施工企业档案工作发展与企业发展关系的实证分析——以中交天津航道局为个案

■贾 艳

档案工作是施工企业的重要工作之一。充分把握档案工作发展与企业发展的关系，从而明确档案工作的定位，找准其工作的突破口，对发挥好档案工作在企业发展中的积极作用具有重要的意义。

施工企业档案工作发展与企业发展的现状

（一）施工企业的全面发展

建筑施工业是国民经济发展的晴雨表。改革开放以来，特别是自建立社会主义市场经济体制以来，伴随着我国经济建设的快速发展和固定资产投资的大规模增长，施工企业在内部资源、竞争实力、内部管理、规模等方面都取得了长足的发展。以中交天津航道局有限公司（以下简称天航局）为例，在疏浚施工装备方面，施工产能从“十五”初期的5000方增长到“十二五”初期的3.5亿方，增长了6倍，且建成投产了亚洲最大的耙吸式、绞吸式、反铲挖泥船；在技术方面，专利从“十五”初期的每年1项增长到“十二五”初期的每年20多项，编制了20部国内疏浚行业技术规范，拥有国家级企业技术中心，建成世界一流的疏浚工程技术实验室，打破国外技术垄断自主研发建造了我国新一代“两型四款”大型耙吸船；在内部管理方面，先后实施了管理效益年、规范管理年、责任管理年、管理创新年、管理提升年等主题年活动，全面提升企业管理水平；在规模方面，营业收入从“十五”初期的超10亿元增长到“十二五”初期的超120亿元，增长了10多倍。

（二）档案工作的发展

在施工企业大发展的背景下，企业的档案工作有声有色地向前发展。天航局在档案资源建设方面，接收档案从“十五”初期的2300多卷（件）增长到“十二五”初期的近152700卷（件），增长了60多倍，且结构呈多样化特点；在档案开发服务方面，接待查档人员从“十五”初期的600多人次增长到“十二五”初期的2100多人次，增长了3倍多，有效服务了企业的经营管理、技术改造、设备维修、科技开发和权益维护等；在规范管理方面，所有二级单位都通过了天津市A级档案等级评估与复验，其中3家通过最高等级——AAA级，项目档案标准化扎实推进，2000-2011年共有40多个项目部达到一级、二级水平，船舶档案室建设逐步展开。

图1 1998-2012年天航局营业收入（RE）和库存档案（FI）状况图

（三）两者发展的共同特点

一是发展速度快。2003-2012年的近十年，天航局营业收入从10亿元增长到120多亿元，年复合增长率达33%；库存档案资源从6.3万卷、8500件增长到13万卷、8.5万件，年复合增长率超过10%（见图1）。二是发展质量高。近十年，天航局利润总额年复合增长率超过50%；连续荣获两届四年一度的“天津市档案工作先进集体”、两届“中国交建档案工作先进集体”。三是遵循内在规律发展。天航局紧紧抓住疏浚行业的规律发展，以市场为先导，提高技术创新和管理创新水平，提升疏浚装备实力，走持续健康发展之路。天航局档案工作紧扣中心工作，以服务为导向，强化项目和船舶档案管控，加强档案资源建设、信息化建设和队伍建设，全面提升两级总部档案规范化管理水平。

档案工作发展与企业发展关系的实证分析

档案工作发展与企业发展的关系实质上是二者的因果关系，存在着4种可能：一是企业发展带动了档案工作的发展；二是档案工作的发展推动了企业向前发展；三是两者互动、互促；四是两者互不相关。

（一）分析思路

1.本文采用定量分析方法。定性分析具有主观、武断的缺点，一般情况下很难得到客观结果，因此，本文选取定量分析的方法。

2.本文进行因果关系检验。比如柯布-道格拉斯生产函数等经济模型的回归分析，是一种事前假定的分析方法，分析研究之前就确定了因果关系，只是计算结果的大小。因此，本文选取事后假定的分析方法，研究变量的因果关系检验——Granger因果关系检验。

3.本文中Granger因果关系检验涉及单位根检验、协整检验。Granger因果关系检验的前提是时间序列变量是平稳的，因此，因果关系检验之前要进行单位根检验、协整检验。大致步骤如下：

第一步，检验变量的单位根，判断是否存在单位根。如不存在单位根，说明时间序列变量是平稳的，然后直接进行因果关系检验；如存在，则进行下一步检验。第二步，进行协整检验，判断两变量是否同阶单整。如不是同阶单整，则两者在经济上没有因果关系。如同阶单整，则进行协整检验。如两变量是协整的，则进行最后的因果关系检验。第三步，进行Granger因果关系检验。

（二）变量数据选取

1.企业发展指标。企业发展是一个企业综合性概念，涉及企业的方方面面，可以用新签合同额、营业收入、利润总额等一个或几个指标代表。本文选取天航局1998-2012年的营业收入（RE）数据为企业发展指标的样本数据。

2.档案工作发展指标。档案工作涵盖了档案资源、开发利用、人才队伍、规范化管理、软硬件建设等。由于自1998年开始天航局有统一口径的、系统的档案统计资料，因此本文选取1998-2012年的年度档案存量（FI）数据为档案工作发展指标的样本数据。其中，卷数统一计算成件数。

本文将运用EVIEWS6.0软件进行分析运算。

（三）单位根检验

迪克—福勒（DF）检验是比较常用的单位根检验方法。但由于时间序列的自相关函数不能避免残差项的白噪声（white noise）过程，迪克和福勒对DF检验法进行了扩充，将时间序列方程式包含足够的滞后项，使得误差项是独立的，形成了增广迪克—福勒（ADF）检验方法。具体包括以下3个模型：

以上3个模型中原假设都是H0∶δ=0，即存在单位根。检验时从模型3开始，直到模型1。当检验拒绝原假设时，时间序列不存在单位根，为平稳序列，则停止检验。否则，存在单位根，即它是非平稳序列，直到检验完模型1为止。

应用ADF检验方法对企业发展指标（RE）和档案工作发展指标（FI）时间序列的平稳性进行检验，结果如表1所示。

以上ADF检验结果表明，在原假设H0∶δ=0下，变量RE和FI的ADF检验值均分别大于1%、5%、10%3个显著水平的临界值，从而都接受H0，表明RE和FI都存在单位根，是非平稳序列。

（四）协整检验

先求出两变量的单整的阶。应用ADF检验方法对非平稳序列RE和FI的一阶差分序列的稳定性进行检验，当一阶差分序列仍非平稳时，继续对其二阶差分序列的稳定性进行检验，……，直到d阶差分序列为平稳序列时，则原序列是d阶单整的，表示为单整I（d）。单整检验结果如表2所示。

单整检验结果表明，一阶差分序列△RE和△FI的ADF检验值均分别大于1%、5%、10%3个显著水平的临界值，表明ΔRE和ΔFI是非平稳序列；二阶差分序列Δ2RE的ADF检验值均分别小于1%、5%、10%3个显著水平的临界值，Δ2FI的ADF检验值均分别小于5%、10%两个显著水平的临界值，表明Δ2RE和Δ2FI是至少在5%显著水平上是平稳序列。则RE～I（2）、FI～I（2），两者是二阶单整的时间序列。

表1 RE和FI的平稳性检验结果

运用Johansen检验法进行协整检验。该方法是在多变量向量自回归（VAR）系统回归构造两个残差的积矩阵，计算矩阵的有序本征值，然后根据本征值得到一系列的统计量，以此判断协整关系是否存在以及协整关系存在的个数。检验结果如表3所示：

检验结果显示，对于零假设r=0，迹统计量大于5%显著性水平上的临界值，拒绝原假设，说明序列之间存在协整关系；对于零假设r≤1，序列之间同样存在协整关系。综上所述，RE和FI之间存在协整关系，存在稳定的长期均衡关系。

（五）Granger因果关系检验

Granger因果关系检验的基本原理是：在做Y对其滞后项及其他变量的回归（见式4）时，如果包括X的滞后项，得到一个受约束的残差平方和及一个无约束的残差平方和，运用F检验，如拒绝零假设，则表明X是Y的Granger原因。

在协整检验的基础上，对1998-2012年RE和FI之间的关系进行Granger因果关系检验，滞后期分别选为1年、2年、4年，检验结果见表4。

由表4可以看出，无论滞后期是1年还是2年，“REdoes not Granger CauseFI”的F检验值分别为12.3037、5.91904，都大于F在5%显著性水平下的临界值4.60、3.74（查F分布表），说明RE是FI的Granger原因；而“FIdoes not Granger CauseRE”的F检验值小于F在5%显著性水平下的临界值，且双侧概率大于0.05，说明FI不是RE的Granger原因。当滞后期为4年时，RE是FI的Granger原因，FI也是RE的Granger原因，这反映了两者之间在中长期内是互为因果、相互影响的。

（六）结论

1.从协整检验结果可知，施工企业档案工作发展与企业发展之间存在长期的稳定关系。

2.从Granger因果关系检验结果可知，施工企业档案工作发展与企业发展之间存在动态的因果关系。

（1）在短期内，企业的整体发展带动了档案工作向前发展，但是档案工作的发展对企业整体发展的扩张作用有限。其原因在于，企业规模的扩大、项目和装备的扩张、活动的增加、管理的规范，使档案资源大幅增加，促进档案收、管、用环节进一步加强，从而在短期内档案工作向前发展，但档案对企业的服务作用在短期内没有充分发挥和显现。

（2）在中长期内，施工企业档案工作发展与企业发展之间。特别是中长期内档案对企业的服务作用开始显现，利用档案资料支持经营投标、技术创新、设备改造等，推动了企业向前发展，形成了企业整体发展带动档案工作发展、档案工作支持企业发展的良性互动循环。

发挥档案工作积极作用的对策

（一）把握好档案工作的服务定位

从上文分析可以看出，无论短期还是中长期，企业整体发展带动了档案工作的发展。但从档案工作“反哺”企业整体发展看，短期内作用没有很好的发挥出来。问题在于，没有将档案工作定位于服务企业中心工作，从而没有及时将档案资源转化为企业的“活资源”为企业所用。今后，要将档案工作的着力点放在服务企业中心工作上，加强档案的编研工作，改善信息化服务手段，提高档案利用水平。着眼于企业的市场经营，增强服务投标工作的活力；着眼于企业的施工生产，增强服务攻克“难、重、大”项目的活力；着眼于企业的技术创新，增强服务知识管理的活力；着眼于企业的效益提升，增强服务降本增效的活力；着眼于企业的和谐发展，增强服务维护职工、企业合法权益的活力。

表2 RE和FI的单整检验结果

表3 RE和FI协整检验结果

表4 RE和FI的Granger因果关系检验结果

（二）抓好档案工作的重点

要实现施工企业的整体发展与档案工作发展的互促、互进，必须保证两者工作重点、工作重心的一致。施工企业的重心在项目、在施工装备，档案工作也要围绕这一重心全面深入开展。围绕项目的投标、开工、过程管理、竣工结算、收款、交验，围绕施工装备的设计、研发、建造、使用，项目和装备运行到哪一环节，档案的收、管、用和服务就及时有效延伸到哪一环节，从而更好地发挥档案工作的有效作用。

（三）抓好档案工作的管理提升

要实现施工企业的整体发展与档案工作发展的互促、互进，必须摒弃档案工作的因循守旧、按部就班、“看摊守房”的思想，不断创新，提升业内管理水平。与管理提升活动相对接，完善两级公司总部、项目部、船舶档案的管理体制，改革内部运行机制，提高档案工作规范化水平。与全面管理手段改善相对接，加强档案数字化、网络化建设，提高档案工作信息化水平。

（四）抓好档案队伍建设

人是企业发展、档案工作发展的决定性因素。档案队伍的强弱决定了档案工作作用能否有效发挥。要严把档案人员的进人关，重点从初始学历、专业对口、经验方面把好人员质量入口，严禁将档案部门建成“养老站”、“收留所”。不断加强业务培训，加大业务研讨力度，增加对标学习机会，以宽阔的视野加强适应性人才队伍建设。增强档案人员爱岗敬业教育，加大对档案工作成绩突出人员的激励力度，让默默无闻的档案人员安心为档案工作和企业发展创造价值。