外文原版图书在博士学位论文中的被引分析

外文原版图书是高校图书馆文献资源组织结构中的重要部分，它可全面而深入地阐述某一研究主题，对科学研究及系统学习具有不可替代的参考作用。然而其学术价值近年来逐渐被期刊文献遮蔽，图书馆进行资源采购时也未能深入调研读者需求，导致外文原版图书采购工作缺乏依据。高校外文原版图书的读者主要是教师和研究生，其中博士研究生由于在读时间长，有充分接触外文图书的机会，文献阅读能力较强。因此以博士生作为读者代表，博士学位论文作为研究对象，分析探讨外文原版图书这一特殊文献载体在学术成果中的被利用情况，可为图书馆采购工作提供借鉴。

国内外部分研究者曾针对不同范围内的博士学位论文参考文献开展了研究。如姚蓉等[1]统计了1999-2006年全国优秀博士学位论文参考文献的特点并从国家图书馆的角度提出资源采购建议，祁思妍等[2]分析了北京师范大学2001年博士论文参考文献，吴国芹[3]分析了博士论文中的外文引文，孟凡红等人[4]以及李雅等人[5]分别针对中医药学科和植物保护学科博士论文的引文特征进行了分析，Conkling等[6]对比了前网络时代和网络时代博士学位论文的参考文献利用变化，Jiao等[7]探讨了博士学位论文参考文献中的引用错误问题。然而上述文献多是从博士学位论文的参考文献构成出发，并未针对某一具体文献类型。本文基于外文原版图书的被引特点进行分析，旨在启发外文原版书资源建设工作。

1 数据来源和方法

在中国知网(CNKI)——中国优秀博硕士论文全文数据库中选择“博士学位论文”，限定检索条件中“学位授予单位”为“苏州大学”，依次设定中图分类号为从A到Z。本文的检索时间为2015年2月，由于部分2014年的学位论文尚未上传至知网，因此选择2013年苏州大学博士学位论文作为样本。经检索，共得到15个有效类目，个别论文同属多个类目，将其计入主题最为接近的大类，总计303篇论文(表1)。

表1 2013年苏州大学各类目博士学位论文

由于CNKI中引文未全部单独标引，因此需要自行将所有博士学位论文参考文献中的外文原版图书记录提取出来，通过外文原版书特有的著录语种、格式以及部分论文作者加注的[M](monograph)标识等综合判断，共得到1 487条外文原版图书引文。

2 结果与分析

2.1 外文原版图书及译著被引数量分析

论文篇均引用外文原版图书次数见表2。由表2可看出，平均每篇论文引用外文原版图书最多是I类，其次是H类、D类、F类，R类最少。总体上看，社会科学与人文艺术类论文引用外文原版图书较多，而自然科学类相对较少，说明人文社会学科对原版图书的参考需求更强。这可能与该学科研究人员多从事理论研究而自然科学类多为实验性研究相关。

表2 论文篇均引用外文原版图书次数

外文原版图书内容专业性强、主题新颖、参考价值高，但对读者的阅读要求也较高。国内部分出版社翻译出版的中文译著在保留其原始内容的同时又消除了对非母语读者的语言障碍，在某种程度上可替代外文原版图书的学术功能。因此，在关注外文原版书被引量的同时，还需统计中文译著在博士学位论文中的被引数量及占比(表3)，进一步揭示博士生对于原版书的需求特点。

表3 引用中文译著的博士学位论文在各类别中占比

表3显示，人文社科类(包括A、B、C、D、F、G、H、I、J、K类)引用译著的比率均较高，超过60%的论文参考文献中包含中文译著；自然科学类引用译著的论文占比较低，最高未超过30%，有的类别的全部论文都未引用译著，说明前类博士论文的作者在选择外文原版书作为获取国外科研信息载体的同时，也会选择参考中文译著，而对于后者，35中文译著并未作为原版书的替代品得到大量引用。也就是说，在需要利用承载国外学术内容的情况下，自然科学类博士论文作者更倾向于从外文图书中获取原始的有效信息。

2.2 被引原版书出版年代分析

各类别博士论文引用的原版书出版年代分布如图1所示。

图1 各类别论文引用外文原版图书出版年代分布

可以看出，各类别博士论文引用的原版书出版年代分布呈现多样化的形式：B、J、K类曲线拥有多个峰值，说明引文出版年代较为分散；其他类别曲线基本呈单峰，说明被引量最高的原版图书只存在于某一时期。在单峰曲线中，A类论文引用最多的是20世纪80年代出版的原版书，C、F、H、I、Q类是90年代出版的原版书，D、G、O、R、T类是21世纪出版的原版书，S类横跨20世纪80年代至21世纪出版的原版书。可见，由于研究主题不同，各学科论文所倚重的参考文献的新旧程度也不尽相同。对于研究纵向主题的学科来说，年代久远的图书反而具有宝贵的利用价值。图书文献随时间价值衰减的程度不像期刊文献那样明显，即使在理工科这类重视时效性的论文中，被引外文图书也并非完全集中于近期出版，较早年代亦有分布。

2.3 被引出版社多样性分析

在被引外文原版图书中提取出版社信息，去掉少数没有著录社名或拼写、印刷错误导致无法识别的，共统计出387家不同的出版社，对应1 403条被引记录。

为避免模糊真实信息，只依据博士论文作者原始著录的出版社名称(未将同属某大型出版集团旗下的出版社合并为一种)进行统计。出版社按被引次数降序排列如图2所示。图2中散点汇聚的曲线呈现出长尾形态：少数出版社被引次数极高，排名前5位的依次是Wiley，Springer，Cambridge University Press，Oxford University Press，Routledge；大部分出版社被引次数低于20，聚集在一起也不少。

图2 387家出版社被引次数分布

在被引出版社类型方面，大学出版社共有67家，占全部出版社总数约17%。外文书引文量共399条，达总引文量的28%，成为非常重要的一个组成部分。其地区分布以英、美为主，也有德国、加拿大、澳大利亚等国，其中被引最高的是剑桥大学出版社，其后依次是牛津大学、哈佛大学、普林斯顿大学出版社。有些类型的出版者虽然被引量不高，但其出现值得关注：政府机构出版社，如美国政府出版局(Government Printing Office)、英国皇家出版局(Her/His Majesty's Stationary Office, HMSO)；社会团体出版社，如著名的美国智库——布鲁金斯学会出版社(Brookings Institution Press)；学术团体出版社，如美国数学学会(American Mathematical Society, AMS)。

3 结论

博士学位论文对外文原版图书的引用在一定程度上体现出读者的需求特点。人文艺术和社会科学领域对外文原版书的引用总体较自然科学(包括工科)领域更多，其中文学和语言学科由于研究主题涉及到外国文学、语言，其需求显得尤为突出。各类别论文对外文原版书的篇均引用量均较小，平均值未超过10，说明总体利用程度不高。生物等自然科学类博士论文在参考国外研究成果时很少选择中文译著，可见其对外文图书的偏好。被引外文原版图书的新旧程度因学科而异，出版年代分布范围较广，说明早期出版的图书也同样被利用的可能。出版社方面，被引次数较低的占绝大部分。出版社类型多样，除了地位突出的大学出版社等学术出版主体外，更有一些特殊类型的出版者受到引用，其所出版的图书可能更具专业性和独特性，体现出读者搜寻利用范围之广。

4 对外文原版图书采购的启示

4.1 完善按需采购策略

用户驱动采购(patron-driven acquisition，PDA)是一个在国际上业已成熟的概念，国内亦有探索。以国内的文献资源采购模式来看，PDA的理念更符合高校图书馆外文原版书购置工作，其宗旨即在于根据读者需求和使用情况采购付费。本文对博士论文引用外文原版图书的分析结果透视出不同学科类别读者的个性需求，提示采选工作应与读者需求合理对接，在充分调研的基础上制定策略，不主观臆断。在书目组织中应针对学科特点，不局限于最近出版的新书，在确保能够订到的情况下适当补充一些各个时期的经典著作。在遴选大型学术出版社的同时，注意搜集储备特殊类型的出版社信息，以提供具有针对性的学科服务。

4.2 注重内容揭示和推送

统计结果显示，博士论文对外文原版书的引用总体较少，这可能与读者对外文图书的关注程度低和利用能力不足有关，这就需要图书馆提供更为主动的内容揭示和推送服务。图书内容的揭示不仅存在于编目阶段，在征订时也同样重要。目前外文图书的采购模式通常是由学院教授、研究人员选定，采访馆员以二次文献的形式组织征订目录。在此过程中，不仅要提供严谨准确的题录信息翻译，更应针对内容进行深层次报道，从学科类别、研究主题、国家地区、理论或实证研究等不同角度对图书信息加以归纳组合，以简洁明了的方式呈现，做到既契合目标读者的研究方向，又能开拓其视野。图书馆只有帮助读者消除了信息获取屏障，才能使其充分自由地选择所需信息。

4.3 建立电子书购置平台

从被引外文图书的特点来看，读者的实际利用行为可能与图书馆采购工作的前期预估并不完全相符。例如，通常对理工类学科在经费配置上有所偏向，但根据统计结果，其需求可能更多表现在期刊文献，对于图书的利用反而较少。早期出版的图书也受到一定引用，说明其利用价值不可忽视。上述种种问题使外文电子书的规模化采购势在必行。购买电子书，不仅可消除纸质图书所需的印刷、运输成本，减少出版时间滞后、存储空间有限等因素的制约，而且可提高读者获取的便捷性，又使图书馆能够灵活组织资源，有利于个性化服务的实现。此外，图书馆还需与出版者、书商紧密合作，探索标准化格式，搭建统一的电子书平台，为将来的采购提供顺畅的渠道。

作为文献资源中的重要类型，外文原版图书有其独特价值。阅读外文图书，有利于读者在探索国外研究领域时迅速搭建知识基础，全面掌握某一主题的研究脉络。经典的外文专著对于培养学术鉴赏能力也有所帮助。在当前外文图书总体利用率不高、受关注程度不足的情况下，高校图书馆对该类文献资源的组织挖掘仍有很大空间。因此，分析博士学位论文对外文原版图书的引用情况，揭示高校科研人员对外文图书的利用特点，可以启发图书馆在资源采购策略和方式上做出调整和改进。本文的不足主要在于案例研究的局限性，今后在获取参考文献信息更为便捷的情况下可借助数据分析工具进行更大范围内的探索。