OAIS参考模型对工程档案管理的启示

何帅

[摘 要]在信息技术飞速发展的今天，工程档案数字化管理已经成为企业档案管理的重要研究课题。文章提出了OAIS模型对工程档案管理，特别是数字工程档案管理的理论与实际指导意义。

[关键词]OAIS模型；工程档案

随着信息技术的飞速发展和互联网的日益普及，很多传统的档案管理领域均面临数字化管理的挑战。在工程建设领域，三维工程设计、异地协同设计日益普及，工程建筑的数字化、智能化也逐渐成为发展趋势，工程档案的管理如何在数字化环境下更新管理理念，如何通过元数据管理以实现对数字信息的管控，如何通过当下管理以有效长期保存数字资源正成为重要的研究课题。

1. OAIS参考模型简介

OAIS（Open Archival information System）开放式档案信息系统参考模型，是国际标准组织所属美国国家太空总署（NASA）空间数据系统咨询委员会（CCSDS）所开发的一套存档标准，用以支持数字形式存在数据的长久保存。该模型代表了人们对数字信息管理需求的共同理解。2002年，该参考模型正式成为一项基于数字信息长期保护和存取的国际标准（ISO：14721）。该模型主要包括环境模型、功能模型和信息模型：环境模型是指OAIS是一个置身于生产者、消费者和管理者之间的存档体系。OAIS功能模型对摄取、档案存储、数据管理、保存规划、访问、系统管理等六大功能实体以及功能实体之间的联系进行了描述，这六大功能为OAIS系统的总体功能框架的设计和实现提供了较为完整的高层概念框架模型。OAIS用信息包（Information Package）来实现档案生产者向OAIS的提交过程和OAIS向档案消费者的分发过程。OAIS信息模型信息包基本结构包括内容信息、保存描述信息、封装信息和描述信息等类型。其中，保存描述信息还可细分为来源、背景、参考和固化四类信息内容；封装信息是将内容信息和保存描述信息封装和标识，使其成为一个完整的信息包；描述信息则是对信息包进行简单的特征属性描述，帮助用户检索需要的信息包。

2. OAIS对工程档案管理的指导作用

2.1 理论指导

OAIS作为系统参考模型，在文档保管制度、数字对象管理程序、用户支持政策、软件升级政策、灾害恢复规划、业务持续性计划等方面可以导出一系列的管理要求，对档案系统管理具有重要的指导价值。其环境模型和功能模型可以很方便地演绎出工程档案管理内部流程、规范、业务规则、人员管理等方面的要求，从而形成有利于数字文件长久保存的总体管理策略。

同时，从技术的角度，由于OAIS的功能模型、信息模型本身就是从大量重复的、类似的数字文件保存实践中，经由大量专业分析人员进行抽象获得的，其模块的划分、功能边界的确定都是按照科学的流程进行安排的，从而被公认为是长久保存系统的基本建设模型。[1]在OAIS模型中，功能实体之间的联系、信息包的组织与交换、OAIS与用户的交互等都有清晰的技术路线，依照OAIS模型进行相关标准研制，可以有效提高数字化条件下工程档案管理的针对性和完备程度。

2.2 实际指导

2.2.1管理理念的提升

针对工程档案而言，OAIS环境模型管理理念能给我们有益启发：

（1）工程档案的管理者的角色定位。OAIS提出，管理者应站在消费者的角度，提前对生产者提出信息提交要求。工程档案的管理者绝不仅限于工程档案管理人员，而应涵盖主管领导和专业技术人员。而且，工程档案的管理应加强前端控制，加强档案管理前期设计，在工程前期就应制定统一的管理策略，并重点对生产者的当下利用和消费者的未来利用的不同需求进行深入分析。

（2）工程档案的生产者的管理应差异化。在工程可研、初设、详设、工程建造、工程竣工整个生命周期的不同阶段，工程档案的生产者涉及业主、设计方、施工方、监理方、供应商等多个参与方，业主对不同类型的生产者能实施的实际控制是不一样的：如设计方，可以要求对方采用标准编码方式，通过编码体现出核心元数据；如供应商，针对核心主设备的供应商，可以在合同上提出编码要求，而一般设备，可能难以要求供应商遵循业主的编码规则。这就要求工程档案的管理者得更新观念，针对不同阶段不同类型的生产者采取灵活的多样化工作方式，把握各阶段数据保存的重点，各方合作动态完成元数据的形成和积累。

2.2.2工程档案元数据保存指导框架

元数据管理是数字档案信息资源管理的核心问题之一，因为OAIS参考模型对需要长期保存的信息进行了非常明确的分类，所以，它往往成为编制元数据方案的框架。[2] OAIS信息模型对工程档案的管理提供了很好的元数据保存指导框架：

（1）内容信息。OAIS内容信息包括数据对象和表征信息。以工程设计文件为例，工程档案系统可以保存工程实体对象所映射的三维工程设计模型，对组成整体三维模型的模型单体属性进行归档，同时对其软硬件环境进行描述，如使用的操作系统、软件版本，以及相关的元件库、等级库、图例规范等。

（2）保存描述信息。OAIS保存描述信息包括来源、背景、参考和固化四部分信息内容。针对工程档案而言，参考信息除文件题名外，文件编码、文件版本和形成时间等都是重要的标识要素；背景信息应突出内容信息对象之间的关系，特别是基于形成阶段、专业类别、文件类型等方面的关系，可以结合不同的信息分类角度建立关联关系矩阵，以便于专业人员从不同角度对信息进行专业性筛选；来源信息除说明内容信息的出处和由来外，还应完整记录内容信息发生的变化，如版本变化、设计变更等；固化信息则应通过数字签名等技术手段确保内容信息的真实有效，避免其被改动，这在工程建设过程中尤为重要。

参考文献：

[1]钱毅.OAIS对数字档案馆系统技术路线和管理策略的启示[J]. 档案学研究，2009（04）：48-49

[2]李明娟.OAIS参考模型与数字信息长期保存[J]. 图书情报知识，2007（9）：69