员工持股所解决的难题——访上海化工研究院副院长陈保华

文!上海国资记者 孙玉敏

保证了技术的真实性、现实性；保护了科研团队持续创新的积极性，保证了产品的更新换代、市场技术更新

《指导意见》在“发展混合所有制经济”这一章中提到，探索实行混合所有制企业员工持股，坚持试点先行。并强调，优先支持人才资本和技术要素贡献占比较高的转制科研院所、高新技术企业、科技服务型企业开展员工试点。

据《上海国资》了解，多年前，上海化工研究院开始在下属二级部门试点探索员工持股，上海化工研究院副院长陈保华告诉《上海国资》，强调改革要一事一策、循序渐进，不搞“一刀切”是《指导意见》的一大亮点。

对于员工持股而言，坚持试点先行，同时强调切实落地，在取得经验基础上稳妥有序推进，是科研院所探索混合所有制的关键。

《上海国资》:《指导意见》支持对企业经营业绩和持续发展有直接或较大影响的科研人员、经营管理人员和业务骨干等持股。这方面，化工院已经取得一定经验了，请您介绍相关情况？

陈保华:目前化工院进行的探索只是在有条件的二级部门进行的。化工院性质属于全资国企，目前还不是公司制企业，只是企业化、市场化的一个科技集团单位，以风险、创新、应用型研发作为根本。我们的企业性质，决定了化工院是特别“以人为本”的单位，所有工作都是围绕人开展的。之所以加上“特别”两个字，是因为对科研院所而言，人才特别重要。我们认为，与产业集团更多的是人才依附于企业不同，我们科研院所的体系是服务于人才的。化工院是特别关注人的地方。因为从某种程度上说，化工院就是因为专家而得以存在。

所以在具体做法上，化工院始终将人才培养、教育和激励放在首位。

具体到激励模式，除了在具体项目上有奖励基金，在二级部门或者对外合作形成的产业公司中，化工院探索了股权激励的形式。这种探索几年之前就开始了,近3年已初见雏形。

这种股权激励的形式，就是在二级部门或者对外合作的产业公司探索进行员工持股。这部分员工以拥有知识产权的科技人员、技术骨干为主。一方面，员工会拿出自己存款，以现金形式购买股份，另一方面，化工院会根据科研贡献奖励其部分股份。

《上海国资》:奖励的这部分股份，如何操作？

陈保华:奖励的这部分股份，采用期股模式进行。同时化工院还与产业公司建立联合研究所，通过产业公司的市场成果、销售业绩支持该研究所的持续科研能力。

这样解决了三个问题：一是保证了技术的真实性、现实性，技术放在产业公司里了。二是保护了科研团队持续创新的积极性。三是将化工院的科研平台、积累与产业公司技术创新形成联动，保证了产品的更新换代、市场技术更新。

《上海国资》:化工院怎么确定奖励的这部分股份的比例？怎么保证资产不流失？

陈保华:《指导意见》中明确员工持股以“不动存量”的方式进行，即员工持股主要采取增资扩股、出资新设等方式。之前化工院的探索也是采取这种形式。就是采取在新公司做的形式，这回避了动存量，回避了国有资产流失问题。

之所以采取奖励而不是技术入股的形式，因为在操作上很难去评判技术成果到底值多少钱。技术成果与普通商品不同，不是投入多少，就值多少钱。因为研发有不确定性和风险性，也有替代价值在其中。无法确定技术成果的价值，就无法用股份去表示。

奖励的这部分股份，我们有严格的评审。在化工院，任何一个个人都是说了不算的。我们有强大的专家队伍，往往十几个专家组成一个评审小组，除了评审科研项目的立项、中期、结题等，也参与评审奖励股份的比例、数额等。

《上海国资》:您觉得化工院的这种探索有助于未来的改革吗？

陈保华:应该说，化工院过去的探索是有成果的。今后要做的应该是在这些经验的基础上，更扎实、更有效地使自己的探索更成功和完善。你不能凭空做事，总是在一定基础上做事。

具体而言，今后研究院所的改革任务应该有三个：一是如何变成公司，这意味着法人治理结构的完善，现在研究院所是院长负责制，仅有院务会、职代会、党委会等 ，今后要更加完善；二是如何使工作机制更有活力，使研究人员更有创新积极性。也就是如何使运行机制更支持科研人员创新。三是作为应用型研究机构，如何通过改革强化自己的行业技术中心的地位，支持市场经济发展过程中行业关键技术的更新。

研究院应该探索出某种体制，不动存量，但应设计使“存量溢出”的好机制。改革必须符合科研院所的实际需求，要落到实处。这点上，一事一策非常重要。