中国医学高水平SCI论文基金资助分析*

李 勇 安新颖 赵迎光

(中国医学科学院医学信息研究所 北京 100020)



•医学信息研究•

中国医学高水平SCI论文基金资助分析*

李 勇 安新颖 赵迎光

(中国医学科学院医学信息研究所 北京 100020)

依据2013年SCIE收录医学论文标注的基金资助数据，针对其中中国学者发表的高水平论文，采用文献计量学方法分析国内外不同级别、不同来源的基金对中国医学论文的资助情况，揭示国内外基金资助产出中国医学高水平论文的现状和存在的问题。

医学论文；文献计量；科学基金

1 引言

近年来，科学基金制度发展迅速，基金资助已经成为促进科学发展的重要手段，一国基金资助的水平与强度，往往能够反映其科技实力以及未来科学技术发展的方向。当前，我国正持续对医学科技发展提供基金支持，据SinoMed中国生物医学文献数据库统计，目前国内对生物医学领域提供资助的基金总数达822种[1]。随着基金资助覆盖面的不断扩大和支持力度的不断增加，作为基金资助项目实施效果重要载体，论文发表的数量也越来越多。SCI是现阶段世界范围内最具学术影响力的数据库，是反映国家科技实力的重要指标。研究科学基金对SCI论文资助情况，一方面能够反映世界主要国家科学基金资助概况，了解各国科学基金资助力度、领域、基金机构模式等；另一方面能够反映科学基金对科学论文产出的作用与影响。中国科学技术信息研究所发布的《2014年度中国科技论文统计结果》显示[2]，2013年SCI数据库收录中国科技论文23.14万篇，其中临床医学和基础医学共计35 884篇，全部论文中由国家级基金资助的为16.7万篇，占72.17%，可见我国基金资助的论文产出效果非常显著。

目前已有研究分析了全球主要国家的科学基金资助与SCI论文产出现状[3]，也有研究开展了国家自然科学基金资助产出医学论文的计量分析[4]，但尚未见到针对SCI医学论文的基金资助情况进行的报道。在我国基金资助项目的管理工作中，基金资助论文被视为项目实施效果的重要指标，研究科学基金资助论文的产出和分布情况，对于评价科学基金使用效率、进一步利用科学基金投入促进科学研究成果水平的提高具有重要的现实意义[5]。因此本文选择2013年中国学者发表的医学领域高水平SCI论文，采用文献计量学方法分析国内外不同级别、不同来源的基金对中国医学论文的资助情况，提示国内外基金资助产生中国医学高水平论文的现状及存在的问题。

2 资料与方法

在SCIE数据库中选择影响引子大于10.0的医学类期刊，共112种，其中2013年中国学者发表的论文共1 971篇。提取这些论文的基金资助字段(FU字段)进行拆分、规范并标识它们的基金项目名称、资助机构、项目类别(如国家级、省市级、企业等)和国家(地区)信息，分析基金项目的资助机构、类别和所属国家。基金名称的规范标准包括：(1)重要基金名称保留其原名，如国家自然科学基金、国家重点基础研究发展计划(973计划)、国家高技术研究发展计划(863计划)等。以国家自然科学基金为例，经统计其英文写法有95种，如The National Nature Science Foundation、Program of the National Natural Science Foundation of China、NSFC、China Natural Science Foundation、National Natural Science Foundation of China Major Program等。将不同英文写法进行归并并对论文的资助信息标注为“国家自科基金”。(2)在进行基金来源统计时，将某部委的多种基金合并为该“部委基金”。(3)各省、直辖市基金各类基金合并为该“省/市基金”。(4)来自高校的基金按其院校名称标注为“高校基金”。(5)来自企业的基金按其企业名称标注为“企业基金”。(6)对于国外基金，来源为重要研究机构的单独标识，如美国国立卫生研究院(National Institntes of Health,NIH)，美国国家卫生基金会(National Sanitation Foundation,NSF)等，以便与国内重要机构的资助进行对比分析；其他来自各种学会、协会、私人基金会的基金，按基金项目的国别进行标识。

3 结果与分析

3.1 概述

对1 971篇论文的基金资助信息进行统计，其中1 145篇论文受到基金项目资助，占58.14%；1 051篇论文受到两个及以上基金项目资助，受基金项目资助次数最多的为一篇发表在NatureCommunications上的论文，共受到117个基金项目资助[6]。全部资助信息总计7 531条，论文受资助次数与影响因子的关系分布，见图1。从图1可以看出大部分论文的受资助次数分布在1～20之间，均值为6.58，影响因子分布在10～20之间，均值为18.42。2013年我国医学类高水平SCI论文的篇均基金资助项目数量远高于我国SCI论文平均水平2.97[3],受10个以上基金项目资助的论文有182篇，20个以上基金项目资助的有24篇。

图1 论文受资助次数与影响因子的关系

3.2 重要基金资助分析

3.2.1 总体情况 经统计，2013年资助中国学者发表高水平SCI医学论文的基金共有461种，其中中国基金134种，包括国家自然科学基金、863计划、973计划以及其他类别的项目;国外基金327种，包括NIH、英国生物技术与生物学研究理事会(Biotechnology and Biological Science Research Council, BBSRC)、高校、企业、公立基金会、私立基金会以及其他类别的项目。在1 145篇受资助论文中，815篇论文受到国内基金的资助，占71.18%，资助次数共计3 745次，平均每篇论文受资助次数为4.59次。国内外重要基金对论文的合作资助网络，见图2。从图2可以看出，国家自然科学基金、973计划、863计划、NIH等基金位于网络的中心位置，这说明它们是2013年我国高水平医学SCI论文产出的最主要资助来源。

图2 国内外重要基金对论文的合作资助网络

3.2.2 国内重要基金对论文的资助统计 对中国重要基金对论文的资助情况进行分析，包括国家自然科学基金、973计划、863计划、中科院基金、教育部基金、卫计委基金等，具体情况，见图3。从图3可以看出，国家自然科学基金资助发表论文数量最多，共591篇，在2013年中国学者发表的医学高水平论文中占29.98%，在受资助论文中占51.62%，这说明了国家自然科学基金对中国医学发展支持的广度和力度。国家自然科学基金是国家自然科学基金委员会资助的各类型项目的一个统称，具体又分为面上项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金、创新研究群体科学基金、专项基金项目、地区科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金等，在本研究中，将其统称为国家自科基金。其中，作为中国医学事业发展最高层管理机构的国家卫生和计划生育委员会直接资助(卫计委基金)的论文数量名列第5，其来源基金包括重大新药创制科技重大专项(National Science and Technology Major Special Project on Major New Drug Innovation)、国家传染病防治科技重大专项(National Major Science and Technology Research Projects for the Control and Prevention of Major Infectious Diseases in China)、国家临床重点专科建设项目(Key Projects of the Clinical Disciplines)、中外合作项目(如China-US Collaborative Program on Emerging and Re-emerging Infectious Diseases)等。虽然基金项目的数量不多，但是这些基金均为国家级重大或重点课题，资助力度也较为可观。

图3 中国重要基金资助情况

另外，为了吸引海外留学的高水平医学研究人员回国效力，教育部与中组部等部委也通过基金资助的方式保障优秀人才回归，如教育部长江学者奖励计划(Changjiang Scholar Program of China)、教育部回国人员科研基金(Scientific Research Foundation for Returned Scholars of Ministry of Education of China)、高等学校学科创新引智计划(111 Project of Education of China)、教育部新世纪优秀人才支持计划(Program for New Century Excellent Talents in University)等。

3.2.3 国外重要基金对论文的资助统计 在资助中国医学高水平论文的327种国外基金中，资助篇数前10的机构，见表1。从表1可以看出和欧盟研究理事会(European Research Council, ERC)排名前3。当前，我国鼓励医学科技发展引进来与走出去，而基金资助就是一个非常有效的途径，对于广大医学科研人员，特别是年轻科研人员，去英美等发达国家的医学研究机构深造是提升自身研究水平的有效方式，而与国外研究人员(特别是导师)合作发表高水平论文，也是留学人员科研水平提升的一个重要标志。如本文所统计的美国、日本、英国等发达国家的重要基金资助机构，如NIH、NSF、ERC等对中国学者发表高水平论文的资助情况所示，通过申请国外的高水平基金，或与其合作开展研究而发表的高水平论文超过了1/3。

表1 国外基金资助机构统计

注：“百分比”为该基金资助机构资助论文在全部受资助论文中的百分比。

3.3 资助基金来源分析

3.3.1 国内基金来源分析 134种国内基金的资助来源主要包括：国家级科研管理部门的资助，如科技部、教育部、卫计委、国家自然科学基金委、中组部等；省级科研管理部门，如北京、上海、山东等地科研管理部门；高校，如北京大学、浙江大学、第三军医大学等；市级基金，如深圳、厦门等；医院，如金陵医院、上海第十医院等；企业，如石家庄某制药厂、陕西某制药厂等。具体资助情况，见表2。由表2可见，国家级基金是资助我国高水平医学论文的主力，省级基金在此方面为国家级基金提供了补充。为了支持区域医学研究发展和医学人才的培养，很多省、直辖市也都提供了各种类型的基金，其中排名前5的分别为上海(103篇)、香港(64篇)、北京(32篇)、江苏(29篇)、广东(25篇)，由此可见，经济发达地区对医学发展的资助力度基本与其经济实力相当。根据国家统计局公布的数字，2013年中国城市经济总量的前3名为上海、北京、香港，广东和江苏是经济大省，同时也拥有数量众多的医学高等院校，因此其资助的论文数量也均排进了前5。其中来自上海的各类基金最多，包括上海市自然科学基金(Natural Science Foundation of Shanghai Municipality)、上海市“曙光”计划(“Shu Guang” Project)、上海市新兴人才计划(The New Excellent Talents Program of Shanghai Science and Technology Committee)、上海市浦江学者计划(Pujiang Talents Program of Shanghai Municipality)、上海市医学领军人才项目(Program for Shanghai Outstanding Medical Academic Leader)等。而排名第2的香港主要通过香港研究资助委员会(Research Grants Councilof Hong Kong)对医学研究人员进行资助，该委员会是香港地区开展医学科研最重要的资助机构。高校、市级、医院和企业基金的资助数量相比于国家级基金明显较少，这是因为高水平的论文一般都是医学领域的前沿、基础研究，这些研究一般都需要大量的人、财、物支撑，仅有国家级的资助机构能提供。

表2 中国基金来源分析

按基金资助机构单位统计，排名前5的机构见图4，可以看出国家自然科学基金委员会和科技部(包括863计划、973计划、科技重大专项、科技支撑计划等)资助发表的论文排在前2位，且数量远多于其他机构。国家自然科学基金支持基础研究，目前已形成和发展了由研究项目、人才项目和环境条件项目3大系列组成的资助格局，在推动我国自然科学基础研究的发展，促进基础学科建设，发现、培养优秀科技人才等方面取得了巨大成绩。国家自然科学基金资助产出的论文比例达到了51.62%，说明国家自然科学基金委员会是我国医学科研最重要的资助机构，是我国医学科技发展的最主要推动力。

图4 基金资助机构统计

3.3.2 国外资助基金的来源分析 根据国外基金的资助机构级别进行分类统计，主要统计国家级基金，如NIH、NSF、英国医学研究理事会(Medical Research Council, MRC)、BBSRC等；各类型基金会，如维康基金会(Wellcome Trust)、沃尔什基金会(Welch foundation)等；高校基金，如犹他州大学(University of Utah Research Foundation)、加利福尼亚大学(University of California)等；企业基金，如美国联合制药公司(United Therapeutics)、辉瑞公司(Pfizer)、德国拜耳公司(Bayer)等。具体来源情况,见表3。

表3 国外基金来源分析

3.3.3 国内外基金来源的对比分析 首先对比国内外基金来源的分布情况，见图5。可以发现中国与国外的国家级基金的资助数量和比例均大致相当，资助比例均超过了一半，说明国内外对医学研究的资助均是由政府机构担当主力，高校和企业担当辅助角色。与中国不同的是，国外各种私立基金会对论文资助数量仅次于国家级的基金资助，排在第2。这说明国外不仅政府机构关注医学研究，许多有经济实力的企业家也都成立私人基金会，如比尔盖茨基金会等对医学研究人员进行资助，这也是其回馈社会的一种方式。另一点显著的不同是，来自国外企业的资助明显比例较高，在全部资助论文中的比例为11.7%，而中国仅占1.31%，共有137家国外企业对2013年中国学者参与发表的高水平论文进行了资助，如美国的辉瑞(19篇)、百时美施贵宝(13篇)，瑞士的诺华(15篇)、罗氏(12篇)，英国的葛兰素史克(12篇)等，这说明国外企业比中国企业更加重视对医学研究的投入和支持。

图5 国内外基金来源分布对比

3.4 基金项目的国别(地区)分析

在全部资助信息中，共有3 427次、724篇论文受国外基金项目资助，分别属于44个国家和地区。其中美国基金的资助次数最多，共计1 918次、527篇，在全部受资助的论文中占46.03%。排名前10的国外基金资助情况，见表4。可以看出多篇论文受欧盟第6框架和欧盟第7框架的资助(在本研究中将欧盟视为一个单独的行政区划并与其他国家进行比较)。

表4 基金的国家(地区)分布

本文对中国基金与其他各国基金的共同资助情况也进行了分析，利用UCINET生成了中国医学高水平SCI论文资助国家的合作网络。多个基金对同一篇论文的资助，可视为多个项目之间的合作成果，因此分析中国基金与国外基金在论文资助信息中的共现情况，可以从侧面反映中国医学科研活动的国际合作情况。如图6所示(仅显示共同资助论文篇数大于5的国家)，美国、英国、德国、加拿大等在与中国的合作网络中处于中心位置，其中与美国的合作资助篇数最大，达到了169篇，说明在医学科技发展领域，中国与美国的国际合作开展最为广泛，此外，亚洲国家如日本、韩国、新加坡等均处于网络的边缘位置，说明中国与欧美国家的合作显著多于与亚洲国家的合作。

图6 中国基金与国外基金的合作网络

4 结语

当前的医学科学研究已呈现出交叉融合的趋势，学科之间的界限越来越模糊，不同领域、不同学科之间的合作也越来越多，这种趋势反映在研究成果最常见的形式——论文方面的表现就是多个项目对同一篇论文的合作资助，而且越是高水平的医学论文，其基金合作情况就越普遍。本文通过对2013年度中国学者发表的医学高水平SCI论文基金资助情况进行的统计分析也印证了这一点。在下一步工作中，将进一步研究基金资助项目之间的合作网络，希望通过基金的合作情况也可以使科研人员、科研机构了解自己的合作网络，为寻找潜在合作人员、机构提供信息支持，为科学交流传播积累基础，有助于了解我国医学研究的发展现状、发展趋势、研究成果和存在的问题。

1 中国生物医学文献数据库[EB/OL].[2014-12-11]. http://www.sinomed.ac.cn/zh/fundSearch.html.

2 2013中国科技论文统计结果发布稿: 期刊部分[EB/OL].[2014-12-18]. http://www.istic.ac.cn/.

3 王贤文，刘则渊，侯海燕．全球主要国家的科学基金及基金论文产出现状基于Web of Science的分析[J]．科学学研究，2010，28(1)：1-6.

4 郭红，潘云涛，马峥，等.国家自然科学基金资助产出医学论文的计量分析[J]．科技管理研究，2012，(10)：46-50.

5 张玉华,潘云涛．从文献计量看科学基金在科学研究中的作用[J]．科学技术与工程, 2002, 2 (5) : 65-68.

6 Jennifer P, Kate L, Howard C，et al.Identification and Molecular Characterization of a New Ovarian Cancer Susceptibility Locus at 17q21.31[J]. Nature Communications,2013,4(3):1-12.

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Analysis on Funded Issues of Chinese High-level Medical Papers

LIYong,ANXin-ying,ZHAOYing-guang,

InstitueofMedicalInformation,ChineseAcademyofMedicalSciences,Beijing100020,China

Based on the data of funded papers from SCIE in 2013, the funded issues of high-level medical papers wrote by Chinese authors are discussed by bibliometrics method. The levels and sources of funds from domestic and foreign countries which funding the Chinese medical papers are analyzed. The present situation and existing problems of Chinese high-level medical papers funded by domestic and foreign fundations are revealed.

Medical papers； Bibliometrics； Scientific foundation

2015-05-06

李勇，助理研究员，发表论文10余篇。

协和青年基金“面向科研竞争力评价的医学论文创新特征提取研究”(项目编号：33320140088)。

R-058

A 〔DOI〕10.3969/j.issn.1673-6036.2015.06.010