探讨基本科研业务费在公益类科研院所发展中的作用及管理模式中存在的问题

李永明，董辉，刘伟利，张颖珍，佘义，杨翊

中国医学科学院放射医学研究所，天津300192

探讨基本科研业务费在公益类科研院所发展中的作用及管理模式中存在的问题

李永明，董辉，刘伟利，张颖珍，佘义，杨翊

中国医学科学院放射医学研究所，天津300192

基本科研业务费是中央财政完善公益性科研院所科研经费投入制度、提高公益性科研院所的自主创新能力和高层次人才培养能力的重要举措。该文以中国医学科学院放射医学研究所为例，详细介绍了基本科研业务费在中国医学科学院放射医学研究所的项目设置特点与特色，进行了资助成效的分析，最后剖析了现存的问题并探讨相关的解决办法。

基本科研业务费；科研院所；管理模式

公益性科研院所是一类重要的科技创新活动主体，在我国科技创新体系中发挥着重要作用。不断推进公益性科研院所的科技创新能力提升，对国家实施自主创新战略具有重要意义。为了促进中央级公益性科研院所持续创新能力的提升，财政部于2006年设立了“公益性科研院所基本科研业务费专项资金”（简称基本科研业务费）。如何运用好基本科研业务费，使之保持高效运用、促进学科发展、人才培养，是公益类科研院所科研管理部门面临的问题，该文以中国医学科学院放射医学研究所为例，解析目前基本科研业务费的管理模式及存在的问题，初步探讨解决办法。

1 项目设置特色与特点

依据《中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法》，中国医学科学院放射医学研究所于2007年设立所立科研基金，并同时出台《放射医学研究所所立科研基金管理办法》，针对不同研究领域和人才类别，突出发展重点学科和培养优秀青年科技骨干，所立科研基金分为3类：第一类是学科发展基金，支持有利于培育优秀科研人才和团队项目，重点支持保持所内重点学科持续发展、具有不断创新长效机制的项目；第二类是引进人才启动基金，支持研究所近1年内引进的各类优秀科技人才；第三类是青年探索创新基金，支持研究所青年科技工作者（包括研究生）开展科学探索研究，支持通过研究工作为进一步申请其他所内外各类研究基金打基础的研究项目。

1.1 不同级别差别化梯度支持

基本科研业务费本质上应以资助40岁以下的青年科技人员为主，适度支持45周岁及以下国外引进的专家学者为辅[1]。放射所根据本所实际情况，采取了差别化梯度支持的原则方法，对各个级别的科技人员进行了差量化支持，避免了“撒芝麻盐”式的平均主义误区。项目评审阶段通过专家的评分集体商议对项目创新性、可行性及立项意义进行综合评议，最后对立意较新，前景较为广阔的项目予以重点支持，经费上产生倾斜，对立意一般前景不明的项目通常予以培育式支持，经费力度减小，以观后效。在申请人资质审查方面，虽然以青年科技人员为主，但并不偏废年龄较长但科研热情仍然较高的40岁以上科研人员申请，尤其对国外引进的专家或人才，并不以年龄为限制视项目情况予以重点支持[2]。差别化梯度支持，对于该所形成项目科研纵队，集中力量形成优势项目具有不可忽视的作用；同时通过对具有潜力的项目小力度广泛培育式支持，遴选育苗，为将来可能形成的科研高地奠定基础。

1.2 关注成果转化开发类基金项目

在“万众创新，大众创业”的新时代号召之下，放射医学研究所也结合实际情况对成果转化类的开发型项目提出项目建议，并开设专项基金对具有积极开发意义的项目予以支持[3]。从2012年开始，该所开始开设“放射医学研究所开发专项基金”，平均支持力度在20万元，同样依据差别化支持原则，形成梯度支持。在该专项设立与支持之后，该所新增专利申请20项，授权专利6项，并形成了一批富有特色的潜力型项目方案。在该专项基金启动后3年，该所成立了“天颐公司”，专注于该所成果转化开发项目的孵育，该公司的成立离不开基本科研业务费对成果转化类开发专项基金的定向支持，也正是因为该“专项基金”的设立，活跃了全所科研人员的开发热情，为研究所主动对接市场需求形成自己的产业特色起到了抛砖引玉的佳效。

1.3 注重人才培育类基金项目的设立

基本科研业务费的宗旨在于提携青年科技工作者，为科研院所的科研发展做前瞻性布局，因此，人才培养，特别是领军型人才的培育是基本科研业务费设立的初衷。围绕这一主题，该所在这方面一直以来十分关注[4]。对培育前景看好的科研人员，通过学术委员会的共同商议，在项目立项和基金资助方面均予以优先支持。在这一方针的指导下，该所取得“协和新星”称号的青年科研工作者2名，取得“香江学者”称号1名。另一方面，注重从研究生中选拔拔尖人才。从2007年开始，我所开设研究生探索基金，支持力度为2万元，从研究生的申请项目中遴选好的项目予以支持，到目前为止，共设立研究生探索基金134项。在该项目的支持下，我所共获得院校级“优秀毕业生”10余名，并从优秀研究生中选择好的苗子留所工作提前做好谋划，为该所科研团队的壮大提供助力。该项目的设立也为该所研究生整体科研素质的提高起到了积极的作用[5]。

2 资助成效分析

放射所基本科研业务费设立8年以来，共资助了261个项目。这些项目的设立对科研人员进行基础和探索性研究，探寻新的学科交叉热点，推动我所科研整体实力的进步起到了关键作用。见表1、图1。

表1 2010—2014年研究所基金资助情况

图1 2010—2014年所基金申报数与批准数

表1和图1是2010年到2014年5年的所基金申报数和资助数，除2014年的总资助项目数比2013年略有下降之外，批准立项资助的项目数基本呈现连年上升，资助率也由2010年的79.31%上升至2014年的85.71%，呈逐年递增的趋势。

科研产出方面，在基本科研业务费的资助下，发表论文、专利申请等方面出现连年增长的好势头，见表2。

表2 2010—2014年研究所基金资助产出

图22010 —2014年所基金资助成果产出

从上图中分析，除2014年中文核心期刊发表的论文数略少于2013年之外，其他指标皆呈现出逐年递增的趋势，特别是SCI期刊发表论文递增幅度较大，而2014年的专利申报数呈现爆炸性增长。可见在连续多年稳定资助的有利条件下，科研业绩的增长是一个循序渐进的过程，而并非一蹴而就。这也提示我们类似于基本科研业务费这样的稳定型经费资助对于科研院所科研实力的提高，是除了竞争性资助外一个十分有利的补充[6]。

3 问题分析及解决办法

3.1 立项时间缓慢、周期短、执行时间不充分

因基本科研业务费下发时间较为迟缓，而经费的执行时间往往不到1年，导致研究所常常仓促集中立项，给予申请人执行项目的周期缩短，执行时间不够充分。项目申请人在较短的周期内要实现立项之初设立的研究目标并不现实，因此常常造成产出指标不达标，不按时结题等现象。针对这一现象，放射医学研究所准备出台新的管理办法，提前进行项目招标，项目确定立项之后，申请人提前进行各项实验准备，在经费没有到位的情况下，利用以前的结余经费或者其他课题的经费，没有其他经费的申请人从财务处预支等多套方案，预先开始该项目的前期研究，使课题得到充分的执行时间，完成项目的预定指标。

3.2 学科方向不够凝练

基本科研业务费名义上为财政部针对中央级公益性科研单位所设立的专项基金，但实际上并没有明确资助的方向，这也就意味着研究所可以多方面、多方向、多角度地对该所的学科发展进行全面支持[7]。该所在早期的管理探索过程中，也一直坚持这个原则，但从实际执行情况看起来，似乎并不理想。基本科研业务费每年的下拨款额一般为300万左右，而每年的立项数目在20～30项之间，这也就意味着每个申请人可以得到的科研经费数额十分有限，而申请人的立题方向相差很大，造成了各个方向上使力，合力却很小的现象，科研产出上也是小多杂，没有突破性的成果，也造成了科研经费的浪费。针对这种情况，该所特别出台了新的管理办法，每年确定一个主题方向，比如2015年的主要科研主题为“放射性肠炎的防治”，对以该主题为立题方向的课题予以重点支持，形成主要科研方向，针对该主要方向进行攻关，以希望得到大型或突破性的科研成果。

3.3 管理模式需要优化

基本科研业务费课题的管理归研究所科教处负责，科教处按照常规管理办法，组织课题申报、评审、立项、执行情况检查、结题验收、成果管理等。目前，各单位在课题经费管理方面大多参照的是任务合同制模式，这种模式的生产特性和刚性比较强，强调技术契约的形式兑现，不容忍失败或偏差，对基础性、创新型的科学研究并不契合。另外，在合同制管理过程中，课题数量多，而科研管理人员不足，无法深入课题组对课题执行情况进行深入具体的监督或检查，对课题执行过程中出现的问题也不能及时响应，管理效果实际上并不理想[8]。如何突破管理模式的瓶颈，使基本科研业务费为创新型基础性研究提供更大的动力，也是该所一直以来研究的重点。针对这个问题，在摸索过程中发现，合同制模式有很多的弊病，但又未能找到更好的替代模式，因此我们注重对合同制模式本身进行优化，希望能够提高科研效率。比如，对合同中要求的科研产出列出最低标准，只要达到最低标准即可完成结题，同时适当放宽课题执行时间，也允许部分科研任务的失败，这对减轻科研人员压力，专注自己的科研方向，保持科研的纯洁性十分有裨益，事实上也符合科学研究的自然特性。

4 结语

综上所述，基本科研业务费近年来对公益性科研院所的良好发展起着极其重要的作用，但在实施过程中也遇到一些问题和不足，我们要保持优势，并集中精力解决遇到的问题及不足，运用好基本科研业务费，促进传统学科及优势学科的均衡发展，为实现科技兴国战略贡献力量。

[1]宋阳.基本科研业务费运行模式及资助效能[J].中国高校科技,2011(10):32-33.

[2]彭博,张耀天.中央高校基本科研业务费管理模式初探[J].观察管理,2012(9):124.

[3]白云,马楠.中央高校基本科研业务费管理模式研究[J].科技创业月刊,2014(2):79-80.

[4]汤敏慧,马亮,邢少璟,等.中央高校基本科研业务费管理模式研究[J].科技管理研究,2011,31(10):77-81.

[5]董维权.中央高校基本科研业务费项目管理实践探讨[J].科研管理,2012,33(6):616-619.

[6]曹婧文,周玉梅,潘宣.中央高校基本科研业务费在北京协和医学院执行情况和管理探索[J].中华医学科研管理杂志,2013,26 (2):99-101.

[7]郝志鹏,张燕卿,曾希柏,等.中央级公益性科研院所基本科研业务费管理的若干思考[J].农业科技管理,2011,30(6):33-35.

[8]李知瑶.一知识管理为核心的科研管理模式探讨[J].科技管理,2013(8):38-40.

Analysis on the Effects of Fundamental Research Business Fee in the Development of Non-profit Research Institutes and Management Problems

LI Yong-ming，DONG Hui，LIU Wei-li，ZHANG Ying-zhen，SHE Yi，YANG Yi
Institute of Radiation Medicine,Chinese Academy of Medical Sciences,Tianjin,300192 China

Fundamental research fund,a special fund for non-profit research institutes,was set to improve the research funding system,better the capability of independent innovation,and cultivate talents.In this paper“the Institute of Radiation Medicine,Chinese Academy of Medical Sciences”,was described as an example,to tell the features and characteristics of the project setting of fundamental research fund,analyzed the effectiveness of the funding,and finally revealed some of the existing problems and to explore the relevant solutions.

Fundamental research fund;Research institutes;Management mode

R19

A

1672-5654(2015）05(b）-0030-03

2015-01-26）

李永明（1985-），男，黑龙江双鸭山人，本科，助理研究员，研究方向：基金管理。

杨翊（1971-）,女,天津人,大专，副研究员，研究方向：成果管理。