国内有关联盟标准和团体标准的研究现状综述1）

蒋俊杰 朱培武

（中国计量学院）

国内有关联盟标准和团体标准的研究现状综述1）

蒋俊杰 朱培武

（中国计量学院）

本文主要综述了国内关于联盟标准和团体标准发展的研究现状，对联盟标准的起源、定义、作用和局限性进行分析，结合我国目前实施联盟标准的实例进行评价分析。不同类型产业实施联盟标准的效果有所不同，联盟标准也会带来产品或地域性的垄断。尽管我国对联盟标准的文献研究很多，但在研究方向上还不够全面，而基于团体标准的研究却显不足。

联盟标准 团体标准 产业升级 标准实施

1 联盟标准基础理论研究

1.1 联盟标准的起源和定义

联盟标准起源于20世纪80年代，以美国、日本、欧盟为代表的信息通信技术联盟[1， 2]。综合对于联盟标准研究时所采用的定义[3]，并结合GB/T 20000.1《标准化工作指南 第1 部分: 标准化和相关活动的通用词汇》[4]中标准的定义，可将联盟标准定义为：为了在一定范围内获得最佳秩序，经标准联盟成员共同协商一致制定，标准联盟批准并由国家有关标准化主管部门登记备案，供联盟内部成员共同使用和重复使用的一种规范性文件。

1.2 联盟标准的发展现状

联盟标准的起源和存在有一定的必然性。联盟标准已日益获得国家和各级地方政府的重视，国家把推进联盟标准化工作列入全国标准化工作的重点，地方各级技术监督局也将培育企业联盟标准作为标准化发展战略的重要手段[5]。在有关对广东产业集群联盟标准发展现状的研究中指出，中山市首先探索出“政府+行业协会+企业”联盟标准新模式，由相关部门推动，镇（区）政府牵头组织，有关部门、行业协会、广大企业共同参与制定产业集群联盟标准[6]。

1.3 联盟标准的作用和意义

联盟标准的重要性：在规范行业竞争方面，以联盟标准的形式提高行业准入门槛能够优化产业链，增强行业竞争力，扶优治劣，引导企业良性发展；在推动国家法制及标准化方面，通过制定联盟标准作为法律法规的一项重要的补充形式，充分发挥标准的作用[3]。联盟标准的现实意义是优化产业链，解决无标生产，避免无序竞争，推动产业集体采用高标准，在引导产业健康发展的同时带动产业升级转型；联盟标准不仅丰富了标准内涵，对国家标准和行业标准也做出有力补充[7， 8]。

1.4 联盟标准存在的不足

尽管我国企业不断重视联盟标准，但联盟标准的发展仍存在许多不足。联盟标准无法律地位，联盟更偏向于契约型联盟[9]。既然无法律地位，联盟标准也不能作为产品交货的依据，企业必须转化为企业产品标准备案后才能使用。区域联盟标准可能成为地方保护的托辞，成为本地的贸易保护壁垒，进而限制联盟外的企业产品进入本区域[10]。

2 联盟标准实施绩效研究

2.1 联盟标准在高新技术产业中的运用

联盟标准起源于信息通信技术（ICT）产业，所以在高新技术产业上的发展快于传统产业，大部分联盟标准的研究也是针对高新技术产业。高新技术产业联盟标准和传统产业集群联盟标准存在诸多不同，具体表现在技术性、竞争性、网络效应等方面[11]。

例如，联盟标准在高新技术产业的成功运用，即我国第一个ISO国际标准——闪联标准的成功模式，在新一代网络信息技术下的闪联标准，按照技术创新成果转化为标准成果，标准成果转化为社会、经济效益成果的转化路径，通过在家庭、办公、个人移动领域的推广应用，由联盟标准逐步上升为国家标准，并最终成为国际标准[12]。

2.2 联盟标准在传统产业中的运用

2005年，广东省率先提出区域性企业联盟标准创建模式，建立产业联盟标准。并迅速在珠三角和长三角等地区大范围推广，在“一镇一品”的区域特色产业集群制定各类联盟标准。这类区域联盟标准诞生的标志是广东万和集团有限公司和广东万家乐燃气具有限公司制定的“冷凝式燃气快速热水器”和“空气源热泵热水器”联盟标准[13]。区域联盟标准具有制定速度快、制定成本低、符合市场要求、是专利标准化的主要途径等特点[14]。

2.3 联盟标准推动块状产业转型升级

浙江龙泉汽车空调零部件产业集群，针对该产业的支柱产品——铝制空调管和热力膨胀阀，结合当地企业的实际情况，明确多项关键技术指标，容量测试采用美国标准，气密性测试优于国外先进标准，分别制定了《汽车空调用铝制管及组合件》《汽车空调用热力膨胀阀》两项联盟标准。通过实施联盟标准降低了产业内企业的开发、生产和测试成本，产品质量明显提升，联盟内企业产品抽检合格率接近100%，逐步走出了低价、低质和恶性竞争的怪圈，促使整个产业更加健康有序地发展[15]。

随着欧盟实施Reach法规后，不少文具企业出口屡遭贸易壁垒和反倾销。相比较，我国笔类产品共有标准24项，但仅对锑、砷、镉、汞等8个可迁移元素作了指标限制，而出口欧美市场则要求更高，欧盟标准对邻苯二甲酸盐、镍释放等多项有毒有害物质都有限量要求。由宁波文具龙头企业和协会一起起草的《笔类产品有毒有害物质控制联盟标准》获得了行业认可，本地14家实施联盟标准的企业出口交货值比实施前增加了3亿美元[16]。

3 联盟标准评价方法研究

3.1 标准联盟伙伴能力评价

标准联盟建立前对于可能合作企业的技术研发能力、技术转让能力、市场销售能力、市场影响能力和综合能力5大指标进行考核，并列出分指标使得考核更加具体可操作。运用定性和定量结合的方法对于调研对象进行信息收集，运用层次分析法计算分析合作伙伴的总体能力[17]。运用生命周期理论结合技术标准联盟的特征，可将技术标准联盟的生命周期划分为5个阶段：联盟萌芽期、联盟组建期、联盟技术发展期、联盟市场扩张期和联盟成熟期。从联盟在生命周期中的资源需求和所面临风险这两个视角，可研究技术标准联盟生命周期的各阶段特征及其对联盟伙伴选择的影响[18]。

3.2 联盟标准促进产业转型升级效果评价

通过对联盟标准促进产业转型升级效果评价的研究，初步建立效果评价体系，一方面有利于检查贯彻实施情况和评价标准成果，另一方面将为联盟标准工作规划的前瞻性、科学性与决策的合理性、可行性提供依据。该体系主要以产业地位、产业竞争力和产业可持续发展力作为一级指标，以产业规模等8项指标作为二级指标，对于联盟标准实施后产业转型升级情况进行评价[19]。

4 联盟标准向团体标准的新发展

社会团体标准可以定义为国家、行业、地方标准的有效补充，更是对企业标准的有效提升。此外，目前我国在一定范围内存在的联盟标准还面临着法人地位缺失的风险，即联盟成员是法人组织，而联盟自身是非法人组织，不能承担法人组织所能承担的责任和义务。而协会等社会团体是依法登记的法人组织，能承担解决标准实施过程中产生问题的职责[20]。

4.1 团体标准存在必要性

团体标准提出有利于标准化体制的创新。传统意义上的四级标准管理体制，更适合计划经济体制，不适应当前社会经济发展的需求。团体标准的存在和发展有其必要性[21]。团体标准作为国家标准、行业标准的补充，具有制定速度快、对市场需求响应及时、标准推广高效等优点，是解决这一难题的有效途径。企业联盟作为企业组织的创新，正在成为现代企业强化竞争优势的重要途径。标准作为团体标准化活动的产物，是企业联盟市场竞争的工具，正在成为知识经济时代企业标准战略的重要内容[22]。新兴技术的发展使得作为市场主体的单个企业无法单凭其自身的技术和资源优势快速完成新兴技术从技术研发、标准制定到产业化推广应用的整个过程，于是，团体标准应运而生[23]。

4.2 国内团体标准的现状研究

我国团体标准工作在不断的推进中取得了一定成绩。如《机动车儿童乘员用约束系统》标准项目就是由中国标准化协会最先在国内提出，并组织国内外相关企业及研究机构，参照美日及欧盟等先进标准制定完成，并最终作为国家标准发布实施。实践证明，多个机构协同起草标准，能更好地保证标准的适用性[24]。国内有不少行业协会、专业学会等社团组织顺应行业发展需求，借鉴工业发达国家技术标准管理同行模式，自主制定和发布了一批团体标准或协会标准。信息技术产业方面，联盟标准主要基于知识产权的合作，甚至有些联盟标准维系的唯一纽带就是标准，成为事实上的标准联盟[20]。

4.3 发展团体标准的意义

政府可以把更多的精力放在保障安全、国家安全和保护环境范围的强制性标准，及市场不愿、不宜、不能提供的标准上，因此发展社会团体标准有助于改进标准管理体制的弊端，是转变政府职能、构建服务型政府的有效途径[25]。推进社会团体标准的培育和发展，可把由市场机制产生的标准交由市场决定，既可避免制定出的标准与市场需求脱节，又可加快标准制定速度，增加标准有效供给；同时，社会团体标准在规范行业发展和竞争方面具有重要的意义，能够通过拥有核心技术的联盟体，以联盟标准的形式，提高产业准入门槛、优化产业链、增强行业竞争力，扶优治劣、做大做强产业，引导行业良性发展[20]。

团体标准具有制定速度快、对市场需求响应及时、知识产权归属明确、标准推广高效等优势，能有效解决行业内标准缺失问题。团体标准通常是伴随着产业集群和地方特色经济的兴起，贯彻标准创新战略而提出的，是促进各企业变分散发展为整体发展的标准纽带。团体标准一般高于国家标准、行业标准，与国际先进标准接轨，对提高产品质量，推动产业可持续发展发挥重要作用[24]。我国已经有许多学协会、联盟开展了团体标准的制定和实施工作。这些团体标准在规范市场竞争秩序、支撑产业发展中发挥了积极作用，成为现有标准体系的有益补充。团体标准与市场接轨，可以通过市场自愿配置形成事实标准，从而快速凝聚科技优势、产业优势和市场优势[26]。

5 小结

目前关于联盟标准的研究还不够全面，虽然传统产业集群联盟标准的研究在增加，但相对于高新技术产业来说仍较少。研究多为理论研究，缺乏实证研究，研究的范围大多集中在联盟标准的产生、作用、问题以及对策上，对联盟标准的评价体系研究也很少，对联盟标准规范化管理问题的研究更是付之阙如。而团体标准虽然得到了政策上支持，但总体而言，其发展也存在很多阻力，我国目前对团体标准的研究也不够充分。未来需要团体标准与区域性或产业集群产品技术研发平台对接，实现科技创新和标准创新联动，社会今后需要探索和进一步努力的方向，团体标准的繁荣发展将是大势所趋。

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The Review of Research Status for Union Standards and Consortium Standards in Domestic

Jiang Junjie, Zhu Peiwu
( China Jiliang University )

This article mainly summarized the domestic on union standards and consortium standards development status quo of the research. With the example of China's current implementation union standard evaluation analysis, the origin of the alliance with standard, definition, function and limitation are analyzed. Effect of different kinds of alliance of industry standard is different, union standard may cause product or regional monopoly. Although the union standards of the alliance with a lot of literature research, but the research is not comprehensive and based on the research of consortium standards is inadequate.

union standards, consortium standards, upgrade industries, implementation of standards

1）基金项目：浙江省社会科学界联合会研究课题（2013N134）。通讯作者：朱培武，硕士，研究方向：标准化工程与质量管理。