浅议城市轨道交通项目PPP模式交易方式选择

史文刚

摘要：城市交通对城市发展的影响是有目共睹的，因此针对城市轨道交通项目的实施也受到了政府及相关机构的重视。为了推进城市轨道交通项目的建设，在建设初期就需要对城市的布局结构及发展方向做深入的探究，并且选择适合于项目建设的模式及交易方式，本文将对城市轨道交通项目PPP模式交易方式的选择做出讨论及分析。

关键词：城市轨道；交通项目；PPP模式

中图分类号：U213文献标识码： A

城市的发展离不开便利的交通条件，交通条件的便利将有助于城市对外信息的吸收及互动。城市交通项目需要依据我国的法律法规进行开展，通常情况下，在吸引民营资本参与公共设施方面，国际上采用的模式通常有BOT（Build-Operate-Transfer）、ABS（Asset-Backed-Security）、TOT（Transfer-Operate-Transfer）等。由于在运作上这些模式都诸如以下方面的问题：一、公共企业和民营企业之间将被归属为同一种等级结构，由于协调机制的缺乏，会导致参与方中的一员为了自身私利而对其他参与方的利益造成损害；二、民营企业没有参与对项目相关方面的认可工作、对项目可行性的分析及论证等前期工作，导致民营企业的风险有所增加；三、现有的融资模式通过招投标的方式决定与某个民营单位确立合作关系后，将项目所需承担的职责全部交给了该民营单位。增加了建筑商和投资商的风险，使得民营企业失去了参与基础设施建设的积极性。

一、PPP模式的优点

PPP模式的参与方是政府和民营企业，此模式指政府、盈利性企业和非盈利性企业为某些公用事业项目的建设所形成的相互合作关系的形式。通过这种形式，将保证对融资风险及责任的承担各参与方均有义务，对降低政府部门的成本和风险及满足民营企业获取收益的要求有很大的帮助，同时又能改善公用事业的服务质量提高其为人民服务的效率。PPP模式更多是用于政策性较强的准经营性基础设施项目建设。

二、PPP模式下的交易方式

何为工程项目交易方式？工程项目交易方式是指一个工程项目建设的基本组织模式，以及在完成项目过程中各参与方所扮演的角色及合同关系。交易方式的选择将直接影响项目建设绩效水平的高低。PPP模式的运行效果在很大程度上取决于项目所有权的配置和与之相应的风险分担的有效性。因此,在选择PPP模式交易方式时,应兼顾考虑项目管理层面。本文将以DB、DBB、EPC等工程项目交易方式为例对其进行分析，并从项目特点、项目管理等方面说明如何选择才能提高项目绩效：

（一）关于DB、DBB、EPC的介绍

DBB（Design-Bid-Build）即设计-招标-建造模式，其为总承包交易方式；DB（Design-Build）即设计-建造模式，为单价交易方式； EPC(Engineering Procurement Construction)设计、采购和施工模式,为总价交易方式。

（二）项目特点

具体来说项目特点有项目的成本，项目的进度、项目的质量及对项目的基本需求。

1、就成本和风险而言

DBB工程交易费较高，业主管理费高，前期投入高，由于变更频繁而造成索赔较多，合同中有协调费用及激励费用；对于DB，增加了设计-施工总承包商的风险，索赔的机会相应降低，同时业主承担的风险也相应减少；对于EPC,由于承包商将会承担项目的风险，因此业主将会对承包商做出慎重选择，因为承包商的管理及财务方面的状况将与项目的风险息息相关。由于EPC承包商所承担的责任大，需要经受的风险高，因此承包商在承接总包工程时会综合考虑各方面的因素例如：管理资本的投入、利润和风险等，所以EPC总包合同的工程造价水平一般偏高。建设期间的责任和风险可以最大程度地转移到总承包商。

2、就工期而言

DBB不适用于工期较为紧张的项目。EPC的特点是工期固定。

3、就项目的基本需求而言

DB适用于简单,投资少,工期短的项目,及投资大建设规模大建设周期长的大型建设项目，不适用于纪念性建筑和新型建筑及设计工作量少的项目。

4、其他特点

D-B其他特点：一般在业主给承包商办法中标函时，合同在法律上生效，但也可以不用这种函件，而按照合同协议书生效。管理与争议解决主要由业主指派的工程师进行管理，一般为独立的公平执行职务的咨询工程师，如发生争议，交由争端裁决委员会处理，也可以在专用条件中规定，以工程师对争议的决定来代替DBA的决定。多采用邀请招标或者议标，工程中的其中付款和最终付款有工程师证明，一般参照付款计划表确定。在考虑保险可能性、项目管理的合理原则和各方对风险的有关情况的预见能力和减轻影响的能力等事项后，以公正公平为基础，与各方间趋于平衡地分配风险。

（三）项目管理

1、DBB针对项目管理方面的特点

业主在控制造价和工期方面信心不足，出现工程质量事故后，责任不易分辨，设计和施工相互推脱，业户得不到保障，业主与施工方级工程师之间协调比较困难，设计工作少了施工方的参与，会造成方案可行性差。

2、DB针对项目管理方面的特点

DB具有单一责任制的特点，总承包商实现工程项目各方面的功能之后，通过合理利用自己的技术上的优点和对集成管理的经验，减少工程花费，提高劳动生产率。业主对设计施工方面参与力度减少，由于招标评标的复杂性有所增加使得业主需要在工程前期做好万全准备。DB模式对发包人的管理水平及协调能力要求极高，需要发包人具有极强的项目监督能力，同时要求建筑商经济技术力量雄厚，抗风险能力强。

3、EPC针对项目管理方面的特点

EPC对项目的设计尤为关注，并需要将其在整个工程建设过程中的主导作用淋漓尽致地发挥，这将会使得工程项目建设整体方案更加具有优越性,并在此过程中对设计采购、施工方面存在的相互制约和相互脱节的问题进行很好地解决，从而有效地实现合同中针对项目的进度成本和质量控制的规定，责任界限清晰，业主的投资和工程建设期相对明确，利于费用和进度控制，能够最大限度地发挥工程项目管理各方的优势，实现工程项目管理的各项目标，可以将业主从具体事务中解放出来，缺点：业主主要是通过EPC合同对EPC承包商进行监管，对工程实施过程参与程度低，控制力度较低。

结语：

为了带动市场经济的发展，轨道交通的建设应该伴随融资及市场化运作机制的需求进一步加强。在实际项目中，我们应该在对项目特点进行深入分析之后选择，综合考虑现实状况及参与各方的实际情况进行交易方式的选择。其次，政府部门也应该根据当地的发展状况对轨道交通建设作出相应规划，并提供支持。随着全球化经济的发展，交通将会为城市中大中型企业的发展提供动力，加强我国企业同国外企业的交易的同时，大大提升我国企业实力和经济的整体实力。

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