社会嵌入视角下创业环境与农民创业模式的匹配性分析

□王 燕 周冬梅 鲁若愚

[电子科技大学 成都 610054]

引言

三农问题是中国经济转型和全面现代化建设中的战略性议题，历史经验表明切实解决三农问题的核心则需落脚在农民增收和就业等现实问题上。我国城镇化的发展必然涉及土地资源的利用，工业化的快速推行造成了大量失地农民的出现，土地城镇化快于人口城镇化是现阶段必须面对的现实问题。在新型城镇化过程中将农民创业作为解决农民生存与就业问题的关键手段有着时代的必要性和紧迫性。2015年新发布的第12份中央一号文件特别指出要拓宽农民外部增收渠道，增加农民收入、鼓励农民就地就近就业和创业。

目前，国内外对农民创业主要集中在研究农民创业意愿、机会识别、农民受教育程度与创业关系等发生机制方面，一些研究将农民创业问题与工业化、城市化研究相联系，结合农民独特的社会地位进行探讨，这些研究虽然从不同角度深化了城镇化背景下对农民创业问题的研究，但大多聚焦在某个具体的影响因素，鲜有对创业环境和农民创业模式的匹配性进行分析。本文将从社会嵌入理论视角出发，分析我国农民创业环境，并探讨其与农民创业模式的匹配性。

一、社会嵌入理论

（一）社会嵌入的内涵

1944年，Polanyi首次提出“嵌入”的概念，1957年，Polanyi将“嵌入”概念开创性地运用到经济理论分析中，提出“经济的社会嵌入”观点，认为经济活动是一个制度化的社会过程，而那时的社会嵌入观点具有本原性特点，仅仅阐释了人类的经济活动单向地嵌入到社会行为中，而没有涉及其它的嵌入要素以及社会行为如何反作用于经济活动[1]。1985年，Granovetter提出“市场中的经济行为嵌入于社会”，这成为新经济社会学兴起的标志，推动了嵌入性研究的外延性发展[2]。在Granovetter的研究基础上，学者们对经济行为中的社会嵌入概念进行了不断的扩展。1990年，Zukin和Dimaggio提出嵌入是“经济行动中关于认知、文化、社会结构和政治制度的情景”，扩展了社会结构的具体内涵[3]。1992年，Granovetter把社会嵌入细分为关系嵌入与结构嵌入[4]，而1997年Uzzi在对美国制衣厂的研究中发现了关系嵌入的强弱与企业绩效的倒“U”型关系，继而提出强关系和弱关系理论[5]。1998年，Halinen和Tornroos认为嵌入是指企业与各种网络建立的关系及对网络的依附，把嵌入划分为社会嵌入、政治嵌入、市场嵌入、技术嵌入、时间以及空间嵌入[6]。2004年，Hess提出空间或地理嵌入的观点[7]。2005年，Granovetter进一步拓展社会嵌入外延，提出“经济的社会嵌入”包括经济行为在社会网络、文化、政治和宗教中的嵌入[8]。

综上所述，社会嵌入的内涵可以概括为以下三个方面。第一，任何个体或企业的经济行为都不是独立于社会存在的，经济活动首先就是一种社会活动，受社会各种因素的影响。第二，经济活动受社会关系影响，不意味经济行为完全受到社会因素的制约，社会影响因素不是一成不变的，而是动态发展的，经济行为在一定程度上有其自主性，会根据其所处的社会网络来制定相应的发展目标与实现路径。第三，社会嵌入的结构是多元化的，随着经济不断发展，经济形态的推陈出新，在该领域从事研究的学者会不断丰富社会嵌入的内涵。

（二）社会嵌入的分类

在对社会嵌入内涵探讨的基础上，不同的学者对社会嵌入进行了不同的划分，本文将其归纳为：关系嵌入、认知嵌入、文化嵌入和政治嵌入。

1．关系嵌入

关系嵌入即社会网络嵌入，是指个体或企业的经济行为嵌入到社会网络关系中。Micheal Song等认为社会网络是由一些社会关系（如友谊、交易关系等）连接的节点的集合[9]。当经济行为嵌入到关系网络中，人与人依靠信任机制可以降低创业的风险，一定程度上避免在非关系网络中可能发生的欺诈和机会主义行为发生，关系嵌入反应了交易双方的互相信任、理解、支持，有助于经济行为的成功发生。

2．认知嵌入

根据Zukin和Dimaggio的观点，认知嵌入是“经济活动中关于认知、文化、社会结构和政治制度的情景”，而这些情境因素影响着经济主体的行为[3]。认知嵌入中的行为主体对事物的理性判断受到其思想意识的限制，对事物的认知程度、判断力和分析能力都可能对经济行为产生影响。从个体层面看，认知嵌入其实就是有限理性的含义，个体的知识、信息、经验和能力都是有限的，限制了新古典经济学中提到的理性行为。

3．文化嵌入

Zukin和Dimaggio将文化嵌入加入到社会嵌入的分类中，即网络内的个体和企业的经济行为受制于价值观、传统习俗、地域与产业氛围等非制度性社会文化因素，个体和企业的经济行为会根据其所处的社会网络文化环境进行调整，以制定适应该文化环境的管理策略继而有效地指导经济行为。对于集群这种网络形态来说，集群内个体的行为必然嵌入于集群文化中，受到集群文化影响的文化嵌入是指外部共享的集体理解制约经济战略和目标的制定。就个体层面而言，个体行为受到社会规范和集体价值观的影响。浙江大学魏江通过相关研究，对文化嵌入内容的维度进了归纳总结，得到了冒险精神、长期导向、情感信任、合作精神、开放程度和成就欲望等6个维度[10]。

4．政治嵌入

政治嵌入是指经济活动中，外部的政治环境、政治体制、权力结构对主体行为的影响。付建军等把当前中国社会组织政治嵌入归纳为四个方面，即：政策嵌入、管理嵌入、经济嵌入和结构嵌入，指出政府通过制定相关制度和政策对社会组织的活动从文本上进行规定，从政策上进行指导、调控或扶持，从经济上进行支持，从社会网络上进行关系培育[11]。

二、现阶段我国农民创业环境分析

根据社会嵌入的内涵及分类，结合我国创业农民的特点，本文将主要从关系嵌入、认知嵌入、文化嵌入和政治嵌入的视角对我国农民创业环境进行探讨。

（一）我国创业农民的特点

我国农民的特点是普遍受教育程度较低，职业素质还不够高，极少有学历较高的人；大多从事体力劳动，较少经过职业技能培训。从农村劳动力总体素质状况的统计报告可以看到，我国农村劳动力中不到5%的人受过专业的农业相关的职业教育培训，40.31%的农村劳动力教育程度在小学文化程度以下，8.07%的农村人口教育程度在初中文化程度，仅11.62%的农村人口具有高中及以上学历。由此可以看出绝大多数的农村劳动力文化程度很低，而即使对于具备初、高中及以上文化的农村劳动力，他们想要开展创业，仍需得到诸如资金、经验和技术等资助[12]。

（二）我国农民创业环境分析

1．关系嵌入

关系角度即社会网络嵌入，社会网络对农民个体创业行为的影响主要体现在创业榜样和网络支持。与国外农村不同，我国农村基本处于乡土社会，相对于城市人来说，我国农民群体的互动性更强，彼此更容易受到相互日常言语和行为的影响，形成共同的价值观。在这样的网络群体中，创业榜样的力量往往显得较为强大，成功的农民创业榜样往往会带动处于同一社会网络的其他农民的创业积极性，提升他们的自我效能感，此外创业榜样的经验也给社会网络中的其他农民带来了宝贵的财富，增加创业成功的信心。网络支持包括了内部支持和外部支持，内部支持主要来自创业农民的家庭，家庭成员能为创业者从资金、物质、人员和情感上提供支持，成为农民做出创业决策的助推力。农民创业除了内部家庭的支持，更重要是来自于从外部网络获取信息、技术、资金、物质、人力等资源。根据浙江大学蒋剑勇的研究，只有少数的农民创业者（16.36%）完全依靠家庭自有资金启动创业，其他都需要从外部来获取创业资金；其中社会网络是农民获取创业资金的主要途径，有65.43%的农民创业者通过社会网络获得过创业资金，社会网络是农民创业者获取创业资源的重要渠道[13]。

2．认知嵌入

农民创业而言，他们的创业行为会受到知识、经验以及技能等的限制，也就是认知嵌入。根据前文所列举的数据，我国农民普遍受教育程度较低，返乡创业或者失地创业的农民创业通常属于生存型创业，创业类型基本以农业为主，缺乏现代创业教育、知识贫乏、信息量不足，农民的文化程度正向地影响着他们对创业信息、培训、现在的环境、农业产业化等的关注，易导致判断失误，错失良机。基于此，我国农民创业行为受知识影响较深，创业农民在外出务工中学到的技能、先前经验的积累以及创业榜样的技术和经验分享对农民创业来说是不可或缺的资本。在外务工的农民除了具备一定的技能，往往视野较本土农民更为开阔，对所处行业的生产、销售、财务等环节更为熟悉，同时较好的沟通表达和谈判能力能成为其识别创业机会、做出创业决策并实施创业行为的基础。

3．文化嵌入

文化嵌入是指农民创业活动受到所处农村社会网络共有的价值观、社会规范、态度取向、人口素质、生活方式等的影响。社会文化对创业意向和创业行为起到重要的影响作用，蒋剑勇认为，文化主要是指农村地区的创业文化氛围，对于农民创业的影响主要体现在创业意向和创业决策[13]。创业氛围是一种关于创业的文化，是该地区人们普遍形成的对于创业行为的价值判断和态度。例如在我国经济欠发达地区，人们的价值观念陈旧，处于相对封闭的生活环境中，安于现状，没有创业氛围的刺激，缺乏创业动力；而与此相反，在经济较为发达的地区或者创业氛围良好的社会网络中，人们具有趋同的创业价值观，使他们往往不满足于现状，想方设法寻求创业机会。Bowles认为一个地区创业氛围越好，关注创业活动的人越多，人们对于创业的兴趣也就越大；其次，公众对创业的态度会影响潜在创业者的信心，使其对于创业更倾向于持有正面的态度；再者，个人的行为倾向会受到社会趋同性压力的影响，也就是说，创业活动在一个地区比较流行，该区域内成员的创业意愿就越强[14]。如我国的江浙地区农村，人们对创业者比较推崇，富有冒险精神，对创业失败的容忍度较高，在这样的创业氛围中，农民都具有较强的创业意识。

4．政治嵌入

政治嵌入则是外部的政治环境、政治体制、权力结构对农民创业行为的影响。付建军等将政治嵌入归纳为政策嵌入、管理嵌入、经济嵌入和结构嵌入[11]。我国的创业活动是从改革开放以后开始的，并且随着我国经济体制的不断完善而发展。从微观层面来说，政府通过对创业政策的调整可以提高创业企业的成功率，降低成本，增加利润；从宏观层面来说，政府的创业政策直接影响创业活动的活跃度。随着我国城镇化步伐的加快，越来越多的农民失去耕地变为城镇居民，而如何使这部分农村人口更好地与城市生活接轨，实现可持续发展，鼓励农民自主创业是重要途径。政策嵌入方面，政府应增加对农民创业扶持政策，改善农民创业环境，鼓励农民积极创业，创造有利于农民创业的硬环境和软环境，例如税收优惠、土地优惠、农民子女入学直通车等，将创业农民纳入社会保障体系中。管理嵌入方面，政府设专门机构为农民创业活动进行管理和调控，既不过度干预农民创业活动，又能从宏观和微观对其进行调控，如形成专门的法律，保障农民创业行为顺利进行。经济嵌入方面，政府应加强对农民创业融资问题的研究，打破农民创业的瓶颈。结构嵌入方面，政府应搭桥牵线，促进农村创业群体与更广阔的社会网络发生关系。

三、基于创业环境与农民创业模式的匹配研究

根据社会嵌入的内涵及分类，结合我国创业农民的特点，本文将主要从关系嵌入、认知嵌入、文化嵌入和政治嵌入的视角对我国农民创业环境进行探讨。

（一）农民创业的基本模式

1．资源型创业

我国幅员辽阔，地大物博，在不同的地区蕴含着不同的自然资源，如土地、矿藏、能源、森林、水产等。由于专业知识受限，农民创业通常都是一种生存推动型创业，即农民的耕种或养殖行为已不再仅限于满足自给自足的目的，而通过出售农产品来满足农民及其家人更多的社会需求。这种创业是基于自然资源的原发性的创业模式，仅停留在简单的农耕模式阶段，地处不同地区的农民根据所处地域的特征开展最基本的创业活动，如海边农民以捕鱼卖鱼为生，山区农民出售土豆、红薯等农产品。

2．机会型创业

随着经济发展，城镇化进程的推进，越来越多的农民失去土地成为城镇人口。在传统生存方式被改变的环境下，一部分农民把握了契机，识别创业机会，利用土地赔偿款及国家给予的创业优惠政策，率先从事创业活动。这部分农民从事的创业活动大多为服务业、餐饮业、运输业等，这种创业机会拉动型创业通常具有较为广阔的市场，进入门槛低，竞争不是很激烈。

3．创业者型创业

创业者型创业是指创业者既不具备创业资源，也缺乏良好的创业机会，但拥有一腔创业热情，有强烈的创业意识，也可称作“零资源模式”。这样的创业者往往处于具有较强创业氛围的社会网络中，受到身边创业榜样的影响以及家人的支持，从内部环境来说有着较好的创业条件，他们不满足现状，想方设法寻求创业机会。

（二）农民创业的进阶模式

随着城镇化进程的推进，我国农民创业模式不是一成不变的，而是随着创业环境的变化而进行相匹配的演进，本文根据其演化路径归纳为三个模式：匮乏模式、积累模式和成熟模式。图1演绎了城镇化进程中农民创业模式进阶模型。

1．匮乏模式

处于匮乏模式阶段的农民创业模式即农民创业的基本模式。在这个阶段中，创业农民的机会、资源和创业意愿都不是有机统一，而是割裂开来的。资源型创业者往往都是生产推动型的创业者，他们只具备基本的资源，缺乏强烈的创业意识和良好的创业机会，可获得的创业资源基本就是土地或者自然资源，这种原发性创业动机和单一化的创业资源制约了创业活动的多元化发展。机会型创业者大多集中在城乡结合部地区，抓住创业机会的失地农民得到了来自政府的占地补偿金及创业政策的扶持，但由于不像资源型创业者拥有土地，资金相对不足，缺乏管理经验和专业技术知识，政府对农民创业的相关配套政策也还在完善中，这部分人从事的往往都是以服务业和劳力为主的创业活动，如服务业、运输业等，利润较低，也存在一些不符合国家相关规定的行为，如占道经营、无证经营等。创业者型创业者通常处在较好的社会网络中，如东部经济发达地区，他们受创业榜样的影响较深，社会关系网中趋同的价值观使他们不满足现状而想方设法寻求创业机会。然而这部分创业人群可能既没有较好的创业机会，也同样没有土地、资金和人才等资源，创业难度较大。

2．积累模式

在积累模式阶段，资源、机会和创业者三者往往是两两有机结合。拥有资源的农民在信息对称化后能找到创业机会，使传统的农业产业向横向和纵向延伸，纵向构建“生产-加工-销售”产销一体化的经营模式，并进行农产品的深加工，横向创建诸如农家乐、农业观光、土地租赁“开心农场”等新方式。对于创业意识很强的创业者，在获得创业资源后能效仿社会网络中的创业榜样进行创业，进行复制型创业或模仿型创业，在先验经验的指导下，他们往往创业成功几率较大。得到创业信息和创业机会的强创业意识者往往能进行创新型的创业活动，他们本身具有强烈的创业意识，不停寻找创业机会，在得到创业信息后，他们用自己具备的技能、从创业榜样那里学习到的相关经验以及来自内部支持的精神、资金和人员等开展创业活动。

3．成熟模式

进入成熟模式阶段，农民创业的环境可谓具备天时地利人和。从创业资源来说，农民创业的融资体系更加健全，在政府金融政策的扶持下，农民获得创业贷款的途径更为畅通，贷款条件更为宽松，解决了农民创业的资金问题；从创业者来说，通过创业指导、专业技能培训及农民受教育文化程度的普遍提高，创业农民的知识结构发生了改变，视野更加开阔，创业范围和方式不仅再局限于传统农副业或者粗放型的服务行业等，而能紧随产业结构调整的步伐，用诸如互联网等新技术促进农业产业的升级；从创业机会来说，农民创业的支撑服务体系将更加完善，来自政府、科研机构、民间组织对农民创业提供的政策支持、智力支持和信息服务构建了更为成熟的农民创业服务体系，帮助农民培养创业意识、准确地进行创业机会识别，把握创业机会并顺利开展创业活动。

四、结束语

嵌入理论经过60多年的发展，在经济学、社会学等研究领域得到了广泛的应用。本文对社会嵌入理论的内涵及主要分类进行了回顾，从四个嵌入视角对我国农民创业环境进行了分析，在此基础上对我国的农民创业环境及创业模式的匹配性进行了探讨，并对城镇化进程中农民创业的三个进阶模式进行了阐述。在未来的研究中，将集中于对基于多主体互动的农民创业协同机制研究，重点探索不同农民创业模式下农户、政府、企业、第三方机构或个人等多主体的角色分配以及它们之间的互动对农民创业模式演化的促进机制。

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