一体化项目管理模式下的风险控制

摘要：随着信息化时代的到来，社会化分工协作的细化，对工程建设领域的运作方式也产生了巨大的影响。通过一体化的项目管理模式运作，为业主全方位、系统化的解决工程建设中的问题，已经成为当前市场的需求。一体化项目管理模式的目标就是通过合理的方法有效地实现这一目的，这就需要对产生影响的各种风险进行评价和有效的控制。

自国有资金项目实行代建制度以来，工程项目管理的体系也发生了本质的变化。对于工程建设来说，这在一定程度上促进了行业市场健康快速的发展，同时也对项目管理行业进行有序的市场化管理起到了积极推动作用。但是，在执行过程中，由于多方面的原因，也还存在一些不完善的地方。这些问题不利于对工程建设的风险进行控制。本文将就如何在一体化项目管理模式中进行风险评价和控制谈几点看法或感想。

关键词：一体化、项目管理、风险控制、风险管理、风险辨识、风险评价

中图分类号：C93文献标识码： A

一、风险的定义和实质

1、风险的定义

风险是指在一定条件下,一定时期内可能发生的各种结果的变化情况。实际上风险就是整体的不确定性，又叫广义风险。若只强调风险损失的不确定性，又叫狭义风险，可被隐含理解为经济的损失。

风险有两种转化趋势，向坏的方面转化即为纯风险，若向好的方面转化就成了机会或收益。因此，在风险情况下获得的利润通常称为投资风险。

运筹学决策论中就将风险的不确定性定义为两种：无法用统计方法预测，只能按决策者的理解做出相应的不失时机的决策的称为完全不确定型；可用概率方法进行统计预测的成为概率型风险。

2、风险的实质

人们经常提到的风险多指风险因素，即可能造成风险的一些客观存在，发生或不发生。本文将要提及的风险，亦指风险因素。从安全角度看，风险因素类似于竖立的多米诺骨牌，前一个倒下，可能产生第二个，也可能不产生，类似于摆得不好会影响此后结果的发生。因此要预测风险因素，并进行控制，以防风险的发生。

二、一体化项目管理模式简介

1、一体化项目管理模式的分类

一体化项目管理可分为两种类型。第一种是由业主牵头，承包商负责运作的模式；第二种是由承包商为主，向业主进行支持。具体类型的选定要根据项目的实际情况、业主在项目管理方面的能力及参与程度确定。

2、一体化项目管理模式的实质

无论采用那种类型的模式，一体化项目管理的关键在于由一方尽可能多地负责完成风险范围之内的全部内容，通过提高管理机制达到风险与收益的均衡，提高项目建设的效率的目的。对于越来越负责的工程建设专业分工而言，一体化的管理模式必然是大势所趋，可以最大程度地避免专业交叉时出现的错、漏、重复、界限不清等常见问题，更加可以对无法分解的工作进行整体承包，使权责更加明确。如设计与施工之间，设计、施工与工程造价之间，各专业各分包商与总包单位之间的关系处理，将变得清晰简单。

这种模式唯一的缺陷，就是存在风险的不确定性。而这也正是本文所要着重解决的问题。

三、对一体化项目管理模式风险的辨识

1、 工程项目建设中存在的风险

风险和利润是相互对立又相互依存的，既没有脱离风险的纯利润，也没有毫无利润的纯风险。风险如果控制好，某种程度上也相当于为企业带来了利润。一体化管理模式下工程项目建设过程中，主要存在以下方面的风险：

（1）技术风险。通常一体化管理承包单位不是业主就是承包商，有时是咨询机构。不管是哪一种，都存在技术单一、不擅长自己专业之外的工作内容的问题。如设计单位不懂施工，咨询机构不懂设计等等，都是潜在的技术风险。

（2）市场风险。一体化项目管理模式容易造成所谓“一家独大”的局面。缺乏市场竞争因素，同样会对项目建设产生较大的风险。

（3）财务风险。一体化项目管理需要大量的资金支持，如建设资金不明确、不到位，或因汇率发生不利变化而造成财务损失，将对项目建设产生很大影响。

（4）政策性风险。政府或行政管理部门出台新政策，也会导致项目追加投资等不确定事件发生。

（5）不可抗力风险。如地震、洪水等不可抗力事件的发生，对一体化承包的项目主体会产生巨大的损失。

（6）其他风险。如道德风险，项目建设时的未知因素，建设方组织管理中出现的问题等等，都是风险因素。

2、工程经济和工程造价风险

传统模式下的项目运作方式，多半会先设计、后施工，在进行施工招标时，可以先由造价咨询机构编制相对准确的工程量清单。这样一来，工程造价的风险就被压到了最低，供求双方的利益达到了平衡。但这种模式的运作方式肯定不如一体化运作方式更加高效。而往往一体化运作时，设计与施工经常会同时进行，工程造价的编制也无法执行工程量清单的计价模式，而只能使用施工图预算总价计价模式。项目管理承包方的风险会加大。对于工程建设过程中的造价跟踪、结算，直至后期竣工结算工作的难度也同样会大大增加。

3、风险分担与合同类型的关系

在工程项目的建设过程中，风险的分担情况有很多，其中以合同类型的不同为例，就在很大程度上影响了风险的分担。按照付款的方式不同，合同主要有以下三种类型：

（1）总价合同。总价合同又分为固定总价合同和变化总价合同。其中固定总价合同是一体化项目常用的合同模式，目的是便于工程结算，同时也可减少纠纷的发生。而采用固定总价合同，建设方将价格上涨的市场风险转移给了承包方。谁是一体化的主体，谁就承担了主要的风险。

（2）单价合同。单价合同又分为固定单价合同和可调单价合同。工程量清单招标方式下通常采用固定单价合同，是承包人在投标时、按投标文件分部分项工程单价确定工程费用的合同类型，即合同单价短期内不会随着市场价格的波动而调整，但工程量是可调的，工程结算价格按调整后的工程量确定。这种模式通常并不适用于一体化项目。

（3）成本加酬金合同。使用此合同类型的项目，建设方承担项目的风险较多，因此适用的条件有一定限制，一般用于建设方对施工工艺、成本管理等方面较为了解的项目。因而这种模式只适用于以建设方为主导的一体化项目运作。

四、风险评价

1、风险的量化和风险评价的方法

在辨识出主要风险因素后，应对风险量进行量化处理，以满足风险评价的要求。根据风险程度和风险发生的概率，可以建立起坐标轴，如图4-1，A区风险损失大，概率也高；B区损失大，概率不高；C区损失小，但概率大；D区损失小，概率也小。若将风险发生，则可按图示指向降低风险。

风险概率 C A

D B

损失程度

图4-1 风险量化分区图

风险评价的方法有两个：一个是二维的评价方法——风险评价表，按照之前的风险量化的原理，将风险按照发生概率和风险程度相组合，得出风险等级；另一个是定量计算的方法，即D=LEC,其中D为风险值、L为风险发生的概率（0-1）、E为风险发生的频繁程度（0.5-10），C为后果的严重性（1-100），以所计算的结果来参考风险发生的程度。

2、一体化项目管理风险评价的内容

根据风险管理理论，风险评价主要包括经济评价、环境评价和其他评价。而对于一体化项目管理中的风险评价而言，其他的风险评价指标，如：环境影响评价，建设效果评价、质量评价、信息不对称与道德风险评价，均为经济评价的某种特例。因此一体化项目管理的风险评价主要是指经济评价。依据风险量化的理论，可将一体化项目管理内容进行一个数据化的分析。

在项目建设可行性研究过程中，便有一项重要的环节——经济评价。主要是指项目建设在财务和国民经济上的盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。在用经济的方法评价风险和不确定性时，如果能够确定一些因素的变化判断一体化管理对经济的影响，显然对于科学的进行管理决策非常有益，这就是对项目进行经济分析的重要意义。事实证明，越是在项目建设前期进行风险评价，对项目建设的影响越是重要。因此，一体化项目管理风险经济评价重点是在前期建设时。

五、风险控制

风险控制是指在风险识别和风险评价的基础上采取各种措施，以减少风险和避免事故发生、提高收益的管理活动。对待风险一般应采取三种控制方式：风险回避、风险转移和控制减小风险。

首先，应想办法回避风险，对于事先估计风险过大的项目尽量避免承担。这是市场经济体制下的经营管理的重要战略，同时也是风险控制和管理的大前提。通过对操作方式、合同类别的选择等等合理有效地回避风险。

其次，对于必须承担风险的项目，可以采取合同方式或保险方式转移风险，与他人或社会共担。工程项目管理过程中出现的投标保函、履约保函、预付款保函等就属于担保的范畴。而风险转移则多可采用技术上的方式去处理，例如：通过工程项目预算中整合单项工作内容的方式来转移部分风险；尽量使用成熟的工艺技术弥补工程变更带来的影响等等。

此外，对于实在无法回避的风险，可通过改进技术、实施方案以及人为因素等尽量控制或减小风险。如施工与设计相结合、在项目前期加强技术方案论证，进行预先的设计方案优化，从而降低工程“三超”出现的可能性；对承担的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实施严密的价格控制，加强施工过程中的变更、签证等的发生和妥善处理，抓紧阶段控制和中间决策等。

结束语：

对于一体化项目管理中存在的风险，首先要加强造价风险的识别和评价工作。在项目的实施过程中，还要不断地收集和分析各种风险的信息和动态，以便更好地准备应对风险和采取有效的风险控制对策，从而避免可能发生的造价风险。在风险发生时，也要及时采取措施以控制造价风险的影响。这是降低损失、防范造价风险的有效办法，同时也是提高项目收益的一个重要契机，值得被项目管理人员充分重视。

总而言之，一体化项目管理方式的特点是：“模式先进，风险较大，有效控制，利润丰厚”。这也充分印证了风险和收益并存的理论，是现代管理学意义上的项目管理趋势所在。

作者简介：杨铭，男，汉族，工程师，2004年毕业于天津大学管理学院工程管理专业，任职于天津市建筑设计院，从事工程造价工作10年。