研究型论文中“关键引文”概念初探

2015-01-30朱大明

中国科技期刊研究 2015年11期

■朱大明

《防护工程》编辑部河南洛阳龙门西山路3号 471023

1 问题的提出

科学研究的继承性、关联性、交叉性和渗透性，决定了科学文献之间必然存在相互引证关系，作者、编辑、审稿专家以及科技文献工作者对参考文献的引用和著录都备加注重。加强有关参考文献引用著录的学术研究，对促进参考文献引用和著录的合理化及规范化进而提高学术交流质量具有重要意义。由于参考文献检索、筛选和引用过程的复杂性，引用动机及其在学术论文中所起作用的多样性，用而不引、引而不用、过度他引、不当自引、无效引用以及各期刊、各学术机构互惠引用等问题较为普遍地存在［1-4］。尤其是传统的引文分析将文献与文献之间的引用关系简化为等价，仅通过参考文献的被引数量体现其学术影响力，显然过于简化而有失其合理性。在引用过程中，由于施引者的引用动机不同，引文所体现的价值也有所差别，在评价引文价值时应区别对待［5］。正如文献［6］指出的，引文分析的问题症结之一是对于引用关系的分析应用还停留在量化统计上，没有在实际应用中对其引用内涵进行定性分析、区别对待。引文内容分析即基于引用句及其上下文内容对引文的特质进行分析，通过引文内容的语法和语义特征，可将被引文献对施引文献支持的作用和程度进行分析，深入探讨施引文献与被引文献之间的语义关联，进而揭示引文行为的本质［7］。文献［7］给出了对引文功能、引文重要性和引文情感倾向3个主要维度，并给出了引文分类标注体系。其中，引文重要性衡量一篇参考文献对于施引文献智力支持程度的大小，体现被引成果在作者的研究中的重要程度。文献［8］对硕士论文及研究论文中讨论部分的引文形式和功能作了实证研究，其引文功能分析框架是将引文功能分为用于研究结果的关联对比、对发现的解释、对结果的讨论、对研究的评价、对研究领域现状的评价、应用性推荐、研究建议、提供背景信息等8个方面的功能，发现期刊研究论文中讨论部分频率最高的引文功能是用于研究结果的关联比较。鉴于此，正确认识和把握参考文献在论文语境中的具体的实质性功能和作用是十分必要的。这对促进论文写作和期刊编辑过程中参考文献引用和著录更加合理化和规范化，以及保证引文反映学术交流的客观真实性和被引文献的学术价值、学术评价都具有重要意义。为此，本文基于对引文在研究型论文中实际作用的分析，按其学术论证功能作用的大小，将引文区分为关键性引用与非关键性引用，进而提出“关键引文”的概念及其标注方式，并简述其作用和意义，以期为论文写作中的参考文献引用、审稿过程中的引文鉴审及期刊引文分析和学术评价提供有益的参考。

2 引文在研究型论文中的作用

研究型论文（research paper，research article，original paper）是科技期刊学术论文最主要的类型，是针对综述型论文（review paper）或评论型论文（discussion paper）而言的，包括理论研究论文和应用研究论文。研究型论文的主要内容是对某课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录、分析和讨论，或是某种已知原理和方法应用于实际中取得应用性研究成果的科学阐述和总结。其大致可分为理论型（包括概念和理论阐释、理论分析与推导、专题论证等）、实证型（实验研究、观测分析、统计分析、调查报告等），以及应用型（包括工程、技术、工艺、产品、管理的设计、计算和分析等）。典型的实证型研究论文其基本内容包括：（1）研究背景；（2）研究对象（论题）；（3）理论与方法（理论、原理、方法，所用仪器、设备、材料等）；（4）研究结果；（5）结果论证（分析和讨论）；（6）研究结论。无论是理论型、实证型还是应用型研究论文，都是以报道新的学术或应用研究成果为主要内容，应具有新的观点、见解、新的理论、方法或应用，无论是其创新性、科学性和应用价值都必须通过充分的阐述和论证才能使人信服。而作为论文重要组成部分的参考文献表达的是已有的科研成果或创新见解，其之所以被引用，正是通过引用其论题、观点、概念、理论、方法、公式、模型、算法以及事实、数据、结果、结论等，为研究内容和成果的创新性、科学性或应用价值作必要的论证和阐述，即引文的基本作用就是其在研究论文中实际发挥具体的“学术论证作用”［9］。随着科学技术的快速发展，各学科领域的研究文献大量涌现，某篇研究型论文只能有针对性地选择与其内容密切相关、具有实际学术论证作用的文献引用；编辑及同行专家在对文稿创新性及科学性鉴审时也必须以与其所著录参考文献之间的相关性来参照和鉴别。

总之，科学引证是联系科学继承与创新的重要纽带［10］。参考文献引用的基本目的和核心功能是“学术论证”，即为引证文献在分析、综合、归纳、演绎、类比、对比或数理推导等论证过程发挥论据、借鉴、参照、对比作用［11］。

3 学术论证作用与“关键引文”的概念

引文的作用是否关键，是依据所引用文献在某篇研究论文中所起的实质性学术论证作用来界定的。

3.1 引文的学术论证作用

3.1.1 引文的关键性学术论证作用

所谓引文的关键性学术论证作用，是指被引用文献对研究型论文论题和观点的提出以及研究结果、结论的创新性、科学性和可靠性的论证和支持作用，其对论文论据的充分性、论证的合理性具有直接贡献，同时也充分体现出引文的必要性及其引用价值，具体可归纳如下：

（1）提出论题的作用。引用相关参考文献指出其研究成果存在的问题、不足或空白，进而基于某篇或某几篇参考文献作为研究的起点提出具体的研究论题，或直接引用参考文献中提出的问题（课题）作为研究论题，或受参考文献的启发提出研究论题，或以参考文献的论题作为研究论题进行不同角度的论证，或对其作进一步的拓展研究。这类作用主要出现在研究论文的“引言”部分。

（2）提供方法的作用。引用参考文献中的研究方法（包括实验、观测方法及其仪器、设备、材料或数据统计方法、理论分析方法、计算方法等）作为研究论文的研究方法，或借鉴、改进文献中的研究思路或方法，或受参考文献研究思路的启发提出新的研究思路或方法。这类作用主要出现在研究论文的“理论与方法”中。

（3）提供论据的作用。在对研究结果的“分析与讨论”中，直接或具体引用参考文献中的核心概念、重要观点、理论阐述、研究结果（如观测现象和数据、图表）或结论，作为研究论文论证的主要理论或事实依据，或作为重要阐述的有机组成部分。这类作用主要出现在研究论文的“理论与方法”或“分析与讨论”部分。

（4）学术批评的作用。引用参考文献中的论点、见解或理论、方法以及研究结果、结论，作为论文质疑、商榷、反驳的对象，论证其中的谬误或缺陷，进而予以否定或扬弃，并引发论文中新的观点和见解。

3.1.2 引文的非关键性学术论证作用

所谓非关键性论证作用，就是对研究论文内容的创新性、科学性和学术价值没有具体的实质性论证作用和直接贡献，只是描述研究背景、对比说明或为读者提供相关参阅文献的检索等作用，如：

（1）背景描述作用。通过引用相关文献对前人或他人的有关研究成果及学术价值或社会意义作简略的介绍、概括，以说明研究背景、研究水平和动态，明确论文的研究目的或研究工作的客观需要。即仅为说明研究背景或现状的“指示性引文”或简要介绍性引文，属于非关键性引用。

（2）对比说明作用。引用参考文献的研究结果与本研究结果比较分析或类比分析，说明本研究结果与所引文献的相同或相近，或更深入、更完备、更具有先进性。

（3）文献检索作用。为论文读者进一步了解相关课题研究的详细内容，或为读者深入理解或详细了解某个问题提供有参考价值的相关文献检索。

（4）学术归誉作用。追溯本领域或课题研究起源，以表示对本学科或研究领域开拓者（创始人）尊重，或对参考文献中提出的概念、观点、理论或方法等表示赞同。

3.2 关键引文概念及其标注

3.2.1 关键引文的概念

在科技文献呈爆炸性增长、科学著述中的参考文献引用量剧增的背景下，鉴于引用文献在研究论文中所起作用关键与否的客观差异，为突出研究论文中某些参考文献的关键性学术论证作用及其与研究论文内在的实质性关系，在科学著述、科技编辑以及引文分析领域应确立“关键引文”的概念。所谓“关键引文”，是指在论文中所引用的起到关键性学术论证作用、对论文核心内容具有不可或缺意义的参考文献。

3.2.2 关键引文的确定

不言而喻，作者在提出研究课题、研究论证以及论文创作过程中会检索、引用大量的参考文献，但其在论文中的引证作用各不相同。论文作者在科学研究、著述中，应在广泛收集大量参考文献的基础上精选确有必要引用的参考文献，并根据其在论文中的实际引证作用和引证作用的相对大小（比较而言）确定一定数量的关键引文。由于引文作用差异存在的客观性和相对性，理论上讲，所引用的文献不可能都是关键引文，也不可能没有一篇关键引文。关键引文的确定是学术研究及写作的有机组成部分，这正如撰写论文摘要或选定论文的关键词一样，必须基于论文内容的客观存在，发挥作者的主观能动性，按照一定的逻辑、思路和规则认真斟酌、确定。由于参考文献是同行专家审稿的重要内容之一，其中的关键引文也理应基于参考文献的主题内容及其在论文中的实际学术论证作用进行认真鉴审。因此，对学术期刊上正式发表的论文而言，关键引文如同论文中的摘要和关键词一样也是在作者撰写的基础上，经过同行专家和学术编辑认可的，其作为学术论文的一个有机组成部分应具有相当的客观性、科学性和规范性。

为说明关键引文确定的可操作性，并考虑读者阅读、理解的方便性，试以本文为例：文献［1-6，8］主要是为论题和观点的提出提供背景信息；文献［7］所提出的引文功能、引文重要性和引文情感倾向3个主要维度和引文分类标注体系，以及引文重要性是衡量一篇参考文献对于施引文献智力支持程度的大小，体现被引成果在作者的研究中重要程度的观点，对本文论题和“关键引文”概念的提出，具有直接的启发作用，是关键引文；文献［9，11］有关引文“学术论证“作用的观点和见解，在“关键引文”概念和特征的学术论证中具有直接的理论论据作用，可确定为关键引文；文献［10］仅起到一般论述作用，是非关键引文。

3.2.3 关键引文的标注

为便于读者识别和计算机自动统计，可在论文编排中采用适当方法予以标注：

（1）参照类似关键词标引的做法，在关键词下面标注出其中的“关键引文”（序号），如，关键引文：［7］；［9］；［11］。

（2）在正文中引文标引序号用黑体或加粗体标注，如：“文献［7］给出了对引文功能、引文重要性和引文情感倾向3个主要维度，并给出了引文分类标注体系……”；“……，即引文的基本作用就是其在研究论文中实际发挥具体的“学术论证作用”［9］”。

（3）文后参考文献著录表中的关键引文序号用黑体或加粗体标注，如：

［1］叶继元.学术规范通论［M］.上海：华东师范大学出版社，2005.

［2］郭玲，陈燕.参考文献著录中的学术道德缺失现象及其防范［J］.编辑学报，2007，19（1）：8 ～10.

［3］陶范.学术论著应杜绝无效引用［J］.编辑学报，2007，19（3）：173-174.

［4］朱大明.关于制订科学引证行为规则的探讨［J］.科技导报，2007，25（14）：72-74.

［5］刘盛博，丁堃，张春博.基于引用内容性质的引文评价研究［J］.情报理论与实践，2015，38（3）：77-81.

［6］齐燕.引用语义化相关问题初探［J］.情报理论与实践，2013，36（8）：15-20.

［7］陆伟，孟睿，刘兴帮.面向引用关系的引文内容标注框架研究［J］.中国图书馆学报，2014，40（6）：93-104.

［8］ Samraj B.Form and function of citations in discussion sections of master's theses and research articles［ J ］.Journal of English for Academic Purposes，2013，12（4）：299-310.

［9］朱大明.应注重参考文献引用的学术论证功能［J］.科技与出版，2008（12）：43-45.

［10］朱大明.科学引证学构想［J］.科技导报，2007，25（4）：57-62.

［11］陶范.参考文献具有的十项功能［J］.中国科技期刊研究，2007，18（2）：198-201.

4 关键引文概念的作用和意义

（1）在研究论文写作中，促使作者通过正确、合理的参考文献引用，并使用适当而明确的引用语词和语句，表明研究论文与相关研究成果的继承与创新的关系，在尊重前人或他人成果的同时，充分发挥引文对研究论文创新性、科学性及其学术意义和应用价值的学术论证作用，凸显其“关键引文”及其关键性学术论证作用。

（2）科技期刊编辑和审稿人在对论文鉴审和编辑加工过程中，不仅要看其参考文献引用著录数量和著录格式是否规范，更要注意通过引文内容分析和鉴审，判断引文在研究论文中是否真正起到了学术论证作用这一“内容规范”，尤其要特别注意把握其中“关键引文”的学术论证作用，以有助于以关键引文为参照系更准确地鉴审论文的创新性和学术价值。

（3）在引文计量统计分析中能充分体现不同参考文献其学术质量、价值和影响力的差异，更好地保证基于引文分析的学术评价（包括论文、期刊、机构、作者学术影响力评价）的客观性、真实性和有效性。

（4）突出“关键引文”的学术质量和价值，使之区别与一般引文，还能体现引文计量分析注重论文及引文质量的学术导向作用。关键引文在学术期刊总被引频次和影响因子计算中其权重应大于非关键引文，具体量值可考虑相关因素经过研究统一设定；或者，在期刊总被引频次和影响因子计算中专项计算“关键被引频次”和“关键影响因子”。

（5）在语义出版中，为论文的关键引文提供相关文献的链接线索，显示科研创新、学术交流的主要或关键脉络。

5 结语

明确引文在研究论文中的具体作用并将其划分为关键性作用和非关键性作用，无论对论文写作还是编辑、审稿以及引文分析都具有现实意义和学术价值：对作者而言，提示作者在论文写作中通过正确、合理的引用参考文献，以表明本研究成果与相关研究成果的继承与创新的关系，在尊重前人或他人成果的同时，充分发挥引文对论文创新性、科学性及其学术意义和应用价值的关键性论证作用；对编辑和审稿人而言，通过分析、鉴审参考文献在研究性论文中的关键作用，有助于对论文学术水平、价值以及文献引用的必要性和有效性作正确的判断；对引文分析和基于引文分析的学术评价而言，区分被引文献在引证文献中的关键性与非关键性作用，凸显“关键引文”的价值，能够使基于引文分析的学术交流、学术评价更具有客观的基础和依据，并反映引文的学术价值和学术交流的真实状况和主要脉络，促进科研创新和学术交流质量的提高。本文对研究型论文中关键引文概念的提出和论证只是初步的探讨，其必要性和可行性值得作深入论证，尤其是判定关键引文和非关键引文的基本原则和操作规则（包括关键引文的数量比例等）需要在对大量实证和实践的基础上科学合理地制订。此外，对综述型论文和评论性论文而言，其文献引证作用的差异性也是客观存在的，也有关键引文与非关键引文之分，但其特征和判断准则显然与研究型论文不同，也值得研究。

参考文献