四川汽车技术自主创新模式与发展战略研究*

雷 霖 万素波 赵永鑫 葛一楠

(1．成都大学电子信息工程学院，四川成都 610106;2．重庆邮电大学 自动化学院，重庆 400065）

四川汽车技术自主创新模式与发展战略研究*

雷 霖1万素波2赵永鑫1葛一楠1

(1．成都大学电子信息工程学院，四川成都 610106;2．重庆邮电大学 自动化学院，重庆 400065）

论文首先分析了在2014年四川省汽车制造产业冲击2000亿产值的背景下本省车企汽车技术的自主创新模式，并结合实际情况提出了四川汽车产业的发展战略，重点发展自主研发设计、整车制造、零部件、新能源汽车四个领域。通过建立产学研平台和技术研究中心，协调整车及零部件企业配套，发展新能源汽车产业，提高汽车产业集群发展和升级产业链等方式来提高四川汽车产业的核心竞争力。

汽车技术;自主创新模式;发展战略;新能源汽车产业

四川作为未来的世界“汽车工厂”、全国七大乘用车战略市场之一，近年来，四川汽车产业进入产能快速释放期，以超过20%的速度快速发展，2013年汽车制造业累计完成工业总产值1 891．75亿元，生产整车80．7万辆，2014年更是围绕“2000亿元”产值大关展开攻坚。而以西部汽车工业发展重镇成都为例，2014年1－5月，成都汽车产业增速就达到28．5%，在全市规模以上工业中居首位。在汽车产业重塑四川产业格局之时，应清楚分析当前形势，合理部署汽车产业发展模式，尤其应抓住新能源汽车产业黄金发展期。四川省的汽车企业发展关键是技术创新能力的提高、产品结构的调整和自主品牌的培育，以提高汽车产业的核心竞争力。本文通过对四川汽车技术自主创新模式的研究，进一步明确四川省汽车产业的发展战略，以确立四川汽车工业由大到强的发展战略、发展道路。

一、四川汽车技术自主创新模式研究

尽管四川汽车产业近年来蓬勃发展，但外资输入四川的技术并非现金和核心技术。这不仅形成了外资对先进技术的垄断时间，还直接造成四川汽车企业技术落后，走“市场换技术”这条路，可能永远得不到先进技术。无数的事实证明，四川汽车企业自主创新能力的提升是汽车产业技术提升的必然之路。只有本土的汽车企业技术创新提升，四川汽车产业才能良性发展。

基于自主开发的技术创新是指基本依靠自己的力量，在开放的环境中，以“我”为主，博采众长(包括技术与零部件），进行系统集成，形成自己产品的创新模式。而在四川，由于汽车工业起步晚、底子薄，自主开发大多建立在引进创新、仿制创新、集成创新、合作创新等积累的技术和知识方面，从而推动技术成果的商品化与产业化。在自主车企发展中，目前四川的汽车技术主流的自主创新模式可分为三种:基于技术引进的自主创新模式、基于集成创新的自主创新模式和基于反向FDI(Foreign Direct Investment，外商直接投资）的自主创新模式。

(一）基于技术引进的自主创新模式

对于大多数的发展中国家，普遍采用的基于技术引进的自主创新模式，通过引进、消化、吸收其他国家主要是发达国家或者科技领先企业的创新成果来最终实现自主创新的活动。其基本形态为:技术引进→消化→吸收→研发创新→市场试销→投产制造→批量生产与销售。

这种模式通常包括两类:一类是先引进、购买先进技术的使用权，通过对引进技术的消化吸收，从而模仿制造出满足市场需求的产品;另一类是通过引进消化吸收后进行二次创新活动，不仅达到模仿产品的技术水平还要超越原有技术。由于前者投入少、实现收益快、风险低、市场适应性强，四川本土车企通常采用前者，但是最大问题在于产品市场竞争力不强，生命周期较短;而后者由于要求较强的研发实力，本土车企由于资金、人才的匮乏少有突破。

(二）基于集成创新的自主创新模式

这种自主创新模式的目的是让企业集成各种要素，更多地占有市场份额，创造更大的经济效益。集成创新是运用各种信息、管理技术与工具等，对各个创新要素和创新内容进行选择、集成和优化，形成优势互补的有机整体的动态创新过程。其基本形态为:技术、资源(整合、协同等）→集成再创新→市场试销→全面投产→成批生产与销售。

集成创新强调灵活性，重视质量和产品多样化。集成创新是现代企业通过在主动寻求最佳匹配要素的优化组合中产生“1+1＞2”的集成效应来保持其核心竞争力和获取长期利润的重要途径。如今国外对于集成创新的研究已从单纯的技术分析发展到结合产权、行业基础、职员素质及公司相关背景等各方面因素进行综合分析来作出最佳决策，而四川车企的研究还停留在对集成创新基本理论的分析和概念界定方面，缺乏系统化、深层次、宽角度的研究。四川车企大多数产品和工艺的创新是在已有技术上的局部创新，或者是已有技术的组合式创新。在技术创新的组织和方法上也普遍采用将现有技术组合成为系统的技术方案等手段，但这种集成创新具有较高的限制性，使企业难以形成有效的技术壁垒并会因知识产权保护而产生困扰。

(三）基于反向FDI的自主创新模式

面对不断深化的经济全球化、日益加剧的国际市场竞争和海外投资并购的升级，国际分工开始由贸易主导型转向投资主导型。在投资并购中，我们通常将发展中国家企业对发达国家的投资行为称为反向 FDI。其基本形态为:技术能力获取→整合融化→互补提升→创新发展→生产制造。

此类模式第一步是获取相应的技术能力，内化吸收外部能力要素，将研发过程中的隐形知识提取出来加以应用，诸如技术图纸、资料和专利等;第二步是对现有资源的整合融化，除了对被并购方的文档、数据、专利文号等信息进行整合外，还要将被并购方的工作模式、经营理念和协作能力等内容加以融化吸收;第三步是通过取长补短，增强企业技术实力，提升防侵蚀能力。2014年，神龙汽车第四工厂落户成都，中国恒天集团整车制造基地落户雅安，新晨动力为宝马生产的发动机在绵阳投产……但四川一些车企的这种自主创新模式受到被并购企业发展环境、发展战略和双方资源的共享程度的影响，在进行反向FDI中不能正确处理资本流动和知识流动的关系。由于不能准确分析被并购企业的实际情况，包括所处地缘大环境和企业战略优势等，以及定位能够共享的核心资源不准，导致并购后的创新发展战略在实施过程中执行不畅通，使企业发展面临困难。

二、四川汽车技术自主创新发展战略

我国已经连续五年蝉联世界第一汽车产销大国，面对具有巨大吸引力的中国汽车市场，世界汽车制造中心与研发中心正在加速其在中国的重新布局，从市场日趋饱和并且竞争极其惨烈的东部沿海地区转移到中西部地区，此外新能源汽车技术发展迅速并且在国家政策扶持下加快其市场化步伐。未来几年是四川汽车产业加速扩大汽车产业规模，实现产业集群、打造自主新能源汽车品牌的黄金发展期，所以有必要为四川汽车产业的发展制定合理的战略。

四川省政府应精心布局四川汽车产业长远发展，努力构筑创新能力较强、技术水平较高、产业规模较大、主导产品市场竞争力较强的西部汽车产业基地。政府要致力完善汽车制造产业体系，推动全省汽车产业关联发展、集聚发展、成链发展、集约发展，做大产业规模;大力发展新能源汽车产业，努力把新能源汽车产业培育成为千亿产业集群，努力使四川成为我国新能源汽车制造及应用基地;同时应该有力促进汽车制造与生产服务产业协调发展，努力形成汽车产业研发制造和服务相互支撑、协调发展的良性格局。省政府以引导汽车产业发展为基础，相关企业参与为重点，加快实施自主研发设计、整车制造扩能增产，提高汽车零部件制造配套，新能源汽车产业突破发展的汽车产业发展战略。

(一）自主研发设计发展战略

汽车技术的自主研发在汽车工业中起着很重要的作用，技术改进与创新能增强产品的市场竞争力。四川汽车产业最缺乏的是核心技术，并且四川汽车产业研究开发比例偏低，一方面表明政府对企业的创新激励不足，另一方面表明企业重视研究开发活动的自觉性很差。发展四川汽车产业的关键在于加快实施汽车技术自主研发设计战略。

一是通过建立汽车产业的产学研平台来充分利用高校和研究机构中了解汽车行业背景与内容的科研人才，积极开展对于汽车技术的科学研究并及时将孵化的科研成果转化为企业产品。就四川省的产学研平台而言，可以从以下三方面着手:第一，自主整车企业四川与西华大学、西南交通大学、电子科技大学等高校联合创办“四川汽车工程技术研究院”，每年投入一定的科研经费进行一些科技项目攻关，对汽车联网共性技术、汽车底盘系统性能开发、汽车发动机电子控制系统等关键技术进行重点研发，提高汽车的制造、研发水平与市场竞争力。第二，通过政府部门牵头组织校企间的人才活动，从本土汽车企业的实际需要出发建立相应的实践基地，与湖南大学、同济大学、清华大学、吉林大学等全国知名的汽车类院校建立长期合作伙伴关系，加强交流合作，利用外省人才智力发展我省汽车工业。第三，政府给予一定的政策优惠条件，加快引进和培养汽车技术创新性人才，建立健全博士后工作站、院士工作站制度，以自主整车企业为主体建立四川汽车产业创新技术研发园区，定义产业高端，通过引进影响力大、附加值高的研发设计项目，推动高新技术成果市场化、产业化来提升园区的国内影响力，进而促进四川自主汽车创新技术的不断发展完善。

二是建立全省汽车与零部件检测中心并实行信息共享，服务于四川“百万辆”汽车工业项目。政府牵头和省内高校如西华大学、西南交通大学、西南科技大学等在龙泉、内江、绵阳等地成立汽车质量检测中心和汽车零部件检测中心，以“小中心、大网络”的模式展开工作，以此推动提升地方车企的产品自主研发能力和技术创新能力。

三是坚持引进消化吸收，充分利用全球技术资源，深层次开展国际交流与合作，引进国外先进理念、技术和人才，达到互利共赢的目的。可依托沃尔沃、一汽大众、韩国现代、丰田等整车企业培育发展企业级技术中心，在整车、汽车电子、汽车新材料、重要零部件、汽车内外饰等方面有所突破和创新，加快发展汽车电子、汽车底盘、发动机等研发中心。通过相关优惠政策吸引国内外优秀整车企业的技术中心入驻四川汽车产业研发园，从而加快园区内自主研发平台的建设与发展。对于如成工机械、孔辉科技等现有的工程技术研究中心和企业技术中心进行升级，争取建设成国家级的工程技术研究中心。

(二）汽车整车发展战略

加速提升整车工业是提升四川汽车产业发展和扩充产业规模的重点，目前我省汽车制造装备对外依存度依然居高不下，而根据统计资料，汽车装备进口率每提高1%，装备总投资将增加2% －3%，因此必须加快我省本土汽车制造装备企业的发展。同时为了加快扩大四川汽车产业的经济规模，需要加快引导合资整车企业加大产量，实现规模化生产，强化产业集群。

一方面，我省自主整车企业要想在合资品牌的强势挤压下争取到一定的市场份额，应坚持以市场为导向、产品为核心，加大兼并重组整合力度，尽快形成具有较强竞争力的大规模整车企业。结合本省实际情况，由省内的整车企业为基石组建一个大型的汽车集团，发挥其龙头作用来带动本省自主整车企业的发展壮大。省政府可通过有效整合川汽、南骏、成客、成都王牌等整车企业的资源、技术和管理，在采购、技术攻关、市场销售等领域加强合作，在研发产品、售后服务、融资渠道等方面共享资源，充分发挥整合后的规模效应，以大幅提高生产集中度，并降低企业的研发与运营成本。此外，省政府为本土整车企业积极引入外部的战略投资，加速布局新项目的入驻，引进新的生产工艺和新的技术，改善产品性能，提升产品的市场知名度以做大做强本土汽车整车产业。

另一方面，积极推动丰田、一汽大众、现代等合资整车企业扩大在川内的生产规模，推动新车型的落户生产，发展高端越野车、乘用车整车制造业以提高产品附加值。同时加快投资123亿元的东风神龙汽车整车生产基地、投资19．7亿元的吉利集团成都扩能、投资40亿元的一汽大众四期扩能等整车项目的建设，尽早放量生产。在拥有沃尔沃、一汽大众与一汽丰田等品牌企业和一汽新能源汽车、川汽新能源汽车、吉利等百万产能的基础上，加快调整升级整车产业结构，提升整车集群规模。

(三）汽车零部件发展战略

汽车整车对于一个国家的汽车工业来讲不是最重要的，最核心的还是汽车零部件产业的发展，因为零部件在整个汽车产业中的附加值占到70%。四川省汽车零部件企业虽能在一定程度上满足本地配套，但是核心零部件和高附加值零部件比较少。此外成都市汽车产业综合功能区的零部件与整车配套存在一个错位问题，表现在本地零部件配套企业多为外地整车(机）厂配套;而本地整车的配套体系尚未完整建立起来，多从外省采购。这种错位造成了企业成本的增加。由于四川整车企业的发展迅猛，因此必须培育出一批具有充分保障性的当地汽车零部件配套企业。

一是按整车零部件需求进行配套建设。对于汽车动力总成环节，通过对汽油直喷技术、发动机可控配气技术、新一代柴油共轨技术、多档自动变速器技术等关键项目进行重点研发攻关，加快开发节能环保型的柴、汽油发动机，高性能变速箱等动力系统，提高产品的质量和竞争力。对于汽车底盘环节，重点发展车身前后桥、电动助力转向器、ESP(电子稳定系统）、自适应巡航控制装置等车身底盘系统。对于电控集成环节，重点发展ABS(制动防抱死系统）、轮速传感器、燃油传感器、车载诊断装置、车身控制模块、可变气门正时系统等具有高技术含量的电控产品。

二是协调本地整车与零部件企业之间的配套。一方面建立开放、公平的零部件市场，大力推进本土化发展，支持汽车零部件产业公平、公开发展的政策和措施，包括打破区域、集团之间的配套限制。另一方面促进零部件配套企业与整车企业积极开展技术合作。零部件配套企业应该主动加入到整车开发过程中甚至基于项目背景进行超前开发。同时整车企业也可以把一部分的开发任务外包给区内的零部件配套企业，或者帮助零部件配套企业进行产品设计开发工作。通过建立起双方的良性互动发展机制来逐渐破除区内整车厂与配套厂之间的配套壁垒，加快形成关键零部件企业向整车制造企业的集聚，完善配套产业链条，建好配套产业平台，推动汽车产业集群的发展。

三是发挥政府的引导作用，鼓励零部件配套企业积极进行自主研发并给以更大的资金扶持。加快各园区或相邻区域内零部件企业的整合重组、资源共享，使其产品实现由零件到组合件、总成件的提升。政府在引导省内有实力的电子企业进入汽车电子零部件行业开拓新的业务范围的同时，也要鼓励总成件生产企业并购相关的零件生产企业以实现规模扩张和自给自足。加快零部件配套企业向外发展，争取为其他地方整车企业配套的订单，打造出川内零部件配套企业在国内或国际的产业竞争力。

(四）实施新能源汽车产业发展战略

新能源汽车产业是国家的新兴产业，属于国家鼓励类产业。事实上就战略意义而言，发展新能源汽车是缩小四川省与东部沿海以至于国外汽车先进技术差距、跻身国内汽车强省的重要而且可能是唯一的一次机遇。四川省政府已提出:努力把新能源汽车产业培育成为千亿产业集群，新能源汽车产业被列入四川五大高端成长型产业之一。四川新能源汽车发展，应结合国家产业政策要求，以纯电动汽车为突破口，培育发展新能源汽车，营造节能型汽车产业的发展环境。

一是鉴于四川新能源汽车产业起步不久，必须依托国家的新能源汽车扶持政策，借鉴国内外的经验发展电动车，并根据四川特点创新出有四川特色的新能源汽车。四川已把新能源汽车作为四川汽车产业要抢占的制高点，在推进新能源汽车的同时，加快现有技术的拓展应用，夯实电子、电子驱动核心技术，加快新一代的信息技术研发与应用。加快成都市24家新能源汽车生产企业的发展，并初步构建起新能源汽车“产学研用投”一体化发展体系，形成从电池、电机、电控到整车制造等完整的产业链，力争新能源汽车产业发展整体水平居全国中上游。政府引导企业加大对新兴汽车动力系统的研发投入，不断将混合动力汽车、氢能源汽车、燃料电池汽车和纯电动汽车等新技术、新产品推向市场。

二是重点依托四川汽车厂2014年9月份新建成的绵阳汽车制造基地生产新能源乘用车，尽快进行整车投产，充分释放其年产12万辆新能源乘用车规模的产能;同时加快建成其在成都龙泉驿区投放的5000辆产能电动客车基地，扩大其电动公交客车的生产量和市场份额。加快落成瑞华特新能源汽车公司2．2万套新能源汽车零配件生产线建设项目，利用其研发的超级电容与电池融合纯电动汽车动力总成，将成都打造为全国乃至全球最大的新能源汽车动力总成产业基地。四川省政府应在充分利用瑞华特等公司先进新能源发展技术的基础上，加快引导联腾动力、卡倍亿等新能源配件企业与四川汽车厂、成都客车厂等整车厂合作，提升产品的市场竞争力。

在新能源汽车市场的培育上要切实抓好引导示范。新能源汽车产业仍然处在培育期，单纯靠市场力量很难推动。要充分借鉴各地经验，在成都、泸州两个示范城市基础上，鼓励更多城市在公交、公务、出租、环卫、物流、机场通勤、巡逻执法、景区观光等领域进行推广应用。要强化充电设备配套建设，加快形成布局合理、数量适度超前的充电设施服务体系。

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F424．3

A

1004－342(2015）01－39－05

2014－12－09

本项目受四川省科技厅软课题“四川汽车技术自主创新模式与发展研究”(项目编号:2013ZR01119）资助。

雷霖(1964－），男，成都大学电子信息工程学院教授，博士。