地方高校在产学研协同创新中的风险识别及控制

百里清风 赵朋亮

摘要：产学研协同创新是一种高风险的创新活动。本文从关注产学研协同创新与风险管理相关理论基础入手，总结了地方高校在产学研协同创新中的风险类型，并在风险识别的基础上提出了一系列相应的风险控制策略。

关键词：地方高校  产学研  协同创新  风险识别  风险管理

作为一种高风险的创新活动，地方高校产学研协同创新不同于原始创新过程的协调合作，也有别于集成创新、引进消化吸收再创新过程的产品技术要素整合，它贯穿于地方高校人才培养、科学研究、社会服务及文化创新等各项工作之中，也是促进我国区域经济发展方式向“主要依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新”转变的重要环节。对风险识别及控制的效度，在一定程度上影响着地方高校产学研协同创新的成败，因此，做好风险识别及控制工作是地方高校产学研协同创新成功的重要保障。

1 地方高校产学研协同创新与风险管理

产学研协同创新是提高高等教育质量的根本要求，也是提升地方高校创新能力的根本途径;只有实施风险管理，地方高校产学研协同创新才能够实现其总体目标。

1.1 地方高校与产学研协同创新。产学研协同创新是以知识增值为目标，以企业与知识生产机构（即大学和研究机构）为核心要素，以政府、金融组织、中介机构及非营利性组织等为辅助要素的多元主体协同互动的网络化创新模式，通过创新资源整合与要素汇聚，产生系统叠加效用，实现各方的深度合作与共赢发展。2012年5月，我国开始实施“高等学校创新能力提升计划”（即“2011计划”），以人才、学科、科研三位一体创新能力的提升为核心任务，以建立面向科学前沿、行业产业和区域经济文化发展的协同创新模式为目标，深化高校机制体制改革，转变高校创新方式，全面提高高等教育质量。这也是我国继“211工程”、“985工程”之后为提升我国高等教育整体水平、全面提高高等教育质量和促进高等教育持续健康发展的又一重大国家工程;对地方高校来说，产学研协同创新不仅是其当前和今后一个时期改革发展的主要任务，也是其面临的又一重大机遇和挑战。目前，地方高校产学研协同创新已经形成了政府主导型、行业特色型与区域联动型三大基本模式，但在产学研协同创新的水平、层次与效果都远远落后于部属高校。

1.2 地方高校与风险管理。风险管理是一种旨在以最小成本获取最大安全保障，并通过风险识别、风险评估、风险驾驭及风险监控等来防范风险的管理活动。随着高等教育改革的不断深入，我国高校逐渐成为自主管理并承担民事责任的法人实体，其经营风险日益加剧;而产学研协同创新在为高校带来新发展机遇的同时，也增加了各种各样的风险。目前，地方高校所面临的风险主要包括办学风险、财政风险、财产风险、战略风险、管理信息系统风险、学生事务风险、教职工事务风险、教学风险、学术风险、校园安全风险和信誉风险等。为避免和降低损失的可能性和不确定性，实现稳定、协调、可持续发展，地方高校就必须积极面对风险并实行风险管理。

1.3 地方高校在产学研协同创新实施风险管理的意义。对地方高校来说，在产学研协同创新中实施风险管理具有非常重要的现实意义，其主要表现：一是体现了科学发展观的内在要求，有利于其提升创新能力并实现创新使命及战略目标;二是促进了辽宁省高校内涵发展与高等教育发展的融合，有利于提高该省高校科研创新管理的效率和效益;三是推动和实现了高等教育发展方式转变，有利于保障辽宁省高校在协同创新环境下运行的稳定性与可靠性;四是消除了产学研合作创新活动的负面影响，有利于保障辽宁省高校协同创新具体行为和制度的合法性与合规性。

2 地方高校产学研协同创新的风险类型

地方高校产学研协同创新的风险有多种分类方法，其中最为科学的是根据风险的层次来进行分类，具体情形如下：

2.1 整体层次上的环境风险。在产学研协同创新过程中，可以将地方高校、科研院所与企业整合各自创新资源所形成的协同创新组织模式视为一个整体;因其所处外部环境的影响和变化，往往会产生以下风险：①与政治稳定性和政策连续性等因素相关的政治环境风险;②与法律法规完备性等因素相关的法律环境风险;③与宏观经济形势、地区或行业微观经济形势等因素相关的经济环境风险;④与区域文化、风俗习惯等因素相关的文化环境风险;⑤与劳动力的整体素质及供应水平等因素相关的人力资源环境风险;⑥与地理位置、基础设施及社会服务状况等因素相关的自然环境风险。

2.2 合作层次上的协调风险。在产学研协同创新过程中，地方高校、科研院所与企业因彼此信息不对称或协作配合不到位，往往会产生以下风险：①与协同创新各方组织性质不同及动机目标差异等因素相关的组织差异风险;②与协同创新各方相互之间信息交流不畅、对合作方式理解出现偏差等因素相关的沟通交流风险;③与协同创新各方相互信任程度不够等因素相关的合作信任风险;④与协同创新各方道德品质等因素相关的道德风险;⑤与协同创新各方利益分配不当等因素相关的利益风险;⑥不可预计的突发事件风险。

2.3 项目层次上的管理风险。在产学研协同创新过程中，地方高校、科研院所与企业因对协同创新项目管理不力，往往会产生以下风险：①与创新项目立项不合理等因素相关的项目立项风险;②与协同创新各方技术水平不高、创新能力不足等因素相关的项目技术风险;③与协同创新各方对项目实施过程的计划控制不到位等因素相关的项目控制风险;④与项目产品市场需求及竞争情况发生变化等因素相关的项目市场风险;⑤因创新主体的过失、疏忽和无意而造成损失的心理风险;⑥知识产权风险。

3 地方高校产学研协同创新的风险识别

风险识别是指在风险事故发生之前，对地方高校产学研协同创新中的风险进行判断、归类、鉴别以及分析风险事故发生的潜在原因的过程，这也是整个风险管理工作的基础和首要环节。风险识别的任务就是寻找风险等级较高的因素，而比较常见的风险识别方法有环境分析法、专家调查法、流程分析法、核对表法、故障树分析法、因子分析法、分解分析法和BP神经网络法等。

3.1 风险感知。风险感知是风险识别的基础，即认知和了解地方高校产学研协同创新中客观存在的各种风险。只有通过风险感知，才能在此基础上进一步进行分析，寻找导致风险事故发生的条件因素，为拟定风险处理方案和风险管理决策服务。

3.2 风险分析。风险分析是风险识别的关键，即用感知、判斷或归类的方式对地方高校产学研协同创新中现实或潜在的风险性质进行鉴别，并分析其产生机理和原因。一般认为，地方高校产学研协同创新中风险等级较高的是项目市场风险、合作信任风险及利益风险。

3.3 风险评估。风险评估是风险识别的深化，即对风险事件带来损失的可能性（发生概率）进行量化分析;其主要任务是识别和评估地方高校产学研协同创新中各种风险的概率及其可能带来的负面影响，确定其承受风险能力、风险消减和控制的优先等级，并推荐风险控制对策。比较常见的风险识别方法有风险因素分析法、模糊综合评价法、内部控制评价法、分析性复核法、定性风险评价法和风险率风险评价法等。

4 地方高校产学研协同创新的风险控制

风险控制是指对地方高校产学研协同创新中风险识别与风险评估后的风险，采取相应措施（详见下表）以防止风险发生或降低损失频率和损失程度的处理过程。

地方高校产学研协同创新风险控制措施一览表

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参考文献：

[1]周媛，魏丹.基于产学研合作创新收益与风险的研究[J].科技管理研究，2012（5）.

[2]包国宪，任世科.基于三层次双维度评价体系的产学研结合技术创新风险实证研究[J].科技进步与对策，2010（7）.

[3]李京晶.产学研协同创新运行机制研究[D].武汉理工大学，2013.

基金项目：辽宁经济社会发展课题“在产学研协同创新中构建我省高校全面风险管理体系”（编号：2013lslktzijyx-10）;辽宁省科技厅项目“国际科技交流与服务平台研究”（编号：2013405003）。

作者简介：百里清风（1978-），男，辽宁沈阳人，副研究员，硕士，研究方向：高教管理与科技管理;赵朋亮（1975-），男，辽宁锦州人，副教授，硕士，研究方向：高教管理与科技翻译。