后起国家技术寻求型OFDI机理研究：基于韩国的案例分析

2015-01-07申俊喜鞠颖

当代经济管理 2015年1期

关键词：韩国

申俊喜++鞠颖

摘要？演利用国外的先进技术弥补本国技术上的不足，是后起国家加快技术进步实现现代化的基本路径。文章以韩国为例，研究了其从引进来到走出去的技术进步路径，结果表明，韩国技术寻求型OFDI具有始发于工业化中后期阶段、着眼于高新技术产业、主要面向发达国家和地区、以国内大企业为主导和得力于政府全方位积极推动的特征。在此基础上，对我国开展技术寻求型OFDI，提出要注重区域异质性、培育具有竞争力的大型企业集团、立足于高新技术产业，政府提供多方面的政策与服务支持等对策建议。

关键词？演后起国家;技术寻求型OFDI;韩国

[中图分类号]F830.59 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2015）01-0073-05

一、引言

放眼世界各国经济发展的历程，我们发现，利用国外的先进技术弥补本国技术上的不足，是后起国家加快技术进步实现现代化的基本路径。但后起国家对国外先进技术的利用具有明显的阶段性特征，在工业化的早期阶段，后起国家主要通过吸引外商投资，利用外资企业的技术转移和技术溢出，提高本国、本地区的技术创新水平;进入工业化的中后期阶段，随着本国经济实力的增强和科技的进步，后起国家已经不满足于通过引进外资引进的标准化技术，为了获取更先进的技术，他们开始大举实行技术寻求型对外直接投资。韩国就是一个成功的典型。1948年正式独立的韩国，经济技术发展水平大幅滞后于发达国家，但到1970年，韩国就被列入新兴工业化国家（NICS），1996年被联合国经济合作与发展组织（OECD）吸收为成员，成为世界上第29个发达国家，这样惊人的经济发展速度，与韩国技术进步路径的变迁，尤其是20世纪80年代中期开始的技术寻求型对外直接投资战略密不可分。

当前，我国许多地区已处于工业化中后期阶段，技术创新开始成为引领经济发展的主要动力。十八届三中全会报告中明确提出，要“适应经济全球化新形势，必须推动对内对外开放相互促进、引进来和走出来更好结合”。根据《2012年度中国对外直接投资统计公报》，2012年中国对外直接投资创下流量878亿美元的历史新高，首次成为世界三大对外投资国之一，截至2012年底，中国1.6万家境内投资者在国（境）外设立对外直接投资企业近2.2万家，分布在全球179个国家（地区），对外直接投资累计净额5 319.4亿美元，年末境外企业资产总额超过2.3万亿美元。走出去寻求技术，利用国外的先进技术弥补本国技术上的不足是我国对外直接投资的重要动机。韩国与中国同为东亚国家，文化传统上也有一定的相似性，因此，分析研究韩国技术寻求型OFDI的成功经验，对我国积极实施技术寻求型OFDI，利用外部技术提升本土企业的技术创新能力，具有十分重要的现实意义。

二、从引进来到走出去——韩国技术进步路径的变迁

20世纪60年代以来，韩国经济取得了举世瞩目的成就。以现价美元计算，韩国的GDP在1961年仅为23.57亿，到1985年已达到966.20亿，2012年更是上升到11 295.98亿。韩国取得经济发展的奇迹，科学技术的进步功不可没。在科技发展方面，韩国研发支出占GDP的比例和每100万人中研发技术人员的数量在2010年分别为3.74%和5 481.49，这一数据在世界名列前茅，超越了很多西方的传统技术强国。从技术进步的历程来看，韩国选择了从大量引进外资到逐步开展对外直接投资，技术发展由模仿到创新的战略变迁，韩国经济技术发展的成果，也证明了从引进来到走出去的技术发展路径的科学性。

1. 20世纪60年代逐步开始的引进来

在20世纪60年代初，韩国还是一个较落后的农业国，经济技术水平大幅落后于发达国家。面对美日等发达国家将传统产业转移调整到发展中国家的契机，韩国鉴于自身资源匮乏、市场狭小、资金和技术短缺、劳动力市场供过于求等客观条件，大力发展外商直接投资，陆续建立了若干出口自由区和出口加工工业基地，成为发达国家传统产业转移的重要承接地。1962～1966年间，韩国OFDI的总和不足0.5亿美元，而此后OFDI的规模不断扩大，在二十多年间增加了近40倍（见表1）。

大量引进外商直接投资，不仅使韩国经济迅速发展起来，1965～1986年间，韩国平均年GDP增长率为8.23%，发展趋势基本与OFDI一致;更重要的是，此举极大地促进了韩国技术水平的积累和产业的升级，韩国在短时间内获取了大量的适宜技术，建立和发展了完整的工业体系。20世纪60年代中期开始的20年间，韩国农业比重持续减少，由36.52%下降到11.99%，而工业比重持续增长，由22.07%上升到40.40%，几乎增加了一倍，其中制造业的比重由1966年的14.89%变为1986年的29.01%，重工业由略高于30%上升到1985年接近60%。经济水平快速发展，产业结构优化升级，反过来又为消化吸收外来技术，实现技术进步奠定了基础。

2. 20世纪80年代中期快速发展的走出去

通过大举引进来，韩国由一个落后的农业国，到20世纪80年代中期逐步进入了工业化中后期。根据迈克尔·波特教授（2002）产业升级驱动因素的理论，韩国已由20世纪60年代的要素投资驱动，逐渐转变为创新驱动，科技创新成为引领产业升级的主要动力。为了获取更先进的技术，韩国大企业已经不满足于通过外资引进的标准化技术，他们开始大举对外投资。与此同时，韩国政府也放松了对外直接投资的管制，简化审批手续，缩短审批时间，并减少了投资额和投资行业方面的限制，甚至他们还为企业对外投资提供可以高达对外投资项目金额的90%的优惠贷款，进一步促进了企业对外直接投资的发展。1986年韩国OFDI还只有10.08亿美元，到2011年已经发展到225.9亿美元，OFDI占 GDP 的百分比达到2.09%（见表2）。

大力发展OFDI使韩国技术进步取得长足发展。Cohen与Levinthal（1990）指出，技术寻求型OFDI对母国的知识吸收能力有较高的要求，只有当后起国国民经济发展到了一定水平，且有较高的研发投入与研发水平时，才能顺利的将对外直接投资获取的逆向技术溢出消化吸收，转化为国内的技术进步，提高自主创新能力。从表2可以看出，韩国研发支出占GDP的比例在2010年就达到了3.74%，对比同期西方传统技术强国的数据，美国为2.83%，日本为3.26%，德国为2.80%，法国为2.24%，英国为1.80%，韩国作为后起国，只用了很短的时间，就在研发投入上实现了对西方发达国家的赶超。同样，在每100万人中研发技术人员的数量上，韩国也超越了很多西方技术水平先进的国家，名列世界前茅，对于韩国这样一个国土面积、自然资源与人口规模都不占优势的后起国家而言，其对科技发展的投入是十分惊人的。从科技进步成果来看，韩国发表的科技期刊文章数量从1986到2010年增加了40多倍，申请的专利数量也增加了近38倍，发展十分迅速。技术水平不断进步，也带来了产业结构的进一步优化升级。韩国产业发展的重心也开始由重化工业不断转移向高新技术产业，高科技出口占制成品出口的百分比从20世纪80年代中后期有明显的增长，到90年代中后期基本保持在1/4以上的水平，最高时一度到达30%以上。韩国高新技术产业的发展与其科技政策密不可分，在通过引进模仿取得一定技术进步的基础上，韩国的科技政策开始逐步转向原始创新和自主开发，启动了包括精密电子、新材料、核心零部件等高科技项目，促进韩国的产业结构优化升级。（韩国科技创新态势分析报告课题组，2011）目前，韩国在电子、通信、船舶等行业均达到了领军世界的技术水平，成为了一个典型的后起技术强国。endprint

三、韩国技术寻求型OFDI的特征与机理

1. 始发于工业化中后期阶段

图1描绘了韩国1976至2012年FDI与OFDI的发展趋势情况，我们可以清楚地看到，韩国大规模对外直接投资主要开始于工业化的中后期阶段，究其原因主要有两个方面：一是工业化中后期产业升级路径的跃升。经济学家钱纳里（1996）研究表明，在工业化的初中期阶段，产业升级主要是要素投资驱动，资本积累对经济增长的贡献最大（一般接近50%），当经济发展到工业化中后期阶段时，技术创新开始成为引领产业升级的主要因素。为了获取更为先进的技术，迅速提升企业的技术研发能力，迫切要求韩国企业积极实施“走出去”战略，开展技术寻求型OFDI。二是知识吸收能力的增强。Cantwell和Tolentino（1990）研究发现，发展中国家技术能力的积累和提高是其开展对外直接投资的决定性因素，影响着其对外直接投资的形势和增长速度。在工业化初中期阶段，韩国企业十分重视对引进技术的学习，从一开始较低层次的复制性模仿，到后来融入越来越多自己思考的创造性模仿（金麟洙，1998），不断积累和提升的技术水平，推动了韩国企业技术寻求型OFDI。

2.着眼于高新技术产业

由于发达国家掌握传统产业发展的制高点，后起国家在工业化初期只能遵循发达国家主导的国际产业分工，按照技术、市场两头在外、加工环节在内的发展模式承接国际加工制造业。与传统产业不同，高新技术产业各国多处于发展成长阶段，后起国家同发达国家虽然有很大的差距，但这个差距要小得多。谁掌握了关键核心技术，谁就会在竞争中处于主动。因此为了实现赶超发达国家，后起国家技术寻求型OFDI主要着眼于高新技术产业。20世纪80年代以来信息产业的快速发展，为韩国企业赶超创造了机遇。1999年韩国共有15家公司在美国建立了32家研发机构，主要集中于半导体工业（10家）、计算机工业（6家）、高清晰度电视（5家）等信息技术产业，大大提高了整个行业的竞争力。韩国的信息产业在90年代后期基本保持着两位数的增长速度，2000年，韩国信息产业对实际GDP增长的贡献率达到50.5%，信息产业占出口的29%，贸易顺差为130%（李孝全，2001），对韩国的经济发展起到了极大的促进作用。2012年韩国知识经济部表示，当年韩国中央财政安排了9 650亿韩元（约合人民币53亿）的预算用于实施《2012年度信息通信技术振兴计划》，以加强IT融合技术的核心竞争力和推广IT融合技术（牛林金，2013）。企业积极的走出去，再加上政府的大力支持，使得韩国的信息产业在激烈的国家竞争中赢得了主动权。

3. 主要面向发达国家和地区

正如邓宁教授（1998）在《区位和跨国企业：一个被忽视的因素》一文中所说，在过去的10年中，跨国公司对外直接投资动机的最显著的变化就是创造性资产寻求型OFDI的快速增长，……在某种程度上这种创造性资产寻求型OFDI与早期的自然资源寻求型OFDI有相似之处，但它们的区位选择上却有很大的不同，部分原因是因为可以利用的创造性资产如技术知识、学习经验、管理专长和组织能力主要集中在发达国家。韩国企业在开展技术寻求型OFDI的区位选择上，进行了大量的前期准备，他们将OFDI的区位选择瞄准在美日西欧等全球技术最先进的国家与地区，同时针对不同东道国技术水平的差距，在投资时作了精细化的区分。如现代公司在加利福尼亚，为开发计算机技术，获得了位于圣克拉拉的Axil计算机公司的全部产权，为获得磁光盘驱动技术，获得了设在森尼维尔的Laserbyte公司的相当大的股份以及位于圣何塞的Maxtor公司的股份等等（金麟洙，1998）。三星公司在全球范围拥有众多的研发中心，其中最重要的四个研发中心分别位于英国伦敦、日本东京、美国旧金山和韩国首尔4个城市，这些研发中心在三星公司的战略蓝图中扮演着极为重要的角色，三星公司大多数的产品创意都来自这四大研发中心（陈宇峰，2012）。

4. 以国内大企业为主导

虽然后起国家整体技术水平同发达国家有相当大的差距，但在国内，大企业集团拥有技术、资金、人才和管理的比较优势，具有较强的学习能力，能够促进OFDI逆向技术的吸收和溢出，起到吸收和传播技术的发动机作用。韩国的大企业有较强的资金筹措能力、风险承担能力和技术开发能力，便于掌握现代化的先进技术，发展资本技术密集型产业，其每年度的研发投入十分可观，占民间研发投入的比重基本在75%左右（崔志鹰，2010），因而成为韩国技术寻求型OFDI的主体。20世纪90年代，韩国大企业集团的对外直接投资占对外投资总额的73%以上，在对外直接投资获取先进技术方面发挥了不可替代的作用。如现代公司于1994年投资3.4亿美元控股系统生物逻辑公司，获得了220项美国专利，160项其它国家专利，奠定了跨国非存储技术市场的坚实基础;1995年三星电子公司投资3.78亿美元控股AST研究中心，使得公司可以使用AST公司的190多项专利，从而跻身于世界五大个人计算机制造商行列。

5. 得力于政府全方位的积极推动

韩国的政府在促进技术寻求型OFDI中发挥了重要的作用，其不断根据韩国经济发展的状况以及世界经济形势的变化来调整自己的政策，引导着企业的发展方向，并提供了很多基础性的支持与服务。在20世纪80年代中后期，韩国政府开始逐步放松对OFDI的管制，简化审批手续，缩短审批时间，并减少了投资额和投资行业方面的限制，并制定了包括贷款、税收、补贴、保险等方面的优惠措施，鼓励企业走出去（王卓，2002）。在1988年，韩国政府成立了海外投资信息中心，主要为中小企业OFDI提供服务与指导。为了发挥大企业在OFDI重要的作用，韩国政府有意扶植大企业，制定相关优惠政策鼓励大企业形成规模经济，致力于将企业做大做强，使韩国迅速形成了一批实力强劲的大企业，并主导了韩国技术寻求型OFDI。此外，韩国政府还采取相关措施增强国内对OFDI逆向技术溢出的吸收能力。1982年，韩国正式提出“科技立国”，并逐步形成了一系列较健全的科技法律法规，为技术发展提供了强有力的法律保障;近年来韩国政府更是加大了对科研基础设施的资金支持，短期内其科研机构的数量与质量都大幅提升，同时在国家层面，积极与技术先进的国家及国际组织开展双边、多边的国际科技合作，既促进了自身的技术进步，也为企业走出去寻求先进技术提供了帮助。endprint

四、结论与启示

近年来，我国的对外直接投资发展迅速，政府对企业的OFDI出台了很多鼓励政策，诸如华为、联想、TCL等企业也开始尝试对发达国家的企业进行跨国并购，以获取先进的技术。但很多学者的研究发现，我国企业技术寻求型OFDI的效果并不理想，那么如何更好地开展技术寻求型OFDI呢？韩国的发展给我们提供了许多启示：

1. 走出去要注重区域异质性

走出去对母国的经济发展水平有一定的要求，韩国亦是在进入了工业化中后期才逐步开始重视OFDI的。而我国的情况与韩国有所不同，我国国土面积辽阔，各个地区的经济与技术发展水平有显著的差异，其中长三角、珠三角地区已处于工业化的中后期阶段，但中西部很多地区还相对比较落后。因此，我国在制定相关政策时要考虑到区域异质性，更加有针对性。在东部沿海地区要积极鼓励企业走出去，从被动地等待外资企业的技术溢出，到通过OFDI主动到发达国家和地区寻求先进技术;对中西部地区，不可一味跟风大举走出去，而是要因地制宜地进行引进来，从而实现技术上的积累，为走出去做好准备，在引进来时，除了充分利用外资，也要重视对我国东部较发达地区资本的吸引，协调国内的产业转移，从而有利于我国产业结构的优化升级。

2. 培育具有竞争力的大型企业集团

大企业在资金与技术上都具备优势，既有实力进行技术寻求型OFDI，也有能力将获取的技术外溢消化吸收，转化为自主创新能力，这点在韩国技术寻求型OFDI的发展历程中也得到了证实。而我国现有的大企业，在实力、规模与数量上都相对不足，有很多行业存在着较为严重的过度竞争，使得企业的规模效益难以得到发展。为此，各地政府要积极实施“集中优先”的产业组织政策，鼓励技术创新能力较强、管理水平较高、具有未来发展潜力的企业利用市场手段，以重组、兼并等方式，实现资源优化配置和有效扩张，加快培育具有国际竞争力的大公司和企业集团。此外，我国的大企业也要具备国际化的视野，注重企业文化培养，面对复杂的国际市场时，既勇于开拓进取，又保持严谨务实的态度。

3. 立足于高新技术产业

伴随新技术革命的到来，高新技术产业不仅正在成为世界各地经济增长的主力军，而且是各地区经济发展的发动机。立足于高新技术产业，对后起发展中国家而言，可以打破全球产业的国际分工格局，实现对发达国家的赶超。因此，当前在开展技术寻求型OFDI过程中，我国要本着“有所为，有所不为”的原则，选择信息技术、新材料技术、生物和现代农业技术、航天航空技术、先进制造与自动化技术等领域，作为技术寻求型对外直接投资的战略重点，集中力量攻克关键性战略产业的核心技术。鉴于不同国家或地区具有不同的高技术产业技术优势，比如美国的生物技术世界独领风骚，德国在化工领域强盛一方;并且，即使在生物技术产业，美国也有多达9个集群，主要分布于波士顿、旧金山、圣地亚哥等城市。因此，在选择技术寻求型OFDI区位时，企业应根据自身的技术需求，选择在产业技术优势明显的国家或区域建立研发机构，这样可以充分利用和分享当地该产业的坚实基础、集群效应和密切的产业关联服务。

4.政府多方面政策与服务支持

政府要从多方面帮助与指导企业开展技术寻求型OFDI。首先，要填补在对外直接投资方面的法律空白，使企业的走出去有法可依，并且放宽对OFDI的管制措施，简化审批的流程，节约企业走出去的时间与成本。其次，政府应给予积极走出去的企业财税和金融方面的支持，实施税收减免政策，降低海外投资贷款融资利率和保险费率，为走出去的企业提供资金上的支持与保障。最后，政府还应搜集整理海外国家与企业的相关信息，成立对外直接投资信息咨询的服务机构，为企业进行决策提供帮助。此外，在鼓励企业走出去的同时，政府不能忽视对国内研发的投入，目前我国虽然每年的研发总投入较高，但研发费用占GDP的比重还很低，与发达国家有较大的差距，这会造成我们很难将获取的先进技术转化为自己的技术能力。因此，我们要借鉴韩国的经验，更加重视国内的研发投入，加大财政投入与政策支持。

收稿日期：2014-05-06

网络出版网址：http：//www.cnki.net/kcms/doi/10.13253/j.cnki.ddjjgl.2015.01.013.html 网络出版时间：2014-11-25 10：07：57

基金项目：国家社会科学基金项目（13BJY084），南京师范大学研究生创新人才培养计划（14CX-004G）的阶段成果。

作者简介：申俊喜（1969-），男，江苏盐城人，南京师范大学商学院教授，博士，硕士生导师，研究方向：国民经济;鞠颖（1991-），女，江苏南京人，南京师范大学商学院经济系研究生，研究方向：产业经济。

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Research on Technology Seeking OFDI for Late-development Country：

A Case Analysis of South Korea

Shen Junxi，Ju Ying

（Business School of Nanjing Normal University， Nanjing 210046， China）

Abstract：Taking the advantages of advanced foreign technologies to make up for shortages of domestic technologies is a basic path for late-development countries to speed up their technological progress and to realize their modernization. In this paper，we studied the case of South Korea on its technology progress path from bringing in to going out. The results show that the Korea technology seeking OFDI has such features， including originating in the later stage of industrialization，paying attention to the high and new technology industry，mainly catering to the developed countries and regions，making the domestic large enterprises as the leading and taking advantages of the government's all-round active promotion. On the basis of this study，we proposed the following countermeasures for the development of technology seeking OFDI to our country. We should pay attention to the regional heterogeneity，cultivate large enterprise group with competitive power，base on the high and new technology industry，and the government should provides policy support and service in many aspects.

Key words：late-development country;technology seeking OFDI;South Korea

（责任编辑：张改兰）endprint