基于DEA的高校科研活动绩效评价

虞华君

【摘 要】高等院校的科研活动一直是我国科研活动的重要力量，高校科研活动的绩效也从一定程度上反映了我国科技活动的基本状况，科技活动的效率评价也是一项重要但也相对比较复杂的工作。文章通过引入数据包络分析（DEA）的方法，对我国2002年至2011年间我国高校科研活动的投入及产出状况进行了分析，评价投入产出的相对有效性，并发现有3个年度呈现有效，有4个年度呈弱有效，有3个年度呈现无效，并就改进高校科研活动绩效提出了相关建议。

【关键词】高校 科研 绩效 DEA

我国高校的职能在不断拓展，对于推动社会经济发展的作用日益增强，在知识经济时代，如何评价当前高校的科研绩效状况已成为一个相当迫切的问题。在这种背景下，研究高校绩效评价的发展历程及具体评价方法的研究，具有很强的理论意义和现实意义。我国高校的科研绩效评价体系起步于20世纪70年代，大致经过了行政评价、同行评价、指标量化评价和国际科研计量评价四个阶段。该体系评价结果不但是衡量高校科研水平、教师科研能力的重要指标，也是教师职称评审、岗位评聘和福利津贴的主要标准（杜伟锦 2004）。

一、研究现状及问题的提出

很多学者采用不同方法对高校科研绩效评价问题开展了研究。有学者应用灰关联聚类法对高校科技绩效进行分析，是将科技管理中大量难以描述的量作为灰色量来处理，建立聚类模型来认识和估计科学研究活动主要指标变化发展规律，从而揭示高校科技活动的变化发展规律（刘娟娟 2011）。有学者提出一种基于德尔菲法的高校科研绩效评价体系，通过科学合理可靠的多层次数据分析，既避免了评价指标多而杂、评价标准不科学，又规避了诸如人情风、官本位、打压异己以及“马太效应”等人为主观干扰因素，从而构建一套科学公正合理的高校科研绩效评价体系方法（汪静、李兴江、杨友文、周甄武 2012）。部分学者运用Malmquist指数来开展研究，我国大部分地区高校科研绩效呈增长趋势， 这主要归因于技术进步而不是技术效率的提高（郭峻、熊世权2010）。我国高校科研的投入产出状况整体上是有效的，并且科研技术效率呈现出东部高于中部、中部高于西部的态势。另外，也有很多学者运用数据包络分析（DEA）的方法，有学者对我国50所重点院校的科研绩效进行了评价，结果表明，有70% 的院校各项效率都达到0.8以上，有15所院校同时为技术有效和规模有效，有31所院校处于规模收益递增状态。并通过计算交叉效率矩阵和相对有效决策单元被引用次数， 对相对有效的院校进行了评价，发现有一些相对有效的院校存在资源配置不均衡和产出不均衡问题， 效率具有较大的“伪度”（段永瑞、霍佳震 2007）。有学者基于ACCR 模型对江苏18 所高校的科研绩效进行评估分析， 提出了一种前沿面投影绩效排序的方法对高校进行再排名，从而得出有效决策单元的排序， 结果证明了方法的有效性 （戚湧， 李千目 2009）。

总体看来，当前的很多研究基本是采用截面数据分析，对不同决策单元之间进行效率比较，对基于时间序列的效率研究相对较少，对近些年来我国高等院校的总体科研绩效状况的研究更少。

二、DEA评价模型研究

数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper 等在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种新的系统分析方法，DEA 已成为管理科学与系统工程领域一种重要而有效的分析工具。高等院校科研绩效的要求是要在最小化资源投入（人员、设备、资金投入等）条件下，获得最大的产出（论文、科技专著、专利，社会评价等），而这些条件符合DEA方法对于投入与产出指标的要求，也使得用DEA方法对高等院校的科研绩效状况进行评价提供了广阔的使用空间。假设将全国高校n年的科研绩效状况进行评价分析，每年（以年度作为决策单元，DMU）设置m种类型的投入指标x和s种类型的产出指标y，高校科研投入指标的权向量为U=（u1，u2，…um）T，产出指标的权向量为V=（v1，v2，…vs）T，则第K个决策单元的DEA相对效率值hK可以通过公式求解，即CCR模型。对原目标规划问题转换为对偶形式，得：

三、DEA模型在高校科研绩效评价中应用

（一）评价指标的确定

DEA模型本质上是对投入产出相对效率的评价，评价指标包括投入指标和产出指标两类，而对于科研投入来讲，一般是指人力、财力和物力的投入，具体才产出成果往往是公开发表的论文、科技专著、专利、社会价值等。根据这些特定状况及DEA模型对指标的要求，本文选取了投入的使用科研经费金额（亿元）和高校系统科研人员数量（万人）作为投入指标，分别用I1和I2表示，选取了发表科技论文数量（篇）和专利申请授权数（件）作为产出指标，分别用O1，O2表示。

（二）数据分析

运用DEAP2.1软件对2002～2011年间我国高校科研指标数据进行分析，结果如表1：

其中，技术效率也称综合效率，是指在规模报酬不变的技术效率值；纯技术效率反映的是投入要素的使用效率；规模效率反映的是决策单元的投入产出比是否合适。从表2中可以看出，近十年来我国高校的科研效率总体水平还是比较高的，十年的平均技术效率值达到了0.967，是比较富有效率的。除了2002、2003和2011年这三年保持规模报酬不变外，其余2004—2010年间均处于规模递减状况。具体而言，2002、2003、2011年这三个年度达到了技术有效，即在现有的科研投入条件下与其他年度相比，科研产出已经达到了最大值。另外，有四个年度（2006，2007，2008，2009）的纯技术效率达到了有效水平，但是由于这几个年度的规模效率没有达到有效，导致了技术效率（综合效率）没有达到有效值。有三个年度（2004，2005，2010）既没有达到技术有效也没有达到规模有效，还可以进一步提高效率，存在一定程度的资源浪费。2004年度在使用科研经费方面应该再减少7.072亿元，科研人员数量应再减少12.932万人，2005年度则应该再减少15.082亿元科研经费，减少10.468万科研人员。到2010年度时，科研经费应减少20.315亿元，科研人员应减少2.146万人，同时在产出方面，还应该再增加约1634项专利授权数。endprint

四、改进高校绩效水平的建议

（一）进一步完善绩效工资管理体系

当前，已在全国范围内开始推行高等院校绩效工资改革工作，本次改革工作将实行规范的岗位分级、岗位聘任和岗位考核评价工作，这些工作的开展需要广大教学科研人员积极参与，事先做好绩效考核宣传和绩效辅导工作，加强绩效管理者与岗位聘任人员之间对岗位聘任工作的正确理解，摒弃为考核而考核的思想，确定促进学校和个人长足发展、提高学校和个人业绩为考核的终极目标，用正确的目标引导整个考核系统的构建和实施进程。在岗位聘任过程中应该有一个充分的信息沟通过程，要让聘任人员确切了解岗位信息与要求，同时也更要形成一种责任意识，实现岗位聘任不是单纯的增加工资，而是多一份更加明确的目标和责任。

（二）优化、培育形成良好的科研工作环境

在优化培育良好的科研工作环境中，一方面需要把握科研活动的投入有哪些，需要哪些相关资源，是人员的数量或质量，还是资金、政策等等，同时也要搞清楚科研活动的产出有哪些，具体体现在哪些指标上，确保科研活动有十分明确的努力方向。此外，如何能够在既定投入条件下实现最大产出，或在既定产出条件下投入最小资源，这就需要为科研人员创造一个比较和谐的科研环境，既要提供各种必要的资金、设备及硬实力的支持，更要培育形成良好的科研环境，组建和谐高效的科研团队，促成良好的科研文化及团队文化。

（三）完善绩效管理信息技术手段

在高校绩效管理信息系统的建设方面，可以形成各部门通力合作，密切配合绩效管理相关部门的信息采集工作，通过利用信息技术建立教师基本信息和业务数据库系统，建设教师资源交流与共享平台，展示教师工作业绩，增强教师工作的成就感，最终促进学科之间、教师之间的学术研究交流与合作。

【参考文献】

[1]田东平，苗玉凤，崔瑞锋. 我国重点高校科研效率的DEA 分析[J]. 科研管理研究，2005（8）：38-41.

[2]Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning[J].Social Economic Planning Science，1989，22（ 6）：259-269.

[3]徐娟. 我国各省高校科研投入产出相对效率评价研究：基于数据包络分析方法[J].清华大学教育研究，2009，30（2）：76-80.

[4]张云华，郭海娜. 基于DEA的高校科研绩效交叉评价研究[J]. 科技管理研究，2012（13）：75-77.endprint

四、改进高校绩效水平的建议

（一）进一步完善绩效工资管理体系

当前，已在全国范围内开始推行高等院校绩效工资改革工作，本次改革工作将实行规范的岗位分级、岗位聘任和岗位考核评价工作，这些工作的开展需要广大教学科研人员积极参与，事先做好绩效考核宣传和绩效辅导工作，加强绩效管理者与岗位聘任人员之间对岗位聘任工作的正确理解，摒弃为考核而考核的思想，确定促进学校和个人长足发展、提高学校和个人业绩为考核的终极目标，用正确的目标引导整个考核系统的构建和实施进程。在岗位聘任过程中应该有一个充分的信息沟通过程，要让聘任人员确切了解岗位信息与要求，同时也更要形成一种责任意识，实现岗位聘任不是单纯的增加工资，而是多一份更加明确的目标和责任。

（二）优化、培育形成良好的科研工作环境

在优化培育良好的科研工作环境中，一方面需要把握科研活动的投入有哪些，需要哪些相关资源，是人员的数量或质量，还是资金、政策等等，同时也要搞清楚科研活动的产出有哪些，具体体现在哪些指标上，确保科研活动有十分明确的努力方向。此外，如何能够在既定投入条件下实现最大产出，或在既定产出条件下投入最小资源，这就需要为科研人员创造一个比较和谐的科研环境，既要提供各种必要的资金、设备及硬实力的支持，更要培育形成良好的科研环境，组建和谐高效的科研团队，促成良好的科研文化及团队文化。

（三）完善绩效管理信息技术手段

在高校绩效管理信息系统的建设方面，可以形成各部门通力合作，密切配合绩效管理相关部门的信息采集工作，通过利用信息技术建立教师基本信息和业务数据库系统，建设教师资源交流与共享平台，展示教师工作业绩，增强教师工作的成就感，最终促进学科之间、教师之间的学术研究交流与合作。

【参考文献】

[1]田东平，苗玉凤，崔瑞锋. 我国重点高校科研效率的DEA 分析[J]. 科研管理研究，2005（8）：38-41.

[2]Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning[J].Social Economic Planning Science，1989，22（ 6）：259-269.

[3]徐娟. 我国各省高校科研投入产出相对效率评价研究：基于数据包络分析方法[J].清华大学教育研究，2009，30（2）：76-80.

[4]张云华，郭海娜. 基于DEA的高校科研绩效交叉评价研究[J]. 科技管理研究，2012（13）：75-77.endprint

四、改进高校绩效水平的建议

（一）进一步完善绩效工资管理体系

当前，已在全国范围内开始推行高等院校绩效工资改革工作，本次改革工作将实行规范的岗位分级、岗位聘任和岗位考核评价工作，这些工作的开展需要广大教学科研人员积极参与，事先做好绩效考核宣传和绩效辅导工作，加强绩效管理者与岗位聘任人员之间对岗位聘任工作的正确理解，摒弃为考核而考核的思想，确定促进学校和个人长足发展、提高学校和个人业绩为考核的终极目标，用正确的目标引导整个考核系统的构建和实施进程。在岗位聘任过程中应该有一个充分的信息沟通过程，要让聘任人员确切了解岗位信息与要求，同时也更要形成一种责任意识，实现岗位聘任不是单纯的增加工资，而是多一份更加明确的目标和责任。

（二）优化、培育形成良好的科研工作环境

在优化培育良好的科研工作环境中，一方面需要把握科研活动的投入有哪些，需要哪些相关资源，是人员的数量或质量，还是资金、政策等等，同时也要搞清楚科研活动的产出有哪些，具体体现在哪些指标上，确保科研活动有十分明确的努力方向。此外，如何能够在既定投入条件下实现最大产出，或在既定产出条件下投入最小资源，这就需要为科研人员创造一个比较和谐的科研环境，既要提供各种必要的资金、设备及硬实力的支持，更要培育形成良好的科研环境，组建和谐高效的科研团队，促成良好的科研文化及团队文化。

（三）完善绩效管理信息技术手段

在高校绩效管理信息系统的建设方面，可以形成各部门通力合作，密切配合绩效管理相关部门的信息采集工作，通过利用信息技术建立教师基本信息和业务数据库系统，建设教师资源交流与共享平台，展示教师工作业绩，增强教师工作的成就感，最终促进学科之间、教师之间的学术研究交流与合作。

【参考文献】

[1]田东平，苗玉凤，崔瑞锋. 我国重点高校科研效率的DEA 分析[J]. 科研管理研究，2005（8）：38-41.

[2]Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning[J].Social Economic Planning Science，1989，22（ 6）：259-269.

[3]徐娟. 我国各省高校科研投入产出相对效率评价研究：基于数据包络分析方法[J].清华大学教育研究，2009，30（2）：76-80.

[4]张云华，郭海娜. 基于DEA的高校科研绩效交叉评价研究[J]. 科技管理研究，2012（13）：75-77.endprint