农民专业合作社社员履行契约行为的影响因素

温斐斐++王礼力

摘要：以陕西省关中地区50家合作社235个社员样本数据为例，采用二元Logistic模型对影响农民生产专业合作社社员履行契约行为的因素进行了实证分析。结果表明：社员受教育程度对其履行契约行为有显著影响；合作社在产中、产后环节对社员的技术指导和服务对社员履行契约行为有显著影响，产前环节的影响不显著；市场价格波动和社员对合作社收购价格的满意度对社员履行契约行为有显著影响；并提出要加大产中、产后环节的技术指导与服务以及制定令社员满意的收购价格，可以降低社员违约的可能性。

关键词：农民生产专业合作社；社员；履约；影响；因素；关中地区

中图分类号： F321.42文献标志码： A文章编号：1002-1302（2014）10-0415-04

收稿日期：2014-03-19

基金项目：国家社会科学基金（编号：13BJY106）。

作者简介：温斐斐（1988—），女，辽宁丹东人，硕士研究生，主要从事农民专业合作社经济与管理研究。E-mail：578062361@qq.com。

通信作者：王礼力，博士，教授，主要从事农民专业合作社经济与管理、投资经济研究。E-mail：wllxbnl@163.com。2007年我国颁布《农民专业合作社法》以来，农民专业合作社（以下简称合作社）日渐成为连接单个农户与市场之间的有效载体[1]。然而，目前合作社与社员之间关系并不稳定，很多农民社员与合作社的关系更像是市场买卖关系，双方按照契约农业的思路进行操作，一旦其他市场主体的收购价格高于合作社提供的价格时，很多社员还是会毁约，将产品销售给其他市场个体[2]，来源于“农户层面”的风险成为订单农业契约风险的根源[3]。尽管社员因此获得短期的利润，但是由此产生的契约风险使合作社的整体利益受损[4]。由于违约的法律诉求成本较高[5]和市场信誉机制的有限性[6]，合作社大多选择“沉默”地接受这种利益受损的情况。成立合作社的目的是为了联合更多农户获取规模收益[7]，农户违约频率增加不仅使农户增收和合作社发展受到制约，我国农业产业化进程也会受到影响。

合作社社员作为行为个体，行为选择必然受到个体特征的影响，包括年龄、受教育水平、性别等因素。黄胜忠等研究表明，成员个人特征是影响合作社成员承诺的主要因素[8]。吴超群等通过对四川省参加合作社农户的实证分析，认为受教育程度是影响农户与农民专业合作社稳定关系的显著性因素；此外，合作社盈余返还机制对社员与合作社之间的稳定关系也有显著影响，但是作为市场经济中的关键因素——价格波动则是非显著性因素，这是由于调研的局限性使然，并否定价格波动是影响社员与合作社之间稳定关系的重要因素[9]。有的学者还认为，农民更愿意以比市场价更优惠的价格销售给合作社[10-11]，由此可以推断社员对合作社收购价格的满意程度也是影响社员是否违约的因素之一。此外，根据农户行为改变理论，农户所处的社会环境对农户行为选择会产生影响。高启杰认为，合作社提供农业生产信息、技术等综合性服务是农户行为改变中的动力因素[12]。李彬也认为，合作社为社员提供生产过程中的农资服务和技术服务对降低农业契约风险有作用[13]。 郭晓鸣等指出，融合要素契约特性的商品契约能够使合作社的契约关系更加稳定[14]。有的学者在研究社员对合作社满意度影响因素时，也将服务因素考虑在内[15-17]，但是这些研究没有将服务因素从生产环节的角度作进一步划分。

从已有理论研究来看，社员是否履行与合作社之间的契约是社员基于自身需求的一种行为选择，它必然受到社员本身的个体特征和外部环境的影响，尤其是合作社为社员提供服务的力度会改变社员的行为选择。然而，将合作社为社员提供的服务进行细化，并从实证角度分析不同服务对社员履行契约行为影响的文献并不多。

本研究从我国农民专业合作社发展的实际出发，以社员履行契约行为选择为视角，通过构建理论模型的方法，量化社员履行契约行为的影响因素，以期找出制约社员遵守契约的关键因素，对农民专业合作社服务模式的设计提供借鉴。

1材料与方法

1.1数据来源

2013年6—8月在陕西省关中地区的西安市、咸阳市、渭南市以及杨凌农业高新技术示范区开展实地调查。调查主要通过发放调查问卷和深度访谈的方式进行。选取关中地区11个区县中发展较好的50家果蔬类农民专业合作社，包括4家国家级示范社、14家省级示范社、20家市级示范社、12家县级示范社，每家合作社随机抽取5～6名合作社社员进行问卷调查。本次调查共发放问卷274份，回收有效问卷235份，有效回收率为85.8%。

1.2模型解释与变量说明

将农民专业合作社内部契约选择的影响因素归结为4个方面，建立以下实证模型。

2.3模型估计结果的解释

2.3.1社员受教育程度对社员履约行为影响显著在农户个体特征的2个变量中，社员年龄对社员是否违约没有显著影响。而在模型1、模型2中，社员受教育水平对社员履约行为的影响分别在5%、10%水平上显著，而且从回归系数来看，社员受教育水平对社员履约行为有一定的负向影响，社员受教育水平越高越倾向于违约。这可能是由于受教育水平低的社员，收集信息能力和掌握技术能力较低，使他们缺乏争取利益的动机，阻碍他们行为改变[18]，稳定的交易更符合他们的想法。

2.3.2社员接受到合作社提供的产中、产后服务对社员履约行为的影响较大在模型1、模型2的回归结果中，产前环节提供的集中培训服务和农资供给服务都不显著，说明合作社为社员提供产前技术服务对社员是否违约的影响不大。根据2个模型估计结果，施肥标准指导和田间指导次数分别在10%、5%水平上显著，说明合作社向社员提供的产中环节服务对社员选择违约有显著影响。而且，根据模型回归系数，产中环节服务对社员履约行为有正向影响，产中环节服务力度越大，社员越会选择遵守契约。从模型1、模型2回归结果来看，产后环节统一粘贴商标品牌服务和农产品运输服务在5%水平上显著，说明社员农产品品牌意识较高；合作社是否为社员提供运输服务对社员履约行为有显著影响，这与实际情况相符。在实践中，很多社员由于运输成本较高并不通过合作社销售农产品，而是最终把农产品出售给到田间地头收购农产品的收购商。在产后环节服务中，合作社对农产品安全检测服务对社员履约行为没有显著影响，可能的解释是陕西省相关部门统一组织对果蔬类农产品检测服务，合作社是否提供农产品检测服务对社员的影响不大。

2.3.3合作社盈余返还对社员履约行为选择没有明显影响根据模型估计结果，社员是否参与到合作社的盈余返还对社员是否选择将农产品卖给合作社没有显著影响，这充分说明中国的小农户更重视眼前利益[19-20]，农户更偏好直接获得收益提升，不太愿意等待一段时间再获得返利，尽管利润返还制度更加正规和稳定。

2.3.4价格因素对社员履约行为有较大影响从模型估计结果来看，市场价格波动对社员是否违约有显著影响；而且从回归系数来看，价格波动情况对社员履约行为有负向影响，市场价格波动频率越高、幅度越大，社员违约的可能性越大，这是由于农户的投机心理导致，农户可以从价格波动中获得较大利润，尽管也存在失败风险，但是投机心理促使农户更愿意冒险。社员对合作社收购价格的满意度对社员履约行为有极显著影响。从回归系数来看，合作社收购价格的满意度对社员履约行为有正向影响，且Wald 值、exp（B） 都较大，说明社员对合作社收购价格的满意度越高，社员违约的可能性越低，这在实践中也可以得到证明。在调研的50家合作社中，泾阳锦绣天成蔬菜专业合作社没有出现社员违约现象，而且社员对合作社收购价格的满意度最高，最主要的原因在于该合作社与社员签订的收购价格是按照高于交易时市场价格的10%来确定的，这与其他合作社按照市场价格或按照预先确定价格收购不同。

3结论与建议

3.1结论

本研究采用二元Logistic模型，以陕西省关中地区50家农民专业合作社235个社员样本数据为例，系统地分析了合作社社员履行契约行为的影响因素。模型估计结果表明，社员个性特征中受教育水平对其履行契约行为影响较显著；合作社对社员提供的产中、产后环节的服务对社员履行契约行为的影响较显著，而产前环节的影响不显著；合作社是否为社员提供盈余返还对履行契约行为的影响不显著；市场价格波动情况和社员对合作社收购价格的满意度影响较显著。

3.2政策建议

3.2.1合作社加大对社员产中、产后环节的技术指导与服务从本研究结果来看，产中、产后的技术指导与服务对社员履约行为的影响较为显著，而产前服务的影响较小，合作社应适当调整对社员的服务结构，将产中、产后环节的服务作为主要服务阶段，适当降低产前环节服务力度。比如，合作社可以增加田间指导次数，减少集中培训次数，合理配置合作社资源，达到资源利用效率的最优化。

3.2.2政府应当对合作社的运输交通工具进行专项补贴合作社能否为社员提供农产品运输服务对社员履约行为有显著影响，而很多合作社由于资金紧张，无法购买农产品运输工具，政府对合作社的财政补贴也不一定被用于购买交通工具，因此政府部门可针对合作社的运输工具进行专项补贴，达到专款专用，解决合作社缺乏运输工具的现状，从而降低合作社社员违约的可能性。

3.2.3鼓励合作社实行动态定价机制根据分析结果，社员对合作社收购价格的满意度是影响社员是否违约的最显著因素，因此制定令社员满意度高的定价机制将会大大降低合作社的契约风险。始终按照高于市场价格交易是一种可选的机制，不过每个合作社的发展水平不同，高于市场价格的比例可根据各合作社的具体情况制定。

3.2.4尝试改革合作社盈余返还机制根据分析结果，合作社的盈余返还力度对社员履约行为没有显著性影响，而且在调研中发现，大多数合作社没有实行盈余返还机制，或盈余返还只针对合作社的核心成员实行，大部分社员没有享受到合作社盈余返还的好处，因此可尝试改革合作社的盈利返还机制，具体改革方法有待进一步研究。

参考文献：

[1]周立群，曹利群. 农村经济组织形态的演变与创新——山东省莱阳市农业产业化调查报告[J]. 经济研究，2001（1）：69-75，83.

[2]邵科，徐旭初. 合作社社员参与：概念、角色与行为特征[J]. 经济学家，2013（1）：85-92.

[3]李彬，刘明芝. 订单农业违约风险评估——基于山东省的实证分析[J]. 中国食物与营养，2009（9）：37-40.

[4]王军. 中国农民专业合作社社员机会主义行为的约束机制分析[J]. 中国农村观察，2011（5）：25-32，95.

[5]Beckmann V，Boger S. Courts and contract enforcement in transition agricultural theory and evidence from Poland[J]. Annual Conference Paper of International Society for the New Institutional Economics，2002（9）：27-29.

[6]生秀东. 订单农业的契约困境和组织形式的演进[J]. 中国农村经济，2007（12）：35-39，46.

[7]Duan M M. The role of formal contracts with weak legal enforcement：A study in the Chinese context[J]. Strategic Organization，2012，10（2）：158-186.

[8]黄胜忠，林坚，徐旭初. 农民专业合作社的成员承诺研究——基于浙江省的实证[J]. 华南农业大学学报：社会科学版，2007，6（4）：1-7.

[9]吴超群，贾宪威. 影响农户与农民专业合作社稳定关系的因素分析——基于四川参合农户视角[J]. 安徽农业科学，2010，38（19）：10338-10340.

[10]孙亚范，余海鹏. 社员认知、利益需求与农民合作的制度安排分析——基于江苏的调研数据[J]. 南京农业大学学报：社会科学版，2009，9（2）：1-8.

[11]刘同山，孔祥智. 关系治理与合作社成长——永得利蔬菜合作社案例研究[J]. 中国经济问题，2013（3）：3-10.

[12]高启杰. 农业推广理论与实践[M]. 北京：中国农业大学出版社，2008：60-64.

[13]李彬. 农民专业合作社视角下的订单农业契约风险管理[J]. 经济与管理评论，2012（1）：91-95.

[14]郭晓鸣，廖祖君. 公司领办型合作社的形成机理与制度特征——以四川省邛崃市金利猪业合作社为例[J]. 中国农村观察，2010（5）：48-55，84.

[15]雷小翠. 农户选择新品种的影响因素分析——以大田作物为例[D]. 南京：南京农业大学，2009.

[16]肖友利. 成都市合作社社员满意度的影响因素研究[D]. 成都：西南交通大学，2013.

[17]郭红东，袁路明，林迪. 影响社员对合作社满意度因素的分析[J]. 西北农林科技大学学报：社会科学版，2009，9（5）：32-36.

[18]张启文，周洪鹏，吕拴军，等. 农户参与合作社意愿的影响因素分析——以黑龙江省阿城市料甸乡为例[J]. 农业技术经济，2013（3）：98-104.

[19]苑鹏. 对公司领办的农民专业合作社的探讨——以北京圣泽林梨专业合作社为例[J]. 管理世界，2008（7）：62-69.

[20]曾明星，杨宗锦. 农民专业合作社利益分配模型研究[J]. 华东经济管理，2011，25（3）：68-70.

2.3.3合作社盈余返还对社员履约行为选择没有明显影响根据模型估计结果，社员是否参与到合作社的盈余返还对社员是否选择将农产品卖给合作社没有显著影响，这充分说明中国的小农户更重视眼前利益[19-20]，农户更偏好直接获得收益提升，不太愿意等待一段时间再获得返利，尽管利润返还制度更加正规和稳定。

2.3.4价格因素对社员履约行为有较大影响从模型估计结果来看，市场价格波动对社员是否违约有显著影响；而且从回归系数来看，价格波动情况对社员履约行为有负向影响，市场价格波动频率越高、幅度越大，社员违约的可能性越大，这是由于农户的投机心理导致，农户可以从价格波动中获得较大利润，尽管也存在失败风险，但是投机心理促使农户更愿意冒险。社员对合作社收购价格的满意度对社员履约行为有极显著影响。从回归系数来看，合作社收购价格的满意度对社员履约行为有正向影响，且Wald 值、exp（B） 都较大，说明社员对合作社收购价格的满意度越高，社员违约的可能性越低，这在实践中也可以得到证明。在调研的50家合作社中，泾阳锦绣天成蔬菜专业合作社没有出现社员违约现象，而且社员对合作社收购价格的满意度最高，最主要的原因在于该合作社与社员签订的收购价格是按照高于交易时市场价格的10%来确定的，这与其他合作社按照市场价格或按照预先确定价格收购不同。

3结论与建议

3.1结论

本研究采用二元Logistic模型，以陕西省关中地区50家农民专业合作社235个社员样本数据为例，系统地分析了合作社社员履行契约行为的影响因素。模型估计结果表明，社员个性特征中受教育水平对其履行契约行为影响较显著；合作社对社员提供的产中、产后环节的服务对社员履行契约行为的影响较显著，而产前环节的影响不显著；合作社是否为社员提供盈余返还对履行契约行为的影响不显著；市场价格波动情况和社员对合作社收购价格的满意度影响较显著。

3.2政策建议

3.2.1合作社加大对社员产中、产后环节的技术指导与服务从本研究结果来看，产中、产后的技术指导与服务对社员履约行为的影响较为显著，而产前服务的影响较小，合作社应适当调整对社员的服务结构，将产中、产后环节的服务作为主要服务阶段，适当降低产前环节服务力度。比如，合作社可以增加田间指导次数，减少集中培训次数，合理配置合作社资源，达到资源利用效率的最优化。

3.2.2政府应当对合作社的运输交通工具进行专项补贴合作社能否为社员提供农产品运输服务对社员履约行为有显著影响，而很多合作社由于资金紧张，无法购买农产品运输工具，政府对合作社的财政补贴也不一定被用于购买交通工具，因此政府部门可针对合作社的运输工具进行专项补贴，达到专款专用，解决合作社缺乏运输工具的现状，从而降低合作社社员违约的可能性。

3.2.3鼓励合作社实行动态定价机制根据分析结果，社员对合作社收购价格的满意度是影响社员是否违约的最显著因素，因此制定令社员满意度高的定价机制将会大大降低合作社的契约风险。始终按照高于市场价格交易是一种可选的机制，不过每个合作社的发展水平不同，高于市场价格的比例可根据各合作社的具体情况制定。

3.2.4尝试改革合作社盈余返还机制根据分析结果，合作社的盈余返还力度对社员履约行为没有显著性影响，而且在调研中发现，大多数合作社没有实行盈余返还机制，或盈余返还只针对合作社的核心成员实行，大部分社员没有享受到合作社盈余返还的好处，因此可尝试改革合作社的盈利返还机制，具体改革方法有待进一步研究。

参考文献：

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2.3.3合作社盈余返还对社员履约行为选择没有明显影响根据模型估计结果，社员是否参与到合作社的盈余返还对社员是否选择将农产品卖给合作社没有显著影响，这充分说明中国的小农户更重视眼前利益[19-20]，农户更偏好直接获得收益提升，不太愿意等待一段时间再获得返利，尽管利润返还制度更加正规和稳定。

2.3.4价格因素对社员履约行为有较大影响从模型估计结果来看，市场价格波动对社员是否违约有显著影响；而且从回归系数来看，价格波动情况对社员履约行为有负向影响，市场价格波动频率越高、幅度越大，社员违约的可能性越大，这是由于农户的投机心理导致，农户可以从价格波动中获得较大利润，尽管也存在失败风险，但是投机心理促使农户更愿意冒险。社员对合作社收购价格的满意度对社员履约行为有极显著影响。从回归系数来看，合作社收购价格的满意度对社员履约行为有正向影响，且Wald 值、exp（B） 都较大，说明社员对合作社收购价格的满意度越高，社员违约的可能性越低，这在实践中也可以得到证明。在调研的50家合作社中，泾阳锦绣天成蔬菜专业合作社没有出现社员违约现象，而且社员对合作社收购价格的满意度最高，最主要的原因在于该合作社与社员签订的收购价格是按照高于交易时市场价格的10%来确定的，这与其他合作社按照市场价格或按照预先确定价格收购不同。

3结论与建议

3.1结论

本研究采用二元Logistic模型，以陕西省关中地区50家农民专业合作社235个社员样本数据为例，系统地分析了合作社社员履行契约行为的影响因素。模型估计结果表明，社员个性特征中受教育水平对其履行契约行为影响较显著；合作社对社员提供的产中、产后环节的服务对社员履行契约行为的影响较显著，而产前环节的影响不显著；合作社是否为社员提供盈余返还对履行契约行为的影响不显著；市场价格波动情况和社员对合作社收购价格的满意度影响较显著。

3.2政策建议

3.2.1合作社加大对社员产中、产后环节的技术指导与服务从本研究结果来看，产中、产后的技术指导与服务对社员履约行为的影响较为显著，而产前服务的影响较小，合作社应适当调整对社员的服务结构，将产中、产后环节的服务作为主要服务阶段，适当降低产前环节服务力度。比如，合作社可以增加田间指导次数，减少集中培训次数，合理配置合作社资源，达到资源利用效率的最优化。

3.2.2政府应当对合作社的运输交通工具进行专项补贴合作社能否为社员提供农产品运输服务对社员履约行为有显著影响，而很多合作社由于资金紧张，无法购买农产品运输工具，政府对合作社的财政补贴也不一定被用于购买交通工具，因此政府部门可针对合作社的运输工具进行专项补贴，达到专款专用，解决合作社缺乏运输工具的现状，从而降低合作社社员违约的可能性。

3.2.3鼓励合作社实行动态定价机制根据分析结果，社员对合作社收购价格的满意度是影响社员是否违约的最显著因素，因此制定令社员满意度高的定价机制将会大大降低合作社的契约风险。始终按照高于市场价格交易是一种可选的机制，不过每个合作社的发展水平不同，高于市场价格的比例可根据各合作社的具体情况制定。

3.2.4尝试改革合作社盈余返还机制根据分析结果，合作社的盈余返还力度对社员履约行为没有显著性影响，而且在调研中发现，大多数合作社没有实行盈余返还机制，或盈余返还只针对合作社的核心成员实行，大部分社员没有享受到合作社盈余返还的好处，因此可尝试改革合作社的盈利返还机制，具体改革方法有待进一步研究。

参考文献：

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[20]曾明星，杨宗锦. 农民专业合作社利益分配模型研究[J]. 华东经济管理，2011，25（3）：68-70.