基于学术交流的图书馆出版服务探析

□游　祎

基于学术交流的图书馆出版服务探析

□游祎

摘要以学术交流的注册、认证、告知和存档功能为基础，对《图书馆出版名录》涉及的各项服务进行功能分析和归纳，并佐以例证，力图从学术交流的视角全面揭示图书馆出版活动的内容和特点，反映图书馆出版活动的重要价值。

关键词图书馆出版服务学术交流

1引言

数字信息与网络的迅速发展对学术交流机制提出了新的要求。作为学术交流活动的重要一环，学术出版在学术研究机构中发挥着举足轻重的作用，关系着学者聘用、晋升、学术成果交流、传播以及价值认可等多方面内容。鉴于学术出版的重要性和学术交流的新趋势，很多图书馆开始提供相应的出版服务，从而对正式或非正式的学术交流给予支持。

本研究以罗森达尔和葛茨提出的学术交流四项功能(注册、告知、认证和存档)作为分析基础，以图书馆出版联盟(LibraryPublishingCoalition)2013年年底发布的《图书馆出版名录》(LibraryPublishingDirectory)中提到的各项服务作为分析对象，探讨对各项功能起到促进作用的相关服务和具体发展情况，力图从学术交流的视角展示图书馆出版服务的价值和重要性，推动图书馆学术出版活动的开展。

2学术交流的含义和功能

2.1　学术交流的含义

学术交流是一个有机的动态系统，学术成果通过这一系统得以创作、注册、评价、传播、保存并重塑为新的学术成果。数字技术的发展使信息复制和传播变得空前简单，这为学术成果共享创造了极好的机遇，也大大提高了观点、研究成果及学术作品传播的机会。当然，一些知识产权规则和政策方面的新问题也随之产生[1]。

学术交流活动包括正式和非正式的活动，涉及加入学术团体、分享观点、获得其他学者的反馈、得到学术认可和学术出版等内容。正式的学术交流主要指同行评议期刊论文、正式的会议论文、学术专著和文摘索引等；非正式的学术交流内容更加广泛，比如讨论组、学术博客、研讨会、学术讲座和演讲、私人信件或电子邮件往来等。目前，随着数字和网络渠道的出现和普及，非正式的交流活动越来越普遍，正式与非正式学术交流的界限正逐渐变得模糊。

2.2　学术交流的四项功能

罗森达尔和葛茨将学术交流的功能概括为四个方面：注册、告知、认证和存档[2]，如表1所示。这四项功能并非完全互斥，而是相互依赖、相互作用、密切联系。举例来说，学术出版物在某一领域得到认证的同时，也会在该领域注册和存档。

表1　学术交流的四项功能

“注册”主要指学术成果的记录与归档，其作用在于，学术团体能够通过一系列学术规范和规则(如版权保护和学术奖励制度)声明对新知识、新理念的优先所有权。学术出版物在对一项特定学术发现声明优先权的时候，也就确立了其对所涉及的思想观点的优先权。无论是正式的学术交流还是非正式的学术交流，注册要素都体现出这一功能。举例而言，某一特定领域的预印本在显示学术成果优先权方面就非常成功。

“告知”涉及学术成果的发现和传播，它为学者们提供了访问、导航、查询和使用新的学术成果的途径，使之能够随时了解某一领域最新的研究成果及未来的研究趋势。

“认证”的作用在于，通过一定流程(如同行评议)和特定标准控制学术产出的质量。一个学术社群中，学术成果的价值通常由该领域的专家进行评定，不同的学科和专业所应用的评价准则、规范和科学标准也不尽相同。

“存档”主要指对学术成果的保存，使之长期或永久可用。学术期刊和专著等出版物不仅能够正式确立学术成果的优先权，还能巩固保存其内容以供未来使用。图书馆在保存这类正式学术出版物方面起着关键作用[3]。

3促进学术交流的图书馆出版服务

图书馆出版服务指的是图书馆在网络和数字环境下为促进文本和多媒体作品的创作和传播所提供的服务，它包括一系列复杂的内容管理活动，如元数据管理、跨平台文档设计、严格的编辑和质量控制、恪守必要的版权法和商业法律、注重长期保存策略等；涉及正式和非正式的数字出版形式，从同行评议期刊和政策报告到博客和社会媒体[4]。基于学术交流的校园出版活动历史悠久，几十年来，研究机构、教学单位和高校出版社都参与出版过学术期刊和专著。相对而言，图书馆的学术出版服务是一种出现较晚、形式较新的校园出版活动，也是学术交流的新模式。

2013年年底，图书馆出版联盟发布了《图书馆出版名录》第一版，对115所高校图书馆(其中美国和加拿大共108所，其他地区7所)的主要出版服务及附加服务进行了概述，其中主要出版服务即对各类学术作品的数字化出版，附加服务中较为普遍的是元数据服务、版权咨询、印本资源数字化、相关培训、编目、补充内容托管、数据分析服务等，这些服务对学术交流的四项功能有着不同的促进作用[5]。本研究根据对学术交流不同功能的促进作用将各项出版服务分为四类，如表2所示。

表2　根据学术交流功能归类的图书馆出版服务

3.1　促进注册功能的服务

注册功能使作者能够对学术发现声明优先所有权，它是学术社群中的一项授权过程。《图书馆出版名录》提到的出版服务中，数字化出版、DOI分配、ISBN注册、ISSN注册、合约拟定或许可申请、为引文添加DOI等服务对学术交流的注册功能具有促进作用。

数字化出版是实现注册功能的一种典型服务，《图书馆出版名录》中的所有高校图书馆都提供这类服务，出版内容包括教师和学生刊物、学位论文、会议论文、研究报告、专著、工作文件、数据集、灰色文件等，文件格式涉及文本、图像、音频、视频和数据。举例而言，2004年，康奈尔大学图书馆成立了开放存取出版特别工作组，该出版活动的机制是研究机构向在特定开放存取期刊上出版成果的教职工支付出版费用。从2009年开始，图书馆信息技术、学术资源和特色馆藏部下属的创新出版中心开始提供学术出版服务。麻省理工学院(MIT)图书馆通过MIT开放存取文章出版资助基金为开放存取期刊的作者提供帮助，支持对象是无法支付1000美元/篇以上出版费用的MIT教职工。密歇根大学图书馆学术出版部将学者的文章成果放在网上提供使用，使成果的被引率大大提高[6]。ISSN或ISBN注册服务则是以获得许可的形式促进注册功能的实现，这些服务也较为普遍，共有47所高校提供该服务。此外，还有从知识产权角度实现注册功能的服务，机构知识库或专业知识库就是这种服务的表现形式之一。

数字对象标识符的分配是注册服务的另一种常见形式，共有52所高校提供此类服务。加州大学伯克利分校图书馆的科学数据服务为教职员工管理和共享研究数据提供了一系列工具和资源，其中包括帮助用户针对特定要求建立数据管理计划的DMPTool、具体的数据管理和共享指导与咨询、为数字内容生成DOI和档案资源标识符等永久标识符的EZID服务[7]。加拿大的西安大略大学图书馆在出版后续服务中，不仅为学术出版物及学术成果进行ISSN和DOI的注册，还帮助其在全球开放存取期刊目录数据库(Directory of Open Access Journals)和开放存取期刊门户(Open J-Gate)中登记注册[8]。这类服务为学术成果的注册带来了极大的便利。

3.2　促进认证功能的服务

认证功能主要与学术出版的质量控制和学术成果的有效性测度有关，专家评议和研究支持相关服务都是促进认证功能的主要内容。

专家评议往往被视为确保学术出版物可信度和质量的唯一途径，它包含对信息源、信息本身以及项目咨询服务的专业评估，这有助于利用有效的信息源开展学术交流活动。在《图书馆出版名录》涉及的115所高校图书馆中，有29所提供了同行评议管理服务。比如，在康奈尔大学图书馆，照片、手稿和善本都是专家评议的对象。密歇根大学图书馆的学术出版处采取对同行评议活动流程进行数字化管理的模式，通过利用相关软件，能够实现作者、编辑、评议人员无缝衔接，降低传统评议流程的成本，有效分配、追踪、管理和记录评议工作，具有极大的灵活性、保密性、安全性和平台独立性[9]。另外，专家评议是图书馆员能够发挥关键作用的一项活动。麻省理工大学的学科馆员专业范围很广(从经济学到城市规划研究)，他们能够提供专家评议服务，推荐文献和信息检索工具。为分享专业知识，学科馆员负责维护针对数据、标准、专利及其他类型信息源的在线学科指南[10]。

研究支持是认证功能下的另一个促进因素，它包含写作服务、技术支持和版权咨询。事实上，涉及各类出版实践活动和决策的建议和咨询在图书馆出版服务中越来越受到欢迎，用户迫切需要了解一些数字化出版的相关信息并获得建议，图书馆能够为学者、作者或编辑等不同身份的用户提供专业、及时的咨询和建议。包括版权咨询在内的研究支持活动在高校图书馆出版服务中非常普遍，《图书馆出版名录》中就有88所高校图书馆提供这类服务。麻省理工学院图书馆的写作服务为教师、学生和职工提供免费的各类型写作建议。杜克大学图书馆的版权与学术交流办公室为教职员工和学生提供版权和科技法律方面的指导[11]。哥伦比亚大学图书馆的学术交流项目不仅在版权、开放存取、数据管理方面给予校内用户咨询和政策支持，还提供了一系列研究培训服务[12]。密歇根大学图书馆的出版咨询服务更为具体，除专门的版权咨询外，还包括将印本资源内容迁移到数字环境中，为教职员工和学生讲授开放存取、知识共享空间以及学术交流新发展方面的知识信息，帮助院系建立出版策略并提供直接服务等[13]。研究支持服务为用户参与学术交流带来了便利，因而受到广泛欢迎。

3.3　促进告知功能的服务

告知功能能够通知学者们新知识的存在。只有当研究成果得到稳定传播和访问时，其他学者才能接触到该研究成果。在图书馆出版服务中，知识共享平台、元数据服务、搜索引擎服务可以被看作是实现告知功能的主要服务。

图书馆出版服务项目提供的知识共享平台能够使学者对学术成果等信息资源进行发现、导航和使用。达特茅斯学院图书馆的学术信息门户服务以及数字研究和学术中心(Center for Digital Research and Scholarship，CDRS)的维基学术服务都有效促进了学术信息和知识的交流，因而增进了学者之间的合作。同时，CDRS还使用了诸如Facebook和Twitter的社会媒体网络服务，提供了学术成果在网络上被发现的途径。哥伦比亚大学图书馆的学术共享空间为教职员工及学生的学术研究成果提供了统一的平台，该平台通过Google学术和其他门户提高学术作品的可见性，用户可以根据院系部门或主题对成果进行检索，并免费获取和使用该平台上的成果[14]。

元数据服务和搜索引擎服务提高了研究成果在检索结果中的可见性，因此使得学术资源更加易于访问和共享。兰德公司的约翰·沃伦认为，未来的出版活动将“更多地涉及数字资源和元数据的管理，以提高其易查找性和个性化水平”，由此可见元数据服务在实现告知功能方面的重要性[15]。麻省理工学院图书馆提供的收费元数据服务为参与数字项目的学院人员给予帮助，提供数字项目的咨询和规划、元数据应用方面的知识支持、元数据方案和标准建设的帮助以及检索支持等服务。另外，将本校学术成果加入知名检索系统或数据库也是实现告知功能的一种形式。西安大略大学图书馆将出版物和学术成果相应信息传入世界最大的联机书目数据库——WorldCat中，这些资源因而更容易被用户发现、获取和使用；对于图书馆出版的学术期刊，由编辑负责识别各领域的重要索引和全文数据库，其后图书馆和这些数据库提供商洽谈，将学术期刊及期刊论文加入这些数据库[16]。

对学术成果相关使用情况的数据分析提供了较为客观的评价标准，不仅有助于学者了解自身研究的影响力和价值，也有助于提高其他用户对学术成果价值的认知。在《图书馆出版名录》中，69所高校图书馆的出版活动涉及数据分析服务。麦吉尔大学图书馆提供了引文分析服务，该服务能够通过Web of Science、Scopus和Google Scholar三个途径追踪学者文章的影响力，反映文章被其他学者引用的次数、引用者是谁等信息[17]。

3.4　促进存档功能的服务

存档功能对学术作品起到了保存作用，图书馆出版服务中促进存档功能的服务包括印本资源数字化、数字仓储服务、补充内容托管、数据集管理、音视频流媒体服务、文档格式转换等内容。

通常，图书馆将支持旧的印刷出版物(尤其是回溯期刊)数字化作为其出版服务的补充，此外，将已有的数字内容转化为新的格式也较为常见。115所高校图书馆中，提供数字化服务的达到87所。这些数字化服务丰富了不断发展的图书馆出版活动。期刊和专题丛书的数字化有助于吸引读者的注意，并有可能为图书馆和出版社的合作提供机会。

数字仓储服务是高校图书馆普遍关注和广泛开展的出版服务形式，为数字内容保存活动提供了支持，保存内容包括会议论文、研究文章、数据集、多媒体数据、预印本、工作文件和技术报告等。波士顿学院图书馆的eScholarship@BC是一个集中式网络数字仓储，旨在保存和展示学院学术成果并提高研究的可见性和学术影响力，该仓储不仅保存同行评议出版物、书籍、章节、会议论文和数据集，还保存毕业生的优秀论文等学术资源[18]。哥伦比亚大学图书馆的学术共享空间是学术作品和研究成果的数字仓储，该校教职员工、学生以及附属研究机构都可以将其学术成果存放在该仓储中，内容免费供大众使用[19]。

学术研究中产生的数据是重要的学术产出，对这些数据的管理也越来越得到重视。英属哥伦比亚大学图书馆提供研究数据的管理服务，对数据管理的具体计划、组织形式、格式、归档及存储方式、保护策略和共享等内容都进行了详细的规定和说明[20]。杜克大学图书馆的数据与地理信息系统服务馆员帮助学者们将数据有效用于研究和教学中，其主要服务包括：按照美国国家科学基金会的要求实施数据管理规划；将研究数据保存于数字仓储DukeSpace中以供归档和访问；在相关仓储中保存和发布数据[21]。堪萨斯州立大学图书馆有专门的数据服务，其目标在于发现和管理数据及统计信息、制定并评估数据管理计划、帮助研究者将数据存储在机构仓储。服务形式包括在线帮助、面对面咨询和课程指导，涉及数据管理、数据信息素养、数据可视化等内容[22]。

音视频流媒体服务主要针对学术研究过程中产生的音视频资源，涉及内容采集、保存、传输和播放等服务。西北大学图书馆的数字媒体实验室为教职员工和研究生的教学活动及科研项目提供流媒体服务，能在磁带、CD、DVD等多种介质上播放的音视频都能够以流的形式输出并在网络上传播[23]。

4结语

目前，越来越多的高校图书馆关注并开始提供出版服务，将其作为促进本校科研成果展示、传播和保存的重要手段，为正式和非正式的学术交流过程提供支持。本文的分析也显示，图书馆出版活动涉及的各项服务的确能够对学术交流的四项功能——注册、认证、告知、存档起到不同的促进作用，是新的信息和网络环境下学术交流的有效模式。对于高校用户来说，这种新的学术交流模式与传统出版活动相比具有更多优势，如通过网络免费获取学术资源、成本较低的主机托管以及更便捷的学术成果管理等，因而日益受到他们的欢迎。当然，图书馆出版服务还处于发展阶段，面临着专业人员短缺、资金不足等种种挑战，现在对其未来发展趋势和在图书馆服务中的地位作出预测还为时过早，但可以肯定的是，图书馆出版对学术交流活动的价值不容小觑，它将在新的学术交流环境下发挥重要的作用。

参考文献

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2Hans E R, Peter G. Forces and Functions in Scientific Communication: An Analysis of Their Interplay. [2014-07-21]. http://doc.utwente.nl/60395/1/Roosendaal97forces.pdf

3Hahn K L. Research Library Publishing Service: New Options for University Publishing (Association of Research Libraries 2008). [2014-07-21]. http://www.arl.org/resources/pubs/reports.

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5Library Publishing Coalition. Library Publishin Directory. [2014-04-15]. http://www.librarypublishing.org/sites/librarypublishing.org/files/documents/LPC_LPDirectory2014.pdf

6Ji-Hong P, Jiyoung S. Exploring How Library Publishing Services Facilitate Scholarly Communication. Journal of Scholarly Publishing, 2011, 43(1): 76-89

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9Bibliography and Summary: Electronic Peer Review Management. [2014-07-21]. http://deepblue.lib.umich.edu/bitstream/handle/2027.42/78538/peerreview.html;jsessionid=775B8253E0649EF0FE88F10D7BC95486?sequence=1

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12Communication Program. [2014-07-21]. http://scholcomm.columbia.edu/about/

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14Academic Commons. [2014-07-21]. http://academiccommons.columbia.edu/

15John W. The Progression of Digital Publishing: Innovation and the Evolution of E-books. [2014-07-21]. http://www.rand.org/content/dam/rand/pubs/reprints/2010/RAND_RP1411.pdf.

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22Data Services. [2014-07-21]. http://www.lib.k-state.edu/data-services

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作者单位：外交学院图书馆，北京，100037

Library Publishing Service Based on the Scholarly Communication Perspective

You Yi

Abstract：Based on registration, awareness, certification and archiving as functions of scholarly communication, the article conducts an analysis on various services referred to Library Publishing Directory, also with some cases as examples, to fully reveal the content, characteristics and significant value of library publishing service.

Keywords:Library; Publishing Service; Scholarly Communication

收稿日期：2014年7月23日