全球技术性贸易壁垒发展的七大趋势

文|胡方 曹情

全球技术性贸易壁垒发展的七大趋势

TBT Global Trends and China’s Countermeasures

文|胡方 曹情

技术性贸易壁垒作为一种既具有合理性，又具有歧视性和隐蔽性强大的非关税壁垒已受到人们的普遍关注。特别是在金融危机的背景下，这一隐蔽的贸易保护措施得到了广泛的应用，呈现出新的发展趋势。就目前来看，技术性贸易壁垒已成为一些国家限制其商品进口的重要手段，从而也引发了一些与技术性贸易壁垒相关的国际贸易摩擦。

全球技术性贸易壁垒的发展趋势

从自愿性向强制性技术法规转化

在技术贸易壁垒领域里，有许多自愿性的措施，如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等，以生产者自愿为原则决定是否申请认证。但2008年金融危机以来，自愿性措施正在与强制性措施结合并有向强制性法规方向转化的趋势。如美国规定进入美国的机电产品必须获得UL认证，药品必须获FDA认证，加拿大规定进入加拿大的大部分商品须获CSA认证，日本则规定进入日本的很多商品须获G标志、SG标志或ST标志，欧盟规定进入欧盟的产品要通过CE、CS等产品质量认证。对进口产品强制性要求取得相关认证的作法体现了发达国家对进口产品越来越严格的质量要求，这些措施既具有保护国内消费者的名义上的合理性，又能有效地阻止更多的国外产品进入国内市场，保护国内的生产企业。

技术性贸易壁垒数量快速增长，且扩散效应日益明显

WTO成员向WTO通报的技术性贸易措施呈现逐年增加的趋势，其中技术性贸易壁垒(TBT)的通报数量从2007年的1030项上升到2012年的最高点1550项，增长了约50.5%；通报动植物卫生和检验检疫措施（SPS）也从2007年的1157项上升到2010年的最高点1436项，增长了24.7%。其后TBT和SPS的通报数量都有相应的变化。

技术性贸易壁垒不仅在数量上快速增长，而且在覆盖范围上呈现出明显的扩散效应。扩散效应可分为国家之间的扩散和行业产品之间的扩散。国家之间的扩散表现为实施技术性贸易壁垒的国家越来越多，某一国宣布对某种产品实施禁令之后，其他国家就纷纷效仿。如：2006年中国所产花生被欧盟以黄曲霉素超标为由通报，之后日本也以同样的标准扣留中国所产花生。行业产品之间的扩散效应表现为，技术性贸易壁垒从一种产品扩散到相关产品，甚至扩散到其他相关行业。例如：欧盟的生态纺织品服装指令初期只针对仅有的几种产品，现在扩大到腈纶、棉和天然纤维素，几近囊括了全部纺织品和服装范围。欧盟对中国个别海产品的SPS措施，扩展到全部水产品，进而再扩展到动物源性产品。2012年，WTO所通报的TBT和SPS壁垒不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品，几乎涵盖了所有产品类别。

环保节能领域成为技术性贸易壁垒的热点

国际金融危机全面爆发后，一些发达国家，特别是欧美国家，以应对气候变化为名设置技术性贸易壁垒的步伐加快，低碳和节能环保等成为技术性壁垒的重点。2009年11月，欧盟开始针对能耗的技术性贸易壁垒实施新的ErP（能源相关产品）指令，从产品设计、制造、使用、维护，直至回收、后期处理各个环节，监控除车辆以外的所有与能源相关的产品对环境的影响，使中国相关企业产品的出口成本增加了20%左右。2010年11月11日，欧盟委员会公布了《委员会条例（EC）No.1015/2010：关于家用洗衣机的生态设计要求》和《委员会条例（EC）No.1016/2010：关于家用洗碗机的生态设计要求》实施细则，规定从2011年12月1日起，出口到欧盟的洗衣机和洗碗机的能源效率指数、洗涤效率指数和耗水量等一系列的能效指标必须符合相关的规定。美国众议院2009年6月26日通过的《清洁能源与安全议案》（又称气候法案）也规定：从2020年起，对不接受污染物减排标准的国家实行贸易制裁，即对未达到碳排放标准的外国企业产品进口征收惩罚性的“碳关税”（Carbon Tariffs）。“碳关税”是一种将气候变化问题与贸易问题捆绑在一起的贸易壁垒，是披着“环境保护”的外衣，行“贸易保护”之实的做法。

对健康和安全问题要求更加严格

随着市场竞争的加剧，各国竞相以保护人类健康与安全为名，采用最新、最严格的 TBT 措施。例如，日本规定出口到日本的中国大米必须经过579种有害物质的检测。2008年12月18日，欧洲议会通过了新的玩具安全指令，内容涉及儿童玩具的生产材料、检测以及市场监管等问题，欧盟玩具技术壁垒再度升级。WTO通报的所有技术性贸易壁垒（TBT）中，以“保护人类的健康安全”为由的TBT项目在绝对数和相对数上呈现上升趋势，如图1所示。

可见，以“保护人类健康安全”为由的技术性贸易壁垒占到了所有技术性壁垒的一半左右，2007年以来，这一比例一直保持在60%以上，2009、2012、2013、2014年均达到较高点，接近70%。

技术性贸易壁垒越来越多地与知识产权相结合

发达国家实施的技术壁垒越来越多地与知识产权相结合，或直接以知识产权构筑技术壁垒，知识产权纠纷已成为跨国公司惯用的手法，特别在高新技术领域，如DVD、彩电、电池、手机、数码相机等遇到的问题均反映了这种趋势。在每类产品，每项标准，每种技术壁垒措施背后，知识产权都成为其重要支撑。在中国制造业特别是机电行业遇到的技术标准壁垒中，这种标准名义上是保护环境或者消费者权益， 但背后却往往隐藏着“专利大棒”，符合新标准的替代技术已经被发达国家申请专利， 中国的产品要进入其市场必须购买受专利保护的替代技术。高昂的专利许可使用费， 使中国产品的低成本优势消失。这种壁垒一方面阻止了发展中国家价格低廉的商品进入其市场， 另一方面又从客观上促进了发达国家的先进替代技术的市场化， 可谓一举两得。

由对最终产品的检测为主，向对产品的生产、包装、运输、销售等全过程监督转变

国外技术性贸易壁垒的发展正在经历由原来的以对最终产品的检查为主，向涵盖研发、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节的全过程监督的方向转变。最典型的例子是发达国家推行的HACCP管理体系。HACCP体系（即：Hazard Analysis and Critical Control Point，危害分析和临界控制点）起源于美国，该体系用以控制从农场到餐桌整个食品生产、加工、储运、销售过程中可能出现的食品安全危害。

技术性贸易壁垒不断由发达国家向发展中国家扩散

由于技术性贸易措施的隐蔽性和有效性，非常容易引起他国效仿。目前尽管发达国家仍是TBT的主要实施者，但是随着国际金融危机的不断蔓延，为保护国内同类产品企业及市场，发展中国家也在纷纷效仿，不断采用TBT。金融危机后，在发起的贸易救济措施数量中，印度、印度尼西亚等发展中国家的增长幅度明显高于发达国家。韩国从2009年1月1日起对在其境内销售的电子电器产品使用强制性的KC标志。南非2009年7月31日规定，销往南非的电子电气设备应获得南非标准局的许可。2010年，在涉及TBT的41起WTO争端案件中，提起争端的国家中，有9个发展中国家和6个发达国家。WTO的SPS通报项目中，由发展中国家提起的SPS措施所占比例总体呈上升趋势，2007年之后就超过了总数的50%，参看图2。TBT的通报项目中由发展中国家和不发达国家提起的比例也呈现出明显上升的趋势，2014年发达国家提起的TBT通报数仅占总数的16.7%，参看图3。

中国应对技术性贸易壁垒的对策思考

政府的应对措施

大力发展新兴战略性产业，积极推动产业结构升级。受国际分工的影响，中国的优势产业主要集中于劳动密集型和资本密集型产业，而这些产业易于遭遇技术性贸易壁垒。因此中国经济正在转向“新常态”，在这种转变中，政府应在产业结构调整中发挥积极的引导作用，推动中国产业结构升级，大力发展新兴战略性产业，包括新能源产业、信息网络产业、纳米技术和材料、新药物研发、空间、海洋和地球深部探索技术等，推动科技创新，促进产学研结合，使中国在新一轮的国际分工调整中处于有利地位。新兴战略性产业的发展将有助于缩小中国与发达国家之间的技术差距，增强中国的国际竞争力。

完善技术性贸易壁垒的预警和反应机制。2003年6月，国家质量监督检验检疫总局设立WTO/TBT国家通报咨询中心，建设了技术性贸易措施网。同时，一些省、市、自治区也建立了WTO/TBT-SPS信息通报咨询体系，开展了不同程度的预警服务。但现行的预警系统组织结构不合理，以行政区为单位划分，并没有建立从中央到地方的系统统一管理体制，使得各地方政府各自为政。国家应积极推动各地预警系统的横向联合，信息共享，完善技术性贸易壁垒的预警和反应机制。

加强国际间的协调与合作。政府应加强国与国之间的交流与合作，加大谈判力度，充分发挥自己的信息、政策、综合素质方面的优势，为企业应对技术壁垒提供及时、方便、全面的服务，这也是克服技术贸易壁垒的一个重要策略和途径。针对国外标准和检验机构对中国的不合理技术壁垒，一方面要通过外交方式，指出其不公正的做法，另一方面要与其他有共同遭遇的国家合作，信息共享。实际经验证明，在国际贸易摩擦中，合作比单干更加有效，胜诉的可能性也更大。

推广国际通行技术标准，完善中国技术标准体系建设。目前，美国和欧盟发达国家的国际标准采用率已高达90%，日本新制定的国家标准也有90%以上是采用国际标准，而在中国已制定的近两万项国家标准中，只有一半左右采用了国际先进标准，与发达国家仍有较大差距，这显然不利于外贸的发展。因此，要加强中国技术标准体系建设，积极参与国际标准的制定，缩小国内标准与国际先进标准的差距。

企业的应对措施

提升全球化质量经营理念。应对国际贸易技术壁垒，实施全球化质量经营战略，首要的就是要提升质量经营战略理念，以质量经营打破技术壁垒。要把质量与服务放在前面，要把质量创新放到突出位置，不仅要取得国际质量与标准论证，更为重要的是在取得论证以后仍然要努力进行再创新。如中国阳光集团依照欧洲环保法规与技术要求，开发出“绿色”高品质纺织品，同时依照美国法规对进口产品的技术要求进行生产，其产品通过了美国最新纺织品标准，使阳光产品大批量走向欧美等发达国家市场。

采用国际标准进行产品的设计和生产。中国向西欧、日本等国家和地区出口的冻猪肉、蜂蜜、茶叶等农副产品，因为农药、兽药残留量，生物毒素及其他有害污染物超过外方限量标准，被外方拒收、扣留、退货、索赔和终止合同的现象时有发生，中国向欧洲出口的玩具也因为不符合其安全标准而遭到禁令，有些甚至被挤出了国际市场。可见，产品质量是问题的核心所在。生产企业首先要实施国际标准生产的普遍化，才能彻底改变中国出口商品适应性差从而屡屡碰壁的被动局面。目前来说，就是要着力推行ISO9000与ISO14000等系列标准的认证和管理，这是保证和提高中国产品质量，增强适应性的关键，也是打破技术壁垒，跻身国际市场的必要条件。

充分发挥行业协会的作用。行业协会在市场经济中应起到协调、服务的作用，推动标准体系的建设，积极引导企业采用国际标准，促进国内行业标准与国际标准接轨。行业协会应积极收集主要贸易伙伴的各种信息。将有可能影响到本行业企业的技术性贸易壁垒信息及时反馈给企业，帮助企业及早采取应对措施，同时应积极了解各国相关行业标准与立法，加大对出口企业的法律咨询，依法帮助国内出口企业维权。因此需要大力改进中国的行业协会体制，加强其与国外相关行业组织的联系，积极倡导建设国内相关行业标准，协助政府在WTO规则范围内与其他成员国协商解决各种贸易争端。

（作者单位：胡方，武汉大学经济与管理学院教授）

编辑｜赵丽芳 lifang.zhao@wtoguide.net