乌克兰科学学研究的历史与现状

宋兆杰

1 苏联时期乌克兰科学学研究状况

1.1 乌克兰科学学研究出现的历史背景

20世纪60年代，苏联开始大规模的科学学研究。1964年世界科学界为纪念贝尔纳的著作《科学的社会功能》发表25周年，出版了著名的论文集The science of science：society in the technological age。两年后，又出版了这个论文集的新版本，英文版为The science of science，也出版了俄文版本《科学的科学》——Наука о науке。作者多为获得诺贝尔奖的世界著名科学家，如物理学家布莱克特、卡皮查、鲍威尔、化学家辛格、斯诺，还有在科学学领域成就卓著的普莱斯、贝尔纳，他们对科学学形成的初始阶段做了总结。

1966年对于苏联科学学发展是至关重要的一年。这年5月，苏联杂志《哲学研究》发表了苏联科学院莫斯科自然知识和技术史研究所所长米库林斯基（Микулинский С.Р.）和罗德诺（Родной Н.И.）共同撰写的论文《科学也是一种专门研究的对象》（Наука как предмет специального исследования），该论文论述了把科学本身作为研究对象的必要性，引起了学术界的广泛关注。同年6月，在利沃夫召开了“苏联-波兰关于科学发展综合问题研讨会”，热烈讨论了科学学作为一门独立学科的重要意义。从此，“科学学”作为一个专门术语被学界广泛接受并沿用至今。

随着科学学研究的快速发展，在苏联不同地区形成了不同的科学学流派，其中比较有影响力的是以下几个学派：罗斯托夫国立大学自然科学系的卡尔波夫（Карпов М.М.）学派；俄罗斯科学院社会学研究所的兹沃雷金（Зворыкин А.А.）学派；苏联科学院自然科学和技术史研究所的米库林斯基学派；自然科学和技术史研究所列宁格勒分所的库格尔（С.А.Кугель）学派，还有就是乌克兰基辅的多布罗夫（Добров Г.М.）学派。

1.2 多布罗夫及其《普通科学学导论》

随着苏联大规模的科学学研究，在乌克兰形成了以多布罗夫为首的颇具实力的基辅学派。多布罗夫是乌克兰科学院的通讯院士、经济学博士。1966年，多布罗夫出版了专著《普通科学学导论》，这部专著所阐述的内容引起学术界的广泛注意。在这部专著中多布罗夫提出了科学学是综合性的科学，提出了科学学研究对象，如科学的效率问题、科学潜力问题、科学进步的趋势问题、科学预测问题、科技潜力评估问题。书中几乎涵盖了科学学的所有问题：科学的过程、科学的性质、科研人员的年龄结构、科研工作的效率、科技规划、科技预测等。归纳起来，多布罗夫在以下几个方面做了极为深入的研究。

（1）提出科学学研究的新的方法论

在《普通科学学导论》中，多布罗夫侧重科学学研究的方法论，侧重科学学研究的手段与工具问题，即用量化分析方法研究科学学，或者说科学学研究的数学化。他认为，科学组织的系统性决定于科学知识根本的和必然的系统性，这对科学知识的产生、储存和传递来说是必需的。这两个知识系统的组织水平都是一个历史范畴，它们是随着人类科技的进步而形成的。分析科学的系统方法与科学学需要数学化有着密切的联系。

关于科学的数学化，多布罗夫指出，在任何一门学科的语言中都存在按自己的方式发展的两个部分：信息部分和计算部分。计算部分是指比信息部分发展得更快的那些学科，如力学，其数学化过程开始得要早。某些不能满足这种要求的语言（例如，某些语言中的计算部分只有通过某种很长的式子才能求出精确的结果）不可能得到实际运用，因此也就得不到发展。语言中计算部分最常见的表达方式是各种图表，因为图表的鲜明性可以把人的十分灵敏的视觉器官纳入推理过程。

多布罗夫提倡更新研究科学史工具，使用数学和技术手段分析科学技术史信息。他认为，在科学史研究过程中使用技术手段可以显示出增长点，确定新的科学发展方向和评估科技进步潜力，还可以从质量和数量方面评估科研人员的状况。1969年，他与同事完成了专著《研究科学史的技术手段》，1972年又完成了《用技术手段分析科技发展经验信息》。

多布罗夫强调使用量化分析方法研究科学，并将科学看成是一个信息系统，解决科技预测、科学规划和科学管理的一系列问题。

（2）提出了科技预测的思想

多布罗夫倡导用技术手段研究科学史信息并为科技预测服务。1966年，多布罗夫组织了全苏第一次关于使用数学方法和计算技术研究科技进步史讨论会，这个讨论会的论文集以《科技进步趋势分析和预测》为题出版。这个论文集的开篇文章便是多布罗夫的《使用数学方法和计算技术预测科技进步的趋势》。在文中，他系统论述了使用数学方法研究科技史与预测科技进步之间的关系。多布罗夫指出，预测科技发展趋势应该形成一种机制，应该在国家层面上重视科技预测。1969年，国家科技委员会做出决议：苏联乌克兰科学院数学研究所科学学问题研究部将制定“开发预测科技工作方法”，多布罗夫负责该项目的具体工作。

1970年，多布罗夫的专著《普通科学学导论》再版，专著再版后对“科技预测”进行了重点论述。《科学学导论》1966年第一次出版时对科学预测还只是停留在笼统的非具体的描述和解释，把科技预测称为“科学的预测”；再版时对科技预测已经具体论述科学预测的方法，把科技预测称为“预测是一种科学知识”，“科技预测是对科学技术发展结果及途径的科学评估体系，科技预测是‘计划前工作的一部分，是一种预知未来科技发展结果的手段。多布罗夫论述了“预测、规划、管理”之间的关系是一种渐进的关系。

多布罗夫把科技预测期限分为3种预测期：第1预测期为未来的15～20年。这期间，科学著作的总数要翻一番，科学家的人数翻两番，工程技术人员翻3～4番；第2预测期为未来的40～45年，概念、理论、解释的数量翻一番，世界人口的数量翻一番，科技进步创造者全部更新了一代；第3预测期是一个世纪以后的未来。这种预测带有纯假设的性质。endprint

多布罗夫将科技预测的方法分为3类：一是外推法。把未来看作是现在的直接继续。这种方法常常用于科学技术和科学组织系统以统计方法形成的某些数量评定的变化趋势，也可以用于外推质量层次上所表现的趋势。二是专家鉴定法。有代表性的鉴定专家小组客观地提出见解，一般都是对现实的、社会经济的或科学内部的需求所作的一种答复。三是模拟法。模拟科学发展的重要过程和现象，普及用历史类比方法构成的逻辑模型，以技术发展的继承性事实作为基础，这些事实可以概括为所谓的“螺旋形”的规律。按照这种规律，技术依靠已经积累的经验在发展有时会恢复到“旧的”思想，并在新的基础上利用这些思想。

1977年，多布罗夫完成了他的又一部专著《科学技术的预测》，详细论述了科技预测的理论基础、预测方法、预测系统和预测组织等相关问题。

（3）提出科学优化的思想

多布罗夫关注科学人才培养问题的理论研究，他在专著《普通科学学导论》中分析了科学人才的比例问题，总结了苏联和世界科学领域人才状况的特点：第一，科学已经成为庞大的职业，世界共有250万名科学家，发达国家每100个工业人员中有2～3个科研人员；第二，苏联每隔7年科学领域工作人员就增加一倍，美国每隔10年增加一倍，而在其他发达资本主义国家要每隔15年才能增加一倍，苏联每10000人中有27个科研人员，英国是9.7个，法国是6个。多布罗夫总结了二战后10年来科学事业发展状况，绘制了科学领域的动态表。

面对苏联科研人才队伍不断膨胀的现实，多布罗夫提出科研人员年龄优化的思想，提出要保证科学领域中年龄在30～40岁之间的科研人员保持合理的比例，必须建立一种机制调节人才流动。他指出，应该优化科研团队，优化科研人员年龄结构，优化科研设施。

多布罗夫在《普通科学学导论》的结束语中提出了科学学研究最为紧迫的问题：第一，科学学数学工具的形成。除了已有的统计方法，还有复合相关方法、运筹学思想和方法、排队论以及集合论、经济数学方法和博弈论的一些分支。科学计量学的形成正是这些方法的体现。第二，把科学作为信息的发生、传递和加工系统来分析。用现代技术手段来加工大量信息。第三，总结科研人员和科研集体的劳动组织经验。运用一系列具体的社会学研究方法和“工程心理学制定的某些方法，同时扩大实验方法在科学学研究中的运用。第四，对科研劳动的效率评价。具体表现为“创造积极性”、“个人和集体的成效”、科学研究的综合“经济效应”。第五，科技预测工作的经验和研究方法论原理，这将是一门新的学科——“科学预测理论”。第六，科学的潜力。科研系统解决当前和今后科学发展问题的能力。

多布罗夫的专著《普通科学学导论》已经成为科学学领域的经典性文献，这是苏联科学学研究发展史上的里程碑，它标志着乌克兰乃至苏联科学学已经成熟。1970年和1989年这部著作两次再版，每一次再版都补充大量新的内容，并被译成多国文字在国外出版发行。

多布罗夫所阐述的一些问题在后来的几年里得到了全面而深入的研究，他和他的同事围绕科学学相关问题撰写了很多专著，如《科学学的紧迫问题》、《用技术手段分析历史学科学信息》、《科学潜力》、《科学技术预测》、《科学管理》、《科学：信息与管理》、《科技潜力：结构、动态、效率》、《科技的预测及其评价》、《科学组织》、《科技预测的权威性评估》、《科技活动效率管理问题》。

1.3 乌克兰科学学研究的阵地

1986年7月22日，乌克兰科学院主席团做出313号决议《关于继续在乌克兰科学院进行科学组织和自然知识及技术史的理论和实用问题研究》。决议强调，必须综合研究科学技术发展规律问题。根据这个决议，建立了“乌克兰科学院科技潜力与科学史研究中心”（简称“中心”）。这个名称清楚表明了中心的研究对象。“科技潜力”在这里主要表示的是人才、技术设施、信息供给。中心整合了科学学、历史学研究，重视科技发展经验的理论和方法论的研究，重视完善科学组织和科技管理。由于多布罗夫的影响力，自中心成立之日起，多布罗夫就担任主任直到去世。

在多布罗夫的领导下，中心分析了大量的关于乌克兰科学活动的档案文献，撰写出了有关科学院历史的著述，重新评价科学史事件，努力恢复乌克兰科学史真相和那些被故意歪曲的历史事实。

多布罗夫领导中心进行着卓有成效的科学学研究。他关注科技政策问题，关注科技活动效率问题，关注科技潜力发展问题。这一点从他对科学学这门学科所做的定义可以看出：科学学是对科学中的社会系统功能经验的理论概括和综合研究，其目的是对科技政策制定奠定理论基础，合理配置科学力量，提高科学活动效率。

多布罗夫领导中心在进行科技评价、科技预测方面发挥了重要作用，对国家科技政策的制定具有重要意义，在科学学与科学史方面培养了大批科研人才。

中心在出版工作方面也十分出色。1970年，多布罗夫创办了科学学杂志《科学学与信息学》并担任主编。该杂志刊发的文章多涉及科学与社会的关系、科学成果的计量问题、知识转化问题等。

乌克兰科学学基辅学派的创造性科学活动对苏联乃至世界的科学学发展都起到了推动作用。基辅学派在制定科技潜力理论及科技潜力评估方法方面都达到了世界先进水平，研发出了独一无二的科技预测方法，提出了制定科技政策理念，奠定了科学学作为综合性科学的理论基础。

2 后苏联时期乌克兰科学学研究状况

2.1 坚守科学学研究阵地

1989年，多布罗夫不幸去世。从1990年开始，科学活动家、经济学博士马利茨基（Малицкий Б.А.）开始担任中心的主任。

乌克兰作为苏联的一个加盟共和国在苏联解体前夕极为动荡，国家对科学投入剧减，严重影响到包括中心在内的所有科研机构的稳定。1991年5月8日，乌克兰科学院主席团做出128号决议《关于乌克兰科学院多布罗夫科学技术潜力与科学史研究中心地位的变更》，根据这个决议，中心成为直属于乌克兰科学院的一个独立的研究所，中心的主要任务是进行科学研究预测分析和教学改革：第一，在世界科学发展的背景下，总结乌克兰科学发展的历史经验和规律，分析存在的问题，预测发展趋势；第二，从组织上、经济上、信息上建构一种机制，有效使用国家科技创新潜力，将乌克兰科学融入到欧洲以至于世界科学体系；第三，对科技创新活动进行预测；第四，分析乌克兰科学院发展的经验和现状并预测其发展前景。endprint

马利茨基担任中心主任后继续在科技预测方面进行研究，在一定程度上他发展了多布罗夫关于科技预测的思想。马利茨基指出，科技预测具有政治意义。科技预测像社会预测和经济预测一样已经超出了其科学范畴，因为进行科技预测不仅需要众多的专家参与，也需要国家的权力部门的参与，已经具有很强的政治意义。借助于科技预测，科学可以提高自身的地位，并对权力部门产生影响，并向全社会表明科学的重要作用。他指出：20世纪以前，科技预测只是科学家个人行为；20世纪上半叶，科技预测成为一些个别企业受利益驱使而发生的行为，对个别科技领域进行预测；20世纪中叶以后，科技预测已经成为国家行为，已经成为国家制定科技政策的一种手段；20世纪末期，科技预测已经具有全球性。马利茨基强调，任何预测都是建立在关于过去的信息基础（趋势），现在的信息基础（资源、关于规律的思想）和未来的信息基础（需求、可能、预见）。按照时间可以分出15～20年、35～40年、40年以上，15～20年是创新周期的平均期限，这个期限对于进行数量统计极为方便。根据功能，马利茨基对划分出的3种预测做了分析：研究型预测，规划型预测，组织型预测。研究型预测是建立在所了解到的趋势和规律之上的，是具体学科和整体科学发展经济的积累，这种预测可以确定比较紧迫的科技发展方向，即能预测成功的方向。规划型预测为发展有前景的方向指出具体应该做什么，有哪些行动方案，并为此制定出规划。这种预测必须要考虑到科学不是孤立存在的，而是与政治、经济、文化、社会紧密联系的。这种预测是建立在研究型预测基础之上的。组织型预测是预测的重要部分，是与科学管理和国家科技政策紧密联系的。只有在实践中将这3种预测整合才能做出决定，预测才能在科技创新中起到重要作用，才能被认为是有质量的预测。

还有其他学者从不同视角对科技预测进行了阐述和分析，如扎耶茨（Заец Р.В.）撰写了《预测向可持续发展过度的前提条件和问题》；布尔津（Булкин И.А.）撰写了《乌克兰科学院发展趋势预测下改革任务》；谢尔宾（Щербин В.К.）撰写了《综合性的科学学预测是国家科技政策的手段》。

1993年，多布罗夫创办的杂志《科学学与信息学》改名为《科学与科学学》，成为国际性季刊杂志，乌克兰语为Наука та наукознавство，英文为Science and Science of Science。改刊名之后，这个杂志的页数由原来不到100页增长到现在的近200页。杂志《科学与科学学》创刊的宗旨是了解科学和科学学过去、现在的发展状况以及未来发展趋势，揭示科学对文化教育的影响，分析国家科技创新政策。该杂志设以下栏目：经济社会中科学和创新的发展；科技潜力发展问题；科学与教育；科学社会学及方法论；科学家及科学团体；科学史。

现在，中心稳步而有效地进行着理论和实用问题研究，在科学学理论、科学组织和科学史方面进行开发性研究。在新的历史时期，中心制定了新的发展方向，特别是中心对乌克兰科学融入到欧洲及世界科学体系做着大量工作，研究国家在社会转型时期科学体制的转型问题，研究经济的创新发展，进行创新预测以及科技政策的制定，在传统领域特别是在科学史领域做着深入的研究。中心的主要工作从5个部门的名称可以看出：科学技术史部、科学社会学和方法论部、科技潜力系统研究部、经济创新发展问题部、乌克兰科学院发展战略问题部。

中心在科学学发展中奠定了科技力量形成和评估的理论基础，在社会大变革时期提出了科技体制转型的理论和科学作用的学说，为打造国家创新型经济提供理论支持。中心还与国家不同层次的权力机构和企业进行合作，拥有自然科学、技术科学、社会科学等不同领域的专家。现在对于中心来说，最大的问题是人才问题和为后备力量创造科研条件的问题。

2.2 注重与世界科学界交流

中心重视与国内外学术界的交流，已经取缔了苏联时期对外交流的各种严格限制。中心在科学学和科技预测方面举办国际研讨会。从1989年开始，中心每年都举办学术会议，纪念乌克兰基辅学派的奠基人多布罗夫教授。从2001年开始，会议报告和论文均作为杂志《科学与科学学》的论文集。中心在联合国教科文组织的帮助下，开始举办各种国际性学术会议：2011年10月举办了一次大规模的学术研讨会，主题是《欧洲科学技术中心转移与科学家的流动：现在的趋势》；2012年3月举办了主题为《关于科学活动的社会和经济吸引力问题和吸引年轻人在科学中从事研究的问题》的大型研讨会；2012年10月举办了第25届基辅国际科学学与科学史研讨会。中心与欧盟国家、独联体国家、中国进行合作。中心的一些科研人员是国际性组织的专家，是国际科学计量学、信息计量学研究机构的成员，还是一些国际性杂志的编辑，如《教育与科学》、《技术学习、创新、发展》，《数字经济创新》等。

中心还积极组织出版工作，除出版《科学与科学学》外，还与乌克兰科学教育部基辅国家科技和经济信息中心一起从1998年开始出版跨领域科学杂志《科学的问题》，中心还出版论文集《自然知识和技术史概论》。endprint