监理单位参与建设项目设计阶段相关服务的工作要点分析

李 冬，韩晓玲

（甘肃建筑职业技术学院， 甘肃 兰州 730050）

在上世纪 80 年代，为了适应建设市场的发展需要，促进国内工程建设与国际接轨，我国主要参考国际上采用广泛的FIDIC 合同条款中的“(咨询)工程师管理模式”，确立了国内工程监理制度。但是，我国工程监理制度相比 FIDIC“(咨询)工程师管理模式”又不尽相同，监理机构所涉及项目管理权限、管理范围明显要窄于(咨询)工程师。尤其是监理机构的工作依然定位于施工阶段，履行的职责多限于施工过程中的“三控两管一协调”，外加施工过程中的“安全生产管理的法定职责”。

虽然国家对监理在建设项目实施的前期阶段提出了相关服务要求，但是由于制度不健全、各方参与主体责任意识不强、监理自身素质不高、从业定位不清晰等多种原因，很少有建设单位将监理如 FIDIC 中的(咨询)工程师一样，融入到工程项目实施前期阶段的管理工作中。

1 监理单位介入项目管理的时间分析

由于我国建设工程目前采用最广泛的是“先设计后发包”的施工总承包模式；加之现行的建筑许可制度中并没有规定对监理单位介入项目的具体时间要求，只要求在开工前监理机构应参加第一次工地会议。所以在这种模式下，工程监理单位介入项目管理的时间往往是在项目施工开始之前。

我国建筑法及相关规范赋予监理的职责是在建设单位的委托及授权范围内，通过对施工合同和信息的管理，在充分协调项目参与方的关系的条件下，对工程项目进行质量、进度、投资控制。因此，监理工作的实施，必须建立在对项目所处的环境、建设单位的要求、建设意图、工程设计要点、发承包双方权利义务等完全掌握的基础之上，为项目管理实现增值。

但是，目前国内多数的建设项目监理机构在开工前才被确定，致使监理没有足够的时间去把握工程项目。例如：监理单位对设计图纸的理解大多来自于自身的经验和设计单位在开工前的设计交底；由于前期没有足够时间研究图纸并与设计单位沟通，因此对设计单位的设计意图、思路和重点不能全面把握，也不能依据经验对设计及时提出合理化建议；并且在设计中所确定的项目质量、进度、投资三大目标的过程中缺少监理单位的支持，导致目标的确定和目标的监控严重脱节。监理单位只能在施工开始之后边开展工作边熟悉项目，工作疏漏在所难免，并且由于缺少对工程项目前期工作的策划和参与，合同管理难度很大，监理工作在一开始就处于被动接受三大目标的处境，不利于监理工作的开展，不利于监理单位发挥专业优势，不能使监理价值充分体现，制约了监理机构项目管理水平的提高。

因此，为了便于监理单位充分履行监理职责，实现对项目三大目标的精确控制，充分发挥专业优势，监理单位应在项目实施前期阶段充分发挥其相关服务功能。由于设计环节对项目三大目标的形成有着重大影响，所以，监理单位在设计开始前期介入工程项目，有利于实现项目的增值。

2 监理单位在设计阶段进行项目管理相关服务要点分析

我国建设工程设计按照设计任务的复杂程度不同，分为三阶段设计和两阶段设计两种(如图 1 所示)。

图1 建设工程设计流程

工程设计理念遵循限额设计原理。以两阶段设计为例：即用投资估算作为限额控制初步设计，用初步设计概算作为限额控制施工图设计；从而保证施工图预算不突破初步概算限额，初步设计概算不突破投资估算限额，在动态控制投资的条件下实现项目技术与经济的最佳匹配。

监理单位在工程设计阶段可以依据建设单位的委托，利用限额设计原理并依靠自身的专业技术实力和项目管理经验，为工程提供有利于优化设计的相关服务：一是使工程设计达到技术经济效益最大化；二是有利于后期项目顺利施工，将设计变更的可能性降至最低。在设计阶段，监理单位的工作主要包括以下几点。

2.1 设计开始阶段的工作

在设计开始阶段，监理单位介入工程项目，主要工作内容是通过与建设单位沟通，并且采用仔细研读项目建议书及可研报告、踏勘现场、分析勘察资料等手段，把握建设单位的建设意图、对项目效益的期望以及工程建设环境等，协助建设单位与设计单位沟通，为即将进行的设计工作提供专业的设计意见，指明设计方向。

2.2 设计进行阶段的工作

(1)设计开始初期，从项目建成后的目标效果、造价控制、施工实施等方面提出建议，协助设计单位进行设计方案的选择。

(2)在初步设计开始后，做好设计单位与建设单位的协调工作，并利用自身的专业优势协助建设单位与外界部门的沟通，做好联络工作。同时，严格审核阶段设计成果，以分部工程为节点，组织设计单位和建设单位召开内部评审会，分析评价各分部工程的设计成果，并从日后项目施工和建成后使用功能角度提出意见，同设计单位磋商，控制设计的过程质量。

(3)设计成果完成后，严格把关各阶段的造价。如对初步设计阶段的概算造价和施工图设计阶段的预算造价，首先审查各阶段造价是否满足限额设计要求。其次，从三个方面分析设计单位的造价文件编制的合理性和准确性：一是项目划分是否完整，有无缺项漏项；二是计量方法是否正确，计量规则的选择是否准确；三是定额选择是否合理，计价依据、计价流程是否合规等。

2.3 设计完成阶段的工作

(1)协助建设单位收集、整理设计过程中产生的相关设计资料。

(2)协助建设单位组织召开设计成果评审会，参与设计评审，详细记录专家评审意见，及时整理会议资料。

(3)会后积极协调设计单位落实专家评审意见，审查修改成果，并报专家复审；通过复审后，协助建设单位做好设计资料和成果的备案、归档工作。

因此，监理单位应在设计单位进行设计工作之前就介入项目，把握项目特点；在设计开始之后，做好协调沟通工作和阶段审查工作，在设计完成后，做好设计资料整理和组织设计评审工作等(如图 2 所示)。

图2 监理单位设计阶段工作要点分解示意图

3 监理单位在设计阶段进行服务的记录和成果文件分析

监理单位在设计环节，应参照现行《建设工程监理规范》的相关要求，建立完善监理文件资料管理制度，及时、准确、完整地收集、整理、编制设计阶段的监理服务资料。

3.1 项目调研记录

在设计开始前，监理介入项目进行调研。调研记录主要包括：对项目建议书、可研报告的研究调查记录；与建设单位的沟通记录；项目现场踏勘记录；可能影响设计质量的其他因素记录等。

3.2 设计监理日志

由各专业监理工程师在所负责范围内或者阶段内，记录并整理设计工作的进展、检查以及一般问题的处理资料，报总监理工程师签认。

3.3 设计监理会议记录

会议记录主要包括三方面：各分部工程设计成果的内部评审会会议记录；设计成果专家评审会会议记录；根据项目设计需要组织或参加的设计工作专题会议记录。

3.4 设计监理通知单

对设计过程中发现的影响到项目预期目标、质量、工期、投资等关键因素及时作出反应并发出监理通知单，履行监理职责，把关设计质量。

3.5 总监理工程师巡视记录

总监理工程师定期对设计工作进行检查，听取专业监理工程师的工作报告，记录监理过程中所发现的技术问题，并提出改进意见。

3.6 设计监理审查意见

(1)专业监理工程师对各分部工程设计成果审查意见；

(2)总监理工程师巡视过程中对阶段性设计成果的审查意见；

(3)监理单位对完整设计成果的审查意见。

3.7 设计监理工作总结

设计监理工作总结主要包括工程概况、设计进度概述、监理审查的主要意见及效果、心得体会等。

4 结 语

建设工程监理制度是一项具有中国特色的建设管理制度。经过 20 多年的发展和实践，我国监理制度的实施，为建设市场的良性发展发挥了重要作用。但是，长期以来监理工作的定位一直在项目施工阶段，监理单位介入项目的时间较晚，对项目的理解、项目的环境以及实施的要点存在着研究不充分、把握不透彻等情况。这无形中增加了监理单位的工作难度和监理效果。因此，应将监理单位介入项目的时间提前至设计阶段，并要求监理单位参与设计管理，制定设计阶段的工作细则。这样不仅仅可以利用监理单位的项目管理经验优势，为设计提供技术支持，帮助建设单位进行设计把关；更有利于监理单位把握项目特点和项目实施的关键内容，为日后的施工监理奠定基础，发挥监理单位的专业优势，充分体现监理的价值，促进监理行业的进一步发展。

[1]庞玉成,刘尔烈.结合FIDIC合同条件谈我国工程监理的发展[J].内蒙古农业大学学报(社会科学版),2006(8).

[2]GB/T 50319—2013,建设工程监理规范[S].

[3]中国建设监理协会.建设工程监理概论[M].北京:中国建筑工业出版社,2014.