专利信息分析技术在动车转向架检修生产线领域的应用

林志勇LIN Zhi-yong

（江苏速升自动化装备股份有限公司，无锡 214000；江苏省轨道车辆生产装备工程技术研究中心，无锡 214112）

（Jiangsu Susheng Automation Equipment Co.，Ltd.，Wuxi 214000，China；Jiangsu Railway Vehicle Production Equipment Engineering Technology Research Center，Wuxi 214112，China）

0 引言

《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）的“9.2研究开发”章节中规定：“a、在研究开发、技术改进时，应对该领域内的知识产权信息、相关科技文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；b、在检索分析的基础上，制定专利布局规划”。笔者公司承担了贯标任务，对在研的核心产品进行了专利信息检索，并在检索的基础上制定了专利布局规划，最终完成行业分析报告。主要过程如下：

1 专利信息检索

1.1 检索目的 在项目立项时和实施过程中，对拟研发项目进行知识产权风险分析，并在分析基础上进行布局。

1.2 项目背景介绍 动车转向架是动车组的行走部分，是动车高速运行时最关键的部件之一，它承受车体传来的各向静动载荷，对动车运行的安全性、舒适性、稳定性、可靠性起着及其重要的作用。

我国动车需求量庞大且品种型号繁杂，特别是，CRH系列动车转向架作为动车运行的执行机构和承载结构，它直接影响到动车运行的安全性、可靠性和舒适度，因此转向架检修生产线处于动车检修的关键环节，是完成动车产业链闭环的最后一个环节，对动车转向架检修生产线进行专利信息分析技术尤为重要。在对该项目进行专利信息分析过程中，主要进行如下几步：

1.3 确定发明点及检索内容 项目发明点：采用空中悬挂输送的方式进行转向架自动化流水作业。解决的技术问题：动车转向架地面检修困难的技术问题。要点：检索前需要理解发明点及该发明点需要解决的技术问题。

1.4 对国外高速轨道车辆检修进行普查 采用市场、书籍、网络调查等各个方面进行信息搜索，了解国外动车转向架检修方式，及其与拟采用的检修方式是否相同。市场调查主要通过下游用户单位进行了解，书籍调查工作主要购买各种介绍世界高速铁路技术的书籍，找到相应的检修信息，网络调查主要是通过百度、谷歌等搜索引擎进行搜索。通过搜索，得出普查结论：采用高速铁路技术的国家主要包括日本、法国、德国、西班牙、意大利、瑞典等，通过调查各个国家的检修体系和检修基地，均采用地面检修方式，与本项目采用的检修方式不同。市场调查反馈结果：国内另外两家公司检修普列的检修方式与采用的方案相近似。要点：定量分析，在全球范围内查找相关技术的发展情况。

1.5 专利数据检索 检索工具采用SOOPAT 专利搜索功能，在高级用户模式下进行检索。首先，进行大范围初查，设定关键词：转向架，检索范围为发明、实用新型两类专利，包括全部专利申请信息，搜索模式采用“SooPAT 分析”，得到涉及3622 件专利信息。其次，进行除噪。按照专利分类号“按小类统计”条件下，展开详细分析报告，找到“B65G 运输或贮存装置，例如装载或倾斜用输送机；车间输送机系统；气动管道输送机”，共91 件专利。再次，进入一次新的统计，分析代码：FLH：（B65G）（转向架）AND（LeiXing：（FMZL OR SYXX）），显示全部申请人清单，共50人，涉及专利91 件。最后，采用表格式查看相关91 件专利申请，并进行逐个排查，将不涉及的专利申请剔除。要点：定量分析，需要检索人对产品的用途、结构等较为熟悉。

2 专利信息分析

2.1 找出主要竞争对手专利权 从上述91 件专利申请中剔除自有专利及无关专利后，列出清单，见表1，按照“有权”、“无权”、“审中”进行分类，结果如下：除自有专利外，有权实用新型专利8 件，无权发明专利1 件，无权实用新型专利6 件，审中发明专利3 件。

要点与技巧：检索人可以阅读说明书摘要和附图了解该专利与本项目产品的相关性，同时，无权的专利文献可以供研发部门参考。

2.2 补充检索 以上述清单中的专利权人为检索词进行补充检索排查出是否存在相关专利或遗漏专利。要点：防止上述检索方式产生遗漏项，对主要专利权人的专利进行复核。

表1

2.3 有权专利内容分析 逐一阅读专利说明书查看其内容是否与发明点相近或相似，最终得出结论。要点：定性分析，需要检索人理解和掌握本领域技术的技术知识和法律知识。

2.4 专利信息运用 专利信息运用措施主要包括对有效专利的确权分析与规避措施和失效专利的分析利用。①有效专利的确权分析与规避措施。确权分析的主要任务包括：对有权的相关专利进行“三性”判断、专利法第二十六条第三款和第四款以及细则第二十二条第二款的审查。“三性”判断的主要工作任务是：找出各个专利的对比文献，并将权利要求与对比文献进行对比，找出不同点。专利法第二十六条第三款和第四款审查的主要任务是：找出相应专利所要解决的技术问题和解决该技术问题的技术方案，然后与技术人员进行商讨，该技术方案的范围有没有包含了不能解决上述技术问题的技术方案。细则第二十二条第二款审查的主要任务是：找出相应专利公开的技术方案能不能解决所记载的技术问题。通过确权分析后，排除部分专利，对剩下专利权进行规避措施。②失效专利的分析利用。对失效专利进行初步筛选，将清单与研发工程师进行共同研究，找出可利用的专利技术，并将其运用到产品中。结果：车辆转向架翻转夹持装置（专利号：ZL200510041061.3）因未交年费而失效，可以无偿使用。

2.5 撰写检索报告 检索报告内容主要包括：项目名称：动车转向架检修生产线；项目承担单位情况介绍；项目背景：详细介绍该项目技术发展状况、必要性等；检索目的：决定了检索和分析的深度；检索方法：采用多种检索方法相结合的方式；检索结果：将检索到的专利进行列表，将“有权”、“无权”、“审中”的专利分开；专利信息定性分析：对于各个有效专利的权利要求书进行分析，判断其对本项目产品的影响程度，并做出规避措施；对于失效或无权的专利进行分析，并供研发人员参考；专利信息利用。

3 结束语

专利检索和分析及专利布局是《企业知识产权管理规范》实施过程中要求的必做项，通过实施这项工作，可以大幅提高企业的知识产权竞争力，作为科技型企业都应当长期持续地更新和完善此项工作。

[1]崔德国.企业研发过程中的知识产权管理[J].科技视界,2013(12).

[2]赵建国.贯标工作：打造知识产权优势企业的重要依托[N].中国知识产权报,2013-11-22.

[3]马晓.机车转向架牵引垫[J].橡胶工业,2012(12).