基于图书馆管理的国外大学出版研究*——以澳大利亚国立大学出版个案为例

程文艳张雪红李凤媛（.燕山大学图书馆 河北秦皇岛 066004；.燕山大学环境与化学工程学院 河北秦皇岛 066004）

基于图书馆管理的国外大学出版研究*
——以澳大利亚国立大学出版个案为例

程文艳1张雪红2李凤媛1
（1.燕山大学图书馆 河北秦皇岛 066004；2.燕山大学环境与化学工程学院 河北秦皇岛 066004）

〔摘 要〕文章介绍了对基于图书馆管理的大学出版的不同看法，以澳大利亚国立大学出版社为例，从由来、概况、作品类型和出版模式等方面进行了研究，探讨了ANU E出版对大学与图书馆的影响，从开放存取政策的发展和不断涌现的新技术两方面分析了我国大学出版社所面临的挑战，提出我国大学出版未来应着眼于提高新作品与服务的认知度，创建更具内涵、丰富的出版内容，提供更多与深层访问和探求新的出版良机。

〔关键词〕澳大利亚国立大学 大学出版社 高校图书馆 学术交流

1 引言

大学图书馆和大学出版社是学术交流过程中的重要组成部分。过去十年以来，学术出版、阅读、出版社和图书馆间的关系发生了巨大变化。早在1990年Borgman就将学术交流的概念定义为学者、学生与信息环境的链接。即“任一领域的学者借助于学术交流，通过正式和非正式渠道来使用与传播信息。对学术交流的研究包括学术信息增长、研究领域和学科的关系、个人用户群体的信息需求和使用、正式和非正式交流方法间的关系。”[1]Cummings等人则在1992年指出图书馆在学术交流中起着至关重要的作用：“图书馆在可预见的未来，正在并将继续成为学术交流的管理中心”[2]。2012年的网络信息联盟圆桌会议[3]指出，高校图书馆在出版方面的贡献包括专著出版和期刊出版。而在高校图书馆内运作大学出版，通过平台托管数字出版物的最常见模式就是开源期刊系统。高校研究图书馆研究规划和审查委员会协会2013年研究报告指出，一些高校已试探性地向出版界迈入，“馆员被要求必须在制作出版物、应用程序和智力产品等服务内容中发挥更大作用”[4]。与此同时，图书馆出版联盟2013年的众多成员名单亦证明了一个事实，即大学出版成为一种服务理念的时代已经到来。

2 对基于图书馆管理的大学出版的不同看法

近两年大家对转移到出版界的新的高校图书馆服务进行了热议，有批评亦有鼓励。人们大多本着“只管做好自身事情”的观点来看待图书馆和出版社间具有密切联系的合作可能性。如，Joseph Esposito 2013年在学术博客中就图书馆在运作出版中的不成熟做法提出了批评[5]，“难道图书馆连出版要达到什么目标都不知道?”墨尔本大学出版社负责人Louise Adler（路易丝·阿德勒）同样对大学图书馆作为出版商与开放存取商采取了不认可的态度。她指出：“一些大学图书馆启动了面向学术界内部开展电子出版的举措，但并未获得那些高度专业的商业出版商的认可，且其受众有限。”[6]

但也有一些大学出版在图书馆运作下已取得了很大进展，并获得了图书馆界和出版界的共同认可。部分由图书馆管理的大学出版社所出版的图书甚至获得了国家级奖项，例如澳大利亚莫纳什大学出版社。[7]介入图书出版领域的大学图书馆开始呈现出复杂化发展局面，美国普渡大学已将出版社设为图书馆的一个独立部门，美国达特茅斯学院图书馆则与BioOne出版商于2013年12月合作共同出版了一个新的开放获取科学杂志《Elementa》[8]，这些都表明大学图书馆正将探索出版模式作为其一项主要工作。

3 澳大利亚国立大学出版模式研究

澳大利亚国立大学（ANU）、阿德雷德大学、蒙纳士大学、悉尼科技大学和悉尼大学等五所澳大利亚大学都在图书馆内设有重要的学术出版机构。一般来说，澳大利亚大学出版社在运行中需要相当高的补贴。例如墨尔本大学出版社2011年亏损了200多万美元，并于2012年获得了200万美元的大学额外资金，其中的100万美元属于直接资助，100万美元属于豁免贷款。[9]大学出版社运行中所产生的债务一般都由大学来负责偿还。[10]下面就ANU E出版社及其出版模式作详细介绍。

3.1 ANU E出版社由来

澳大利亚国立大学出版社[11]原来一直从事传统的印刷出版业务，直到1984年因为财务可行性问题才停止印刷出版工作。构建电子形式的、基于图书馆管理的大学出版社的讨论最早始于2001年。ANU图书馆员科林·斯蒂尔先生和詹姆斯·福克斯教授于2002年向副校长伊恩·丘博教授呼吁建立ANU E出版社。2002年8月，科林·斯蒂尔先生撰写了申请初稿，该项申请很快成为罗宾·斯坦顿和马尔科姆·吉利斯两位教授支持的正式提案。之后副校长伊恩·丘博教授接受了该提案，同意了在信息司提供支持的情况下，学校在三年共提供资金120万美元的出版计划。于是，2003年澳大利亚国立大学正式成立了ANU E出版社，这是一个创新的、由图书馆负责管理的出版方案，也是该大学的一大发展优势。

十几年来，ANU E出版社取得了不俗的成绩，包括突破百万次的年下载量、每年出版60种电子图书、颇具规模的编委会、严格的同行评审程序、不断改变的技术平台及日渐上升的出版社排行榜名次。ANU E出版也达到了成熟水平，已被澳大利亚的所有大学所认可，象阿德莱德大学出版社和莫纳什大学出版社就开发了以ANU E出版为蓝本的电子出版模式。

3.2 ANU E出版社概况

ANU E出版社已运行10多年，现有4～5名工作人员，共出版了500多种图书，年下载量突破了百万次。ANU E出版社每年出版60多种图书的经费预算大约为50万美元，其出版成本很低，且运行效率较高。ANU E出版社成功的一个主要原因在于其与学术界的持续紧密合作。ANU E商业模式已被细化多年。该模式在严格的同行评议及与学术界编辑委员会密切沟通的原则基础上，通过一个代表所有教工的咨询委员会和提供资金援助的系列方案实现了战略规划。

3.3 ANU E出版作品类型

ANU每年向出版社提供大约53万美元的资金支持，其作品大多以EPUB、MOBI等便携式文档格式出版。读者亦可通过打印服务来获取印刷作品的复本，一般收费为30澳元以下。ANU E出版的作品类型共有三种：① 出版社总体形式审查过的ANU出版物；② ANU具有内部评审专家的eView出版物（如学生刊物）；③ 在课堂及大规模网络开放课程（MOOC）中使用的开放存取电子教科书。第一种类型作品的出版需通过双盲审的同行评审，且至少要有一个校外评审专家；而eView出版物只需通过校内评审专家的审核即可。

3.4 ANU E出版模式

ANU E出版社已与一些其他组织签定了出版各种学术资料的合作协议。其出版模式主要有以下几个特征：

3.4.1 专业的学术界编辑委员会。ANU E出版社成功的一个重要因素是编辑委员会。共有22个委员，涵盖了所有学科专业，委员们都非常积极地征求专业研究者的建议。编委会成员通过会议、研讨会以及与个别研究人员交流的方式来提升每一研究学科的出版作品质量。如果提出的修改意见确可使作品质量得到更好发展，则会要求作者进行修改。如果编委会同意出版，出版社工作人员会及时联系作者。出版协议则是用英语撰写的简洁的文件，其中包括有为协助出版所提供的强有力支持的模板。

3.4.2 明确的访问格式及费用支出。ANU E出版社所出版的图书和期刊一般都满足以下两点：① 用户可以PDF、HTML、ePub和mobi等多种格式免费在线访问：适用于iPad、Kindle、苹果产品和PC用户；② 印刷复本的制作工作是通过外包完成的，需提供的印刷复印件约为25美元。ANU E出版社明确了出版社和作者各自所需承担的费用，其中ANU E出版社应承担的具体费用包括：封皮的平面设计费、不同格式的作品出版费、编辑委员会和顾问委员会的相关费用、网站运行费用，包括制作、网站、购物便利工具和管理等、营销、促销和分销费、处理印刷复本的所有订单。作者需承担的具体费用包括：审稿费、检索费、图像或其它版权的材料成本费、诸如图书发布会等宣传费用。

3.4.3 方便、快捷的出版形式。ANU E出版社改进了其出版形式，对作者提供的内容都有明确及清晰的提示，包括图书信息及如何将文件提供给出版社等。出版社还要求所提供的文件需按照出版模板完成编辑。出版社一般在2～4个月内即可完成出版，远小于传统出版商所需要的1～2年。应用改进后的出版形式确保了出版社每年能以较低成本制作出60多种图书。

3.4.4 高品质的同行评议过程。ANU E出版社的高品质、同行评议过程也是其出版的重要特征之一。澳大利亚高等教育研究数据收集（HERDC）部门负责每年向政府汇总提交高校的科研收入和研究出版物数据，ANU E出版社已获其认可。

3.4.5 完善的补贴资助计划。ANU E出版作品可获得出版补助金计划[12]和eText补助金计划[13]两个财政补贴计划的资助；ANU E出版还可另外获得来自院系及外部机构的资金资助。澳大利亚国立大学根据上述资助计划向作者提供不同的出版补贴资助，其中出版补助金计划的最高补贴金额可高达2500美元。ANU工作人员和学生均可向出版补贴委员会申请出版补助金。通常出版补贴委员会每年在六月和九月召开两次会议进行审批，所获得的出版补贴可用于补贴ANU E出版作者的审稿及检索费用，从而确保最佳质量的印刷与电子作品的出版。ANU的eText补助金计划为ANU所出版的电子教科书提供了高达1万美元的资金支持。这些计划所提供的资金可用于支付审稿、索引和图片版权许可费用等方面。其优先资助基于以下原则：① 以ANU E形式出版作品的作者；② 优先考虑新兴领域的研究学者；③ 非ANU E出版，出版商必须为所公认的、高质量的学术出版商。上述补贴可涵盖诸如ANU出版作者在文字编辑、检索和图像版权许可费用等方面需求。

4 ANU E出版对大学与图书馆的影响探讨

4.1 ANU E出版对大学的影响

ANU E出版社提供开放存取在线出版物，其10年的成功出版经验已建立一个易访问、深受认可的工作中心，在提高ANU研究成果的使用及声誉方面已产生显著影响。ANU E出版社在澳大利亚研究理事会所编制的《澳大利亚杰出研究》[14]这一影响评估报告中被评为最有影响力的出版商之一。ANU E出版社的出版广度与同行评审的严谨程度为其打造下良好的出版声誉。ANU E出版的所有作品都可开放式访问，促进了研究成果的快速转化。从开放存取出版中所获得的知识还可进一步共享，并应用到其他的出版形式中。

4.2 ANU E出版对图书馆的影响

ANU E出版社与院系学者们在出版和开放获取问题上建立了非常密切的联系，并把深入的出版知识交流作为与学者们进行学术沟通的一部分，其中包括对出版创新的理解与制作周期等内容。其次，图书馆员也从员工出席及出版社管理者参加的高层管理会议的信息共享问题讨论中受益颇多。另外，ANU机构知识库了解到出版社、学者和出版间的联系后，亦加入到出版团队中。此举旨在提供与学术界的集成交流，并通过彼此间的紧密合作来提供各种开放研究成果的一站式出版基础设施。

ANU E出版社及图书馆员在资源发现支持问题上通过提供MARC记录，实现了密切携手的合作机会。而诸如开放获取、元数据和版权等政策问题则是图书馆、出版社共同的研究范畴。机构关系已改善了出版社和图书馆的密切协作与知识共享。当然，还需进一步对支持知识转移发展和需要支持的领域进行探讨。图书馆有必要拓展员工技能从而为资源库提供更多的支持。ANU图书馆目前还没有在学者和研究生学术出版方面开展一站式集成推广项目研究。未来几年的图书馆规划会进一步考虑服务传递集成化以提供多形式的支持与技术方案。

5 ANU E出版对我国大学出版的启示

5.1 我国大学出版面临的挑战

5.1.1 开放存取政策的发展。学术交流不断在变化。开放获取无疑是十年来最大的变化之处。澳大利亚高校已提倡要在开放获取方面承担更大的责任。认为，提高研究成果的利用率有着巨大的公共利益，特别是那些有基金资助的研究成果。虽然实现这一目标还有一些实践和商业问题需加以解决，但是澳大利亚高校正在政府的支持下致力于将全国的高质量研究成果免费提供给所有人利用。随着OA运动的发展，美国等世界发达国家、国际组织机构和一些新兴经济国家都制定了相关的OA政策，并积极推动实施。这些政策有利于提高研究人员的成果利用率。我国国家自然科学基金委、中科院等机构也都实施了开放获取政策，所以说，开放存取政策的发展对我国大学出版来说，既是机遇，又是挑战。

5.1.2 不断涌现的新技术。新技术是电子书制作的核心，如造福亿万视障人士的微软新3D音景技术等。除了要制作可满足读者通过Kindle和iPad等阅读的阅读格式书籍外，视听资料等多媒体也正被ANU E纳入到翻译等作品中，形成音乐、技术与知识的融汇。音景，又称声音风景或声音景观，为电子书出版注入了新的想象空间与互动形式，丰富了图书内涵。我国大学出版可适当地运用不同的音/视频等新技术更好地探索音景类和声学环境类电子图书的出版内容，从而制作出具有喜怒哀乐的和人文情怀的全方位图书。

5.2 我国大学出版的未来发展方向

5.2.1 提高新作品与服务的认知度。Kindle、iPad等新型电子书阅读器的不断涌现，进一步扩大了电子书的利用，也导致了世界各地电子书出版数量的大幅增加。这为可视化创造了一个更 大的竞争环境。目前ANU E出版社除了使用Twitter、Facebook等社交媒体工具，还在其主页处提供了其微博链接，提高了图书认知度。毫无疑问，诸如社交媒体工具和Flipboard及Zite等新的访问工具，在未来几年将会不断变化，我国大学出版可重点关注与其新作品、新服务相适应的、可大力推送与传递其图书内容的技术解决方案。

5.2.2 创建更具内涵、丰富的出版内容。ANU E出版社的语言类等学科还处于电子教材的探索试点期，现正在进一步开发具有新内涵的出版领域，尝试可支持教育发展的其他出版资源需求，创建出更丰富的电子出版物。我国大学出版亦应探索大规模的开放式在线课程（MOOCs），从而有利于大学出版更好地支持教师的网络在线课堂，为出版更多、更复杂内容的新资源需求创造更好的条件。

5.2.3 提供更多与深层访问。ANU E 出版的所有图书都可通过搜索引擎完成检索，检索结果高度按照谷歌图书搜索和谷歌学术排序。目前大约有100多个学术机构可直接链接到ANU E图书，这些电子书的全球访问量是相当可观的。我国高校图书馆理应在支持大学出版作品方便访问上提供越来越多的服务，如创建大学OA知识库。数据/文本挖掘将是未来几年的一个探索领域，它为将大学出版推广到更多读者、更深层内容访问提供了可能。

5.2.4 探求新的出版良机。ANU出版社虽提供了一种成功的开放出版模式，但一些新的不同出版模式正在涌现，如短小精悍学术专著出版模式、开放出版经费众包模式、Knowledge Unlatched（KU）与欧洲网络开放获取出版联盟（OAPEN）相结合的复合模式等，为我国大学出版模式研究提供了多种选择。上述多种出版模式的兴起表明，我国大学出版社亦可通过支持多种提供思想直接交流与快速传播的出版模式，在现代学术交流环境下重新界定图书概念，给我国大学出版提供新的出版良机。

（来稿时间：2015年4月）

参考文献：

1. Christine L. Borgman. Editor’s introduction//Borgman, Christine L.Scholarly Communica- tion & Bibliometrics. Newbury Park, CA: Sage, 1990：10-27

2. Cummings, A. M., Witte M. L., Bowen W. G. et al.University Libraries and Scholarly Communication: A Study Prepared for the Andrew. [2015-03-07]. http://babel.hathitrust. org/ cgi/pt?id= mdp. 39015026956246; view=1up;seq=5

3. CNI’s Executive Roundtable:Institutional strategies and platforms for scholarly publishing.[2015-03-07].http://www. cni.org/resources/publications/other-publications-by-cni-staff/ institutional-strategies-platforms-scholarly-publishing/

4. Library Publishing Coalition.[2015-03-08].http://www. librarypublishing.org

5. Esposito, J.Having relations with the library:a guide for university presses. [2015-03-08].http://scholarlykitchen.sspnet. org/2013/07/16/having-relations-with-the-library-a-guide-foruniversity-presses/

6. Adler, L. Let’s hope our author politicians create a flourishing domestic book industry. [2015-03-14].http://www. theaustralian.com.au/arts/opinion/lets-hope-our-authorpoliticians-create-a- flourishing-domestic-book-industry/storyfn9n9z9n-1226718772328#.

7. Roxanne Missingham;Lorena Kanellopoulos.University presses in libraries:potential for successful marriages. [2015-03-14].http://dx.doi.org/10.1108/OCLC-01-2014-0001

8. Dartmouth College Library.[2015-03-14].http://www. dartmouth.edu/～library/home/ about/initiatives.html?mswitchredir=classic

9. Green, S. University publisher gets a bailout.[2015-03-14]. http://www.theage.com.au/ victoria/university -publisher-gets-abailout-20130329-2gz62.html

10. Macklin, M. University of Queensland Vice Chancellor Professor Peter Hoj. [2015-03-14].http://blogs.abc.net.au/ queensland/2013/11/university-of-queensland-vice-chancellorprofessor-peter-hoj-.html

11.澳大利亚国立大学出版社.[2015-03-15].http://press. anu.edu.au/

12.出版补助金计划.[2015-03-15].http://anulib.anu.edu.au/ about/library-committees/ publications-subsidies-committee/

13. eText补助金计划.[2015-03-15].http://press.anu.edu. au/anuetext/

14. Excellence in Research for Australia.[2015-03-15]. http://press. anu.edu.au/apps/ bookworm/view/Volume+20,+Number+2,+2013/10931/ davidson.xhtml

〔分类号〕G255.75

〔作者简介〕程文艳（1969-），硕士研究生，燕山大学图书馆研究馆员，研究方向：信息资源管理；张雪红（1969-），女，学士，燕山大学环境与化学工程学院馆员，研究方向：图书资料管理；李凤媛（1980-），女，学士，燕山大学图书馆馆员，研究方向：数学资源管理。

*本文系2015年度河北省社会科学发展研究课题（课题编号：2015031276）研究成果之一。

The Development of Library-Led University Publishing——An Case Study on University of Australian National University Publishing

Cheng Wenyan1Zhang Xuehong2Li Fengyuan1
（1.Yanshan University Library; 2.College of Environment and Chemical Engineering,Yanshan University）

〔Abstract 〕The paper introduces the different views on Library-Led University Publishing, studies the University of Australian National University Publishing from it’s origin, constitution, publication type and publishing model. On that basis, the author discusses the infulence on university and library of ANU E press, at last analysis the new challenges and future development ways to China University Publishing.

〔Keywords〕Australian National University(ANU) Academic Press University libraries Scholarly communication