交通行政执法监督模式研究及信息化应用

罗万华++刘礼勇++韩亮

摘要：由于目前缺乏对执法行为的实时监控和案件办理关键环节的全过程动态跟踪监督，需要创新执法监督模式和应用信息化技术辅助执法监督。本文研究的执法过程监督和年度评议考核相结合的模式以及建立执法监督信息系统，能够满足提高执法监督效能、提升执法监督服务水平的需要。

关键词：交通行政执法监督 日常监督 年度评议考核 管理信息系统

中图分类号：D922.1 文献标识码：A 文章编号：1007-9416（2014）08-0110-02

近年来，各级交通运输部门在执法监督方面做了大量工作，通过完善制度、设计抓手、打造平台，执法监督效能明显提高，行政问责力度明显加强，行政权力运行明显规范。交通运输部颁布实施了《交通运输行政执法评议考核规定》，明确了评议考核的内容、标准、方式，以执法评议考核为抓手深化了执法监督工作。各地健全了考评通报、奖惩制度，实行了罚缴分离、案件合议、专家咨询、末位警示等监督机制。

1 执法监督业务流程

执法监督可以分为内部监督和外部监督，其中内部监督包括日常监督和年度评议考核，外部监督包括纪检、监察等部门监督检查，以及执法相对人和社会公众的投诉举报等。

1.1 执法过程监督流程

通过违法事实是否清楚、主要证据是否确实、充分、齐全，适用的处罚依据是否正确、执法文书是否规范、处罚执行与处罚决定是否一致等方面，检查执法单位是否在自己的职责和权限范围内执法，执法人员是否按照主体规定的主要法律依据办事。

1.2 年度评议考核流程

执法机构的年度评议考核主要通过案卷评查打分和综合评查评分的形式，实现对行使行政执法职权、履行法定义务的情况进行评议考核和评议考核交叉互查。

1.3 执法人员评议考核流程

通过随机抽取执法人员开展全国交通运输行政执法人员考试的形式，对各门类执法人员的执法业务知识进行考核。考试成绩以书面形式分别向各地、各系统反馈。对于成绩优秀的执法人员，将在全系统通报表扬。

2 执法监督管理系统研究与应用

2.1 系统功能框架（如图1）

实现执法主体内部监督和法制部门外部监督，做到事前监督、事中监督与事后监督相结合。本系统主要实现年度评议考核、日常执法监督、案卷抽查和网上督办这几个功能模块。

2.2 系统部署（图2）

执法监督管理系统基于B/S架构实现，通过SOA总线调用各种WebService应用服务接口等获取本系统所需要的各类综合交通运输执法信息，满足执法监督和管理的需要。执法监督系统部署在交通专网，各级授权用户通过专网以浏览器终端的方式进行访问，办理年度评议考核、日常执法监督、案卷抽查、网上督办、执法案件统计分析等业务。

2.3 系统功能设计

2.3.1 年度评议考核

（1）评分指标管理：根据《交通运输行政执法评议考核规定》要求，基于交通运输行政执法案卷评查评分细则及标准生成的网上评分模板。（2）执法机构考评：在对执法机构进行执法评议考核时进行网上评分、自动计分，同时实现评分结果的保存、修改、删除以及最终的提交。（3）执法人员考评：对执法评议考核结果总分的自动计算进行支撑。（4）案卷评查：从执法主体、事实认定、适用法律依据、证据与论证、执法程序、文书制作执法时限、自由裁量、执法结果等方面，对案卷进行全方位评查和网上评分、自动记分，同时实现评分结果的保存、修改、删除以及最终的提交。（5）材料报送：按照要求的执法评议考核材料，进行模板下载以及最终材料的上传、删除等。

2.3.2 日常执法监督

（1）实时监督：通过采集执法协同办案系统的案件数据，从执法主体、适用法律依据、执法程序、执法时限、自由裁量、执法结果等几个方面，实现对执法单位及执法人员执法行为的实时在线监督和检查。（2）自动预警：对执法单位及执法人员执法资格及执法行为的有效性、合法性实行预警提示，检查执法单位是否在自己的职责和权限范围内执法。（3）案卷考评：针对案卷考评的需求，实现依据案件类型、案件来源、案件编号、案由、处罚依据等多属性对考评案卷进行查询浏览。（4）统计分析：对行政执法部门行政处罚的案件来源、数量、类型、处罚等级、业务量对比、预警节点、预警率等自动进行统计分析，全盘掌握执法业务的处理情况，实现执法业务自动监控。

2.3.3 案卷抽查

根据《交通行政执法监督规定》，对于交通行政管理部门做出的吊销证照、责令停产停业、5000元以上罚款的等重大行政处罚决定备案案件，从适用处罚依据、执法主体、处罚程序、案件证据等方面，进行重点案件抽查。

2.3.4 网上督办

（1）任务下达：主现督办指令的在线下达，并通过手机、电子邮件、网络公布等手段，及时通知相关部门及责任人。（2）任务办理：办理情况进行记录和保存，以实现对上级督办主管部门的即时反馈，并通过手机、电子邮件、网络公布等手段，及时通知相关部门及责任人。（3）任务跟踪：上级督办主管部门通过本功能实现对已下达督办任务信息的查询和进度浏览，并对任务办理情况加以评论和指示。

3 结语

本文通过梳理交通行政执法监督与管理各项业务，研究采用日常监督与年度评议考核相结合的模式，借助信息化技术应用执法监督信息系统，满足执法监督管理的需要，对加强交通行政执法监督与管理和提升监管服务水平具有重要作用。

参考文献

[1]《交通运输行政执法评议考核规定》.交通运输部令2010年第2号.

[2]李春艳.档案行政执法监督制度重构的必要性分析[J].华章，2013，（14）：104-105.

[3]马建民.我省交通行政执法中存在的问题及对策[J].科技信息，2011，（22）：112-113.endprint

摘要：由于目前缺乏对执法行为的实时监控和案件办理关键环节的全过程动态跟踪监督，需要创新执法监督模式和应用信息化技术辅助执法监督。本文研究的执法过程监督和年度评议考核相结合的模式以及建立执法监督信息系统，能够满足提高执法监督效能、提升执法监督服务水平的需要。

关键词：交通行政执法监督 日常监督 年度评议考核 管理信息系统

中图分类号：D922.1 文献标识码：A 文章编号：1007-9416（2014）08-0110-02

近年来，各级交通运输部门在执法监督方面做了大量工作，通过完善制度、设计抓手、打造平台，执法监督效能明显提高，行政问责力度明显加强，行政权力运行明显规范。交通运输部颁布实施了《交通运输行政执法评议考核规定》，明确了评议考核的内容、标准、方式，以执法评议考核为抓手深化了执法监督工作。各地健全了考评通报、奖惩制度，实行了罚缴分离、案件合议、专家咨询、末位警示等监督机制。

1 执法监督业务流程

执法监督可以分为内部监督和外部监督，其中内部监督包括日常监督和年度评议考核，外部监督包括纪检、监察等部门监督检查，以及执法相对人和社会公众的投诉举报等。

1.1 执法过程监督流程

通过违法事实是否清楚、主要证据是否确实、充分、齐全，适用的处罚依据是否正确、执法文书是否规范、处罚执行与处罚决定是否一致等方面，检查执法单位是否在自己的职责和权限范围内执法，执法人员是否按照主体规定的主要法律依据办事。

1.2 年度评议考核流程

执法机构的年度评议考核主要通过案卷评查打分和综合评查评分的形式，实现对行使行政执法职权、履行法定义务的情况进行评议考核和评议考核交叉互查。

1.3 执法人员评议考核流程

通过随机抽取执法人员开展全国交通运输行政执法人员考试的形式，对各门类执法人员的执法业务知识进行考核。考试成绩以书面形式分别向各地、各系统反馈。对于成绩优秀的执法人员，将在全系统通报表扬。

2 执法监督管理系统研究与应用

2.1 系统功能框架（如图1）

实现执法主体内部监督和法制部门外部监督，做到事前监督、事中监督与事后监督相结合。本系统主要实现年度评议考核、日常执法监督、案卷抽查和网上督办这几个功能模块。

2.2 系统部署（图2）

执法监督管理系统基于B/S架构实现，通过SOA总线调用各种WebService应用服务接口等获取本系统所需要的各类综合交通运输执法信息，满足执法监督和管理的需要。执法监督系统部署在交通专网，各级授权用户通过专网以浏览器终端的方式进行访问，办理年度评议考核、日常执法监督、案卷抽查、网上督办、执法案件统计分析等业务。

2.3 系统功能设计

2.3.1 年度评议考核

（1）评分指标管理：根据《交通运输行政执法评议考核规定》要求，基于交通运输行政执法案卷评查评分细则及标准生成的网上评分模板。（2）执法机构考评：在对执法机构进行执法评议考核时进行网上评分、自动计分，同时实现评分结果的保存、修改、删除以及最终的提交。（3）执法人员考评：对执法评议考核结果总分的自动计算进行支撑。（4）案卷评查：从执法主体、事实认定、适用法律依据、证据与论证、执法程序、文书制作执法时限、自由裁量、执法结果等方面，对案卷进行全方位评查和网上评分、自动记分，同时实现评分结果的保存、修改、删除以及最终的提交。（5）材料报送：按照要求的执法评议考核材料，进行模板下载以及最终材料的上传、删除等。

2.3.2 日常执法监督

（1）实时监督：通过采集执法协同办案系统的案件数据，从执法主体、适用法律依据、执法程序、执法时限、自由裁量、执法结果等几个方面，实现对执法单位及执法人员执法行为的实时在线监督和检查。（2）自动预警：对执法单位及执法人员执法资格及执法行为的有效性、合法性实行预警提示，检查执法单位是否在自己的职责和权限范围内执法。（3）案卷考评：针对案卷考评的需求，实现依据案件类型、案件来源、案件编号、案由、处罚依据等多属性对考评案卷进行查询浏览。（4）统计分析：对行政执法部门行政处罚的案件来源、数量、类型、处罚等级、业务量对比、预警节点、预警率等自动进行统计分析，全盘掌握执法业务的处理情况，实现执法业务自动监控。

2.3.3 案卷抽查

根据《交通行政执法监督规定》，对于交通行政管理部门做出的吊销证照、责令停产停业、5000元以上罚款的等重大行政处罚决定备案案件，从适用处罚依据、执法主体、处罚程序、案件证据等方面，进行重点案件抽查。

2.3.4 网上督办

（1）任务下达：主现督办指令的在线下达，并通过手机、电子邮件、网络公布等手段，及时通知相关部门及责任人。（2）任务办理：办理情况进行记录和保存，以实现对上级督办主管部门的即时反馈，并通过手机、电子邮件、网络公布等手段，及时通知相关部门及责任人。（3）任务跟踪：上级督办主管部门通过本功能实现对已下达督办任务信息的查询和进度浏览，并对任务办理情况加以评论和指示。

3 结语

本文通过梳理交通行政执法监督与管理各项业务，研究采用日常监督与年度评议考核相结合的模式，借助信息化技术应用执法监督信息系统，满足执法监督管理的需要，对加强交通行政执法监督与管理和提升监管服务水平具有重要作用。

参考文献

[1]《交通运输行政执法评议考核规定》.交通运输部令2010年第2号.

[2]李春艳.档案行政执法监督制度重构的必要性分析[J].华章，2013，（14）：104-105.

[3]马建民.我省交通行政执法中存在的问题及对策[J].科技信息，2011，（22）：112-113.endprint

摘要：由于目前缺乏对执法行为的实时监控和案件办理关键环节的全过程动态跟踪监督，需要创新执法监督模式和应用信息化技术辅助执法监督。本文研究的执法过程监督和年度评议考核相结合的模式以及建立执法监督信息系统，能够满足提高执法监督效能、提升执法监督服务水平的需要。

关键词：交通行政执法监督 日常监督 年度评议考核 管理信息系统

中图分类号：D922.1 文献标识码：A 文章编号：1007-9416（2014）08-0110-02

近年来，各级交通运输部门在执法监督方面做了大量工作，通过完善制度、设计抓手、打造平台，执法监督效能明显提高，行政问责力度明显加强，行政权力运行明显规范。交通运输部颁布实施了《交通运输行政执法评议考核规定》，明确了评议考核的内容、标准、方式，以执法评议考核为抓手深化了执法监督工作。各地健全了考评通报、奖惩制度，实行了罚缴分离、案件合议、专家咨询、末位警示等监督机制。

1 执法监督业务流程

执法监督可以分为内部监督和外部监督，其中内部监督包括日常监督和年度评议考核，外部监督包括纪检、监察等部门监督检查，以及执法相对人和社会公众的投诉举报等。

1.1 执法过程监督流程

通过违法事实是否清楚、主要证据是否确实、充分、齐全，适用的处罚依据是否正确、执法文书是否规范、处罚执行与处罚决定是否一致等方面，检查执法单位是否在自己的职责和权限范围内执法，执法人员是否按照主体规定的主要法律依据办事。

1.2 年度评议考核流程

执法机构的年度评议考核主要通过案卷评查打分和综合评查评分的形式，实现对行使行政执法职权、履行法定义务的情况进行评议考核和评议考核交叉互查。

1.3 执法人员评议考核流程

通过随机抽取执法人员开展全国交通运输行政执法人员考试的形式，对各门类执法人员的执法业务知识进行考核。考试成绩以书面形式分别向各地、各系统反馈。对于成绩优秀的执法人员，将在全系统通报表扬。

2 执法监督管理系统研究与应用

2.1 系统功能框架（如图1）

实现执法主体内部监督和法制部门外部监督，做到事前监督、事中监督与事后监督相结合。本系统主要实现年度评议考核、日常执法监督、案卷抽查和网上督办这几个功能模块。

2.2 系统部署（图2）

执法监督管理系统基于B/S架构实现，通过SOA总线调用各种WebService应用服务接口等获取本系统所需要的各类综合交通运输执法信息，满足执法监督和管理的需要。执法监督系统部署在交通专网，各级授权用户通过专网以浏览器终端的方式进行访问，办理年度评议考核、日常执法监督、案卷抽查、网上督办、执法案件统计分析等业务。

2.3 系统功能设计

2.3.1 年度评议考核

（1）评分指标管理：根据《交通运输行政执法评议考核规定》要求，基于交通运输行政执法案卷评查评分细则及标准生成的网上评分模板。（2）执法机构考评：在对执法机构进行执法评议考核时进行网上评分、自动计分，同时实现评分结果的保存、修改、删除以及最终的提交。（3）执法人员考评：对执法评议考核结果总分的自动计算进行支撑。（4）案卷评查：从执法主体、事实认定、适用法律依据、证据与论证、执法程序、文书制作执法时限、自由裁量、执法结果等方面，对案卷进行全方位评查和网上评分、自动记分，同时实现评分结果的保存、修改、删除以及最终的提交。（5）材料报送：按照要求的执法评议考核材料，进行模板下载以及最终材料的上传、删除等。

2.3.2 日常执法监督

（1）实时监督：通过采集执法协同办案系统的案件数据，从执法主体、适用法律依据、执法程序、执法时限、自由裁量、执法结果等几个方面，实现对执法单位及执法人员执法行为的实时在线监督和检查。（2）自动预警：对执法单位及执法人员执法资格及执法行为的有效性、合法性实行预警提示，检查执法单位是否在自己的职责和权限范围内执法。（3）案卷考评：针对案卷考评的需求，实现依据案件类型、案件来源、案件编号、案由、处罚依据等多属性对考评案卷进行查询浏览。（4）统计分析：对行政执法部门行政处罚的案件来源、数量、类型、处罚等级、业务量对比、预警节点、预警率等自动进行统计分析，全盘掌握执法业务的处理情况，实现执法业务自动监控。

2.3.3 案卷抽查

根据《交通行政执法监督规定》，对于交通行政管理部门做出的吊销证照、责令停产停业、5000元以上罚款的等重大行政处罚决定备案案件，从适用处罚依据、执法主体、处罚程序、案件证据等方面，进行重点案件抽查。

2.3.4 网上督办

（1）任务下达：主现督办指令的在线下达，并通过手机、电子邮件、网络公布等手段，及时通知相关部门及责任人。（2）任务办理：办理情况进行记录和保存，以实现对上级督办主管部门的即时反馈，并通过手机、电子邮件、网络公布等手段，及时通知相关部门及责任人。（3）任务跟踪：上级督办主管部门通过本功能实现对已下达督办任务信息的查询和进度浏览，并对任务办理情况加以评论和指示。

3 结语

本文通过梳理交通行政执法监督与管理各项业务，研究采用日常监督与年度评议考核相结合的模式，借助信息化技术应用执法监督信息系统，满足执法监督管理的需要，对加强交通行政执法监督与管理和提升监管服务水平具有重要作用。

参考文献

[1]《交通运输行政执法评议考核规定》.交通运输部令2010年第2号.

[2]李春艳.档案行政执法监督制度重构的必要性分析[J].华章，2013，（14）：104-105.

[3]马建民.我省交通行政执法中存在的问题及对策[J].科技信息，2011，（22）：112-113.endprint