体能够保持积极主动的态度，采取强有力的风险措施去面对，并且能迅速将风险控制在自己的可控范围内，不至于出现失控现象，因此对项目造成的货币经济损失最低，且使整个施工项目风险管理成本降低。

3.2 分担结果的作用分析。

风险分担的结果作用主要体现在对风险分担主体的行为约束力上、产生激励效用、维持良好的合作关系以及对各分担主体的利益上。

1、对各方风险分担主体的经济行为产生约束和规范作用

在施工项目管理中，各分担主体对各自的所承受的风险比例承担责任。当风险发生时，如果某一分担主体逃避责任，必将对其他方的利益或对项目整体利益造成损失，而各分担主体只需承担自己的风险责任，此时其他的风险分担主体为自身的利益，采取措施迫逃避责任的分担主体去承担应有的相关责任，导致风险分担效用模型对各分担主体的经济行为上形成一定的约束和规范作用。

2、对各分担主体起到激励作效用；减少纠纷，维持各方的合作关系。

在施工项目管理中充分考虑各分担主体的意愿，当风险发生时，促使各方能保持积极的态度去面对，体现了风险分担效用模型的激励效用。在施工项目实施过程中，由于各方主体的经济因为得到有效的约合规范，能最大限度地减少过程中的矛盾和纠纷，维持各合作方良好的合作关系。

3、对项目参与方的利益得到保障的结果作用。

当风险风险机制形成时，风险因素一旦发生，各风险分担的责任主体为了自身的利益必须采取措施。如果去逃避责任，可能最终的由于自身的原因，最终的利益受损更加严重，这是任何分担主体都不愿意发生的，因此风险分担效用模型对各分担的利益起到了保障作用。

结束语

风险分担作为施工管理的重要手段，在施工中有效使用，可以降低风险发生的概率和风险管理成本，并且可以对施工项目带来良好的效果，因此在施工项目实施风险分担现实迫切的需要。

【1】M.Motiar Rahman & M. M. Kumarswamy. Risk management trends in the construction industry ： moving towards joint risk management [J]. Engineering ,Construction and Architectural Management2002,9(2)：131～151

【2】Loosemore,M. and C. S. McCarthy. Perception of Contractual Risk Allocation in Construction Supply Chains [J]. Journal of Professional Issues in Education And Practice,2008(1)：95～105

TU43

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1007-6344（2015）08-0223-01

作者：陈楫保，出生年月：1990、06 性别：男 籍贯：湖北黄冈 学历：在读硕士研究生 研究方向：工程项目管理