项目策划是大宗物资采购业务的关键

◎ 郭茂林 秦炳楠 （哈尔滨产权交易中心，哈尔滨150090）

本文以哈尔滨产权交易中心大宗物资采购项目策划为例进行剖析，并介绍了该中心完成的哈尔滨交响乐团公开招标采购专业乐器设备项目。这对产权交易行业做好大宗物资采购项目的策划和保证项目的顺利进行，无疑是一个很好的借鉴。

近几年，产权交易行业内开展国有企业大宗物资业务已逐渐获得社会各界的认可和支持，也积累了较为丰富的经验。而如何把项目做深做透，保证采购业务的顺利完成，项目策划是关键。

1 如何做好项目策划

项目策划是一种建设性、逻辑性思维过程，目的就是把所有可能影响决策的决定总结起来，对未来起到指导和控制作用，最终借以达到方案目标。大宗物资采购业务项目策划包括：确定采购需求；选择采购方式；估算项目时间；项目工作结构分解；识别项目风险；制定采购方案等。

1.1 确定采购需求

大宗物资采购业务与传统产权转让业务一个重要的区别是标的属性不同。产权转让的标的包括企业产权、股权、债权、金融资产、实物资产以及其他各类资产，这些资产的共同属性是有形性的，产权交易机构需要做的是在充分披露资产真实状况的情况下，最大限度地挖掘资产的价值，最大限度的找到潜在的投资者。而大宗物资采购业务的标的在采购之前是抽象的、无形的，只能通过采购活动来予以实现具体的采购标的。特别是服务类采购标的，大多具有无形、成本不确定、周期长、专业性较强的特点，其中公共服务项目大多为系统工程，不仅要考虑服务项目本身的管理和操作特点，还会涉及社会评价、社会效益，其复杂性远非一般项目可比，这无疑加大了采购工作的难度和风险。

在2013年全国政府采购工作网络视频会议上，财政部副部长刘昆指出，政府采购制度改革要适应提高行政效能要求，关键是在操作执行上从重程序的合规性采购转变为重需求的专业化采购。产权交易行业开展大宗物资采购业务与政府采购相类似，要抓住两个关键点：一是采购操作程序依法合规；二是提供专业化采购服务。产权交易行业多年一直从事国有企业产股权转让及各类创新业务，秉持三公原则，阳光操作，已形成一整套规范的操作体系，积累了丰富的经验，具有很强的社会公信力。产权交易机构能够提供大宗物资采购业务所需要的组织保证、流程保证、人员保证，这是产权交易行业开展大宗物资采购业务的核心竞争力。

“重需求的专业化采购”主要反映在要求采购人保障需求目标的三个递进层次上：一是需求标准的完整性、准确性和合规性；二是需求标准的经济性及与行业的适应性；三是对产业发展的导向性。第一层是最基本的要求，确保提出的需求能够买到所需产品；第二层是采购的本质，即“物有所值”的性价比问题；最后一层是集中采购区别于一般采购的功能，即政策功能。

在大宗物资采购业务中，采购人提出的采购要求包括：(一）采购标的技术要求：包括标的物的名称、型号、规格、数量、范围、参考价格、交货地点等；(二）资金结算要求；(三）供应商交货方式、交货进度的要求；(四）对供应商资质条件的要求等。对于大宗物资采购平台来说，对采购人提供的需求不能不假思索地全盘接受，要从多方面进行分析判断，如：采购要求是否合法合规；采购要求是否合理；对供应商资质条件是否设置与履行合同能力无关的条件和明显超过项目需求的非强制性认定、报备、评选资质等为供应商特定资格条件，限制或排斥潜在供应商参与采购活动的歧视性条款；是否要求供应商缴纳法律法规规定之外的额外费用、保证金等作为供应商参加采购项目的资格条件或前提，增加供应商负担；是否对中小企业实行差别待遇或歧视待遇等等。

1.2 选择采购方式

大宗物资采购经常采用的采购方式主要有招标采购和非招标采购。招标采购方式包括：公开招标、邀请招标。非招标采购方式包括:网络竞价(也称电子反拍)、竞争性谈判、单一来源采购、询价、竞争性磋商等。竞争性磋商是在现行法律规定的五种采购方式基础上，按照法律授权创设的新采购方式。根据《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购：一、政府购买服务项目；二、技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；三、因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；四、市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；五、按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。现在流行的政府与社会资本合作（PPP）项目通常也采用竞争性磋商方式。

哈尔滨产权交易中心（以下简称“中心”）大宗物资采购平台的主要采购方式为公开招标和网络竞价方式。这两种采购方式与其他采购方式相比，能够在最大限度内选择供应商，竞争性更强，择优率更高，同时也有利于最大限度地实现阳光采购。公开招标是通常采用的采购方式。网络竞价方式一般适用采购的货物规格、标准统一、价格占主导影响因素的大宗物资采购项目。

1.3 估算项目时间

物资采购通常对项目时间要求比较明确。以公开招标采购方式为例，根据《中华人民共和国招标投标法》和实施条例的规定，招投标的有关时间主要包括：一、发售标书时间——自发受招标文件之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日；二、招标文件的修改：提交投标文件截止前15天；三、编制投标文件的合理时间：≥20天；四、开标时间：和投标截止日时间一致；五、评标定标时间：应在投标有效期结束日30个工作日前完成；六、投标有效期：一般项目60～90日，大型项目120天；七、投标保证金有效期：等于投标有效期时间+30天；八、确定中标人时间：评委会提出书面报告后，招标人一般在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日30个工作日前确定；九、提交招投标情况书面报告：招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况书面报告；十、退还投标保证金：订合同后5个工作日内；十一、订立合同：发出中标通知书后起30日内签订合同。

哈尔滨交响乐团乐器采购开标

而网络竞价(电子反拍）方式，通常参照招标投标法，按照自发布竞价采购公告日起至竞价活动开始日止，最短不得少于5个工作日执行。中心大宗物资采购平台对进场采购项目的完成时间作出了明确的规定(特殊情况除外)，招标项目：监督代理机构应当在签署《中签确认书》之日起45日内完成招投标工作。竞价项目：双方签订协议后30日内完成。

1.4 项目工作结构分解

按照中心大宗物资采购业务工作流程，采购项目进场后，中心先与采购人签订《采购委托协议书》，再根据采购人选定的采购方式推进项目。一、采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价采购等采购方式的项目，在中心入围招标代理机构中采用公开随机摇号方式选取招标代理机构推进项目。二、采用网络动态报价采购方式的项目，中心作为代理机构推进项目。

招投标方式操作流程为：一、选定招标代理机构；二、采购准备工作；三、编制招标文件；四、发布招标公告；五、出售招标文件；六、招标文件澄清；七、组建评标委员会；八、开标；九、评标；十、中标；十一、资金结算和档案管理。

网络竞价方式的具体操作流程：一、制作采购文件；二、发布竞价公告及文件；三、资格审查；四、竞价；五、资金结算和档案管理。

1.5 识别项目风险

采购项目风险的类型有很多种，根据不同的标准可进行如下划分：根据风险处置方式分类，可分为可转移风险和不可转移风险。从采购市场需求和供给主体及相互影响的角度分类，可分为招标人的风险、供应商的风险和供需市场的风险。对招标人而言最大的风险莫过于付出较高的费用，得到非期望甚至是质量低劣的产品或服务。

专家现场测试乐器评标

大宗物资采购阳光平台目前有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购、竞争性磋商及网络竞价(电子反拍)等多种采购方式。以公开招标方式为例，从大宗物资采购平台角度分析包括如下：一、招标文件风险。包括：1、招标文件编制风险，2、资格条件设置风险，3、标包划分风险，4、技术条款设置风险，5、招标条件脱离实际风险，6、评标办法和评标标准不公开风险，7、招标文件忽视对合同条件的规定风险，8、招标文件功能描述不明确风险；二、招标过程组织缺陷风险。包括：1、招标代理机构选择风险，2、评标专家管理风险，3、保密工作不到位风险，4、评标风险；三、人员道德风险。包括：1、招标人道德风险，2、招标代理机构人员和采购平台工作人员道德风险，3、评标专家道德风险，4、监督人员管理与监督不到位带来的风险；四、合同风险。包括：双方签定的采购合同中采购渠道、采购单价、价款结算及支付办法、违约责任及其他相关事宜的疏漏、权责不清等原因所造成纠纷的风险，以及采购合同履行过程中存在的资源短缺风险、价格波动风险、货物质量风险、物流风险、数量调整风险；五、其他风险。包括：1、采购价格风险，2、安全责任风险；3、采购质量风险；4、资金结算风险；5、投诉风险；6、验收风险。

1.6 制定采购方案

在制订大宗物资采购方案时，要关注以下几个方面:

1.6.1 合法性。如:有的采购项目被曝出涉嫌指定品牌或仅为某一家投标企业量身定做。这主要有两种方式,一种是直接指定品牌,也就是在采购文件中直接标明出所要购买货物的品名、商标、品牌等,达到所要购买品牌的目的;另一种是间接指定品牌,也就是通过确定货物的技术参数、性能指标、产品规格等,间接地达到采购指定品牌的目的,这种方式又称技术性指定品牌。根据《中华人民共和国招标投标法》规定，招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。又如:有的采购项目招标文件中对供应商设定的注册资本金要求。根据财政部、工业和信息化部《政府采购促进中小企业发展暂行办法》（财库〔2011〕181号）第三条规定：“任何单位和个人不得阻挠和限制中小企业自由进入本地区和本行业的政府采购市场，政府采购活动不得以注册资本金、资产总额、营业收入、从业人员、利润、纳税额等供应商的规模条件对中小企业实行差别待遇或者歧视待遇”。

1.6.2 专业性。大宗物资采购平台要提供专业化采购服务，主要包括:一是制度专业化。中心依据《中华人民共和国招标投标法》、《招投标实施条例》等相关法律法规，结合采购平台的实际情况，推进采购制度建设，建立相关操作流程和审批程序，建立业务培训机制，从采购文件编制、供应商资质审查、采购会议组织、评标定标、 中标通知书公示、采购资料归档等全过程规范，确保采购工作有据可依，制订了《哈尔滨市国有企业大宗物资采购和财产保险采购工作手册》，建立了领导班子成员领导责任制，首问负责制、AB角制，项目会审制度、岗位考核制度等一整套管理体系，进一步堵塞漏洞，完善管理。二是需求标准化。中心制订了竞价文件标准化范本、规范了招标文件标准化格式。对于需求难确定的项目，中心工作人员会同招标代理机构与采购人反复商讨，引导采购人将需求提出来，有些特殊项目请专家把关，设置公平择优的评分办法，既有客观指标，又能反映供应商的服务履约能力。三是团队专业化。中心积极拓宽学习培训渠道：组织业务研讨，开展内部业务交流培训，派业务骨干外出参加学习等。不仅如此，采购中心还制定支持政策鼓励职工学习，引导中心员工向专业化、职业化方面发展。四是服务专业化。中心不仅要具有完成成熟采购项目的能力，更要有完成特殊项目的策划能力，特别是要重视分析流标项目的原因。如：供水集团液氯、氢氧化钠采购项目。该项目最初采用公开招标方式流标。经调研，全市只有两家供应商符合条件，为保障供水安全，委托人要求这个项目采购两家供应商，如果按采购标的数量各50%分配，那两家供应商各分一标包，则不会产生竞争。为此，中心提出了该项目策划关键点：1、采用竞价采购方式；2、采购标的数量按6:4的比例划分标包。最终，两家供应商产生了激烈的竞争，采购资金节约率达25%，效果十分显著。又如:物业供热集团燃煤采购项目。该项目2014年度首次进场公开招标采购流标，中心在采购结束后对项目流标原因进行了认真分析，提出该项目策划关键点：1、抢前抓早，燃煤采购要抓住时间窗口； 2、采购标包划分，供应商资格条件设置、资金结算方式、供货进度等采购要求具体详尽，信息充分公开。最终，2015年度燃煤采购项目大获成功。再如:哈城投集团采购扫道机项目，针对采购人担心扫道机实用性的问题，中心提出该项目策划关键点：设备开到现场演示，专家现场检测打分。最终，采购项目顺利完成。

采购策划是做好大宗物资采购的重要基础性工作。产权交易机构必须高度重视采购策划工作，兼顾重程序的合规性采购和重需求的专业化采购，才能在国企大宗物资采购这个“蓝海”走出一片新天地。

2 案例经验总结

哈尔滨交响乐团作为中国第一支交响乐团已具有百年历史，其前身是成立于1908年旅居哈尔滨的俄国侨民组建的“哈尔滨东清铁路管理局交响乐团”。黑龙江省及哈尔滨市政府领导均高度重视乐团的发展，多次关注乐团的发展，指出具有百年历史的哈尔滨交响乐团是哈尔滨的名片，更是引领哈尔滨文化旅游产业的排头兵。

今年，哈尔滨市政府为进一步提升哈尔滨交响乐团的实力和影响力，特别要求进入哈尔滨产权交易中心大宗物资采购平台进行公开采购专业乐器设备。接受委托后，此项目受到中心领导的高度重视，不仅因为该项目受到省、市政府领导的关注，更因为采购项目自身存在成交案例少、采购品种小众、部分进口古董级乐器质高价贵的情况，采购项目难度很大。

本次采购的专业乐器设备包括弦乐、管乐、打击乐三大类。特别是小提琴采购的要求是意大利19世纪的古董级小提琴，单价就高达百万元。采购人提出因为市场上各种乐器差别很大，鱼目混珠，要在确保采购乐器的品质的前提下节约采购成本。经公开摇号选取了招标代理机构后，中心副主任多次组织乐团负责同志、招标代理机构召开项目研讨会，进行采购策划，磋商采购方案，并积极与上海交响乐团负责同志就乐器采购进行了交流，在遵循采购规则和程序的基础上，大胆创新，为采购项目顺利完成奠定了基础。

该项目策划有以下几个特点:

一是采用公开招标方式。由于国内乐团很少采用公开招标方式采购专业乐器设备，加之本次采购部分属古董级小提琴，所以采购人一开始就提出参照上海交响乐团的做法，建议采用邀请招标的方式。中心考虑到尽管交响乐专业乐器设备采购属于技术复杂、有特殊要求的采购项目，但采用邀请招标的方式由于不公开透明，可能会存在暗箱操作的问题，所以中心经过调研后，在采购方案中加入了现场试音环节，严把招标文件制订关和评审关，认为采用公开招标方式是可行的。采购人最终也同意了中心的建议。最终采购项目一经公布，北京、上海、杭州等地的供应商积极报名参与。

二是创新采购程序。大宗物资采购的关键是确保采购标的质量。中心结合乐器采购的特点，提出评审专家现场测试乐器，并纳入到评分体系中，确保采购乐器的品质。实践证明，这项采购程序创新是极为有效的，评审专家通过查看证明材料、外观检查、现场演奏、音准校对等步骤，能够准确地识别各个乐器的产地和品质，这既保证了采购行为的阳光透明，也保证了采购标的的质量。

三是优选评审专家。俗话说:外行看热闹，行家看门道。该项目是采用中心的专家库系统抽取的专家。为了确保本次采购项目的顺利完成，中心按照《评标专家和评标专家库管理暂行办法》，积极与全国各交响乐团、音乐学院相关专家联系入库，确保选拔业内资深专家，这最终为项目的顺利实施提供了有力的保障。

哈尔滨交响乐团公开招标采购专业乐器设备项目的顺利完成，丰富了哈尔滨产权交易中心大宗物资采购平台的业务品种，提升了采购能力，积累了采购经验，进一步扩大了平台的社会影响力。