基于SSCP理论的青海省有色金属产业发展研究

周枭 ZHOU Xiao；王习 WANG Xi

（青海大学，西宁 810000）

（Qinghai University，Xining 810000，China）

0 引言

有色金属产业是重要的基础原材料产业，产品种类多、应用领域广、产业关联度高，在经济建设和社会发展等方面发挥着重要的作用。青海省有色金属资源丰富，是有色资源大省。青海的锂矿、锶矿、镁矿资源储量全国排名第一；碘矿、溴矿资源储量全国排名第二；镁盐、铟矿资源储量全国排名第三；汞矿、铷矿、硒矿资源储量全国排名第五；铬矿、钴矿、资源储量全国排名第六；镍矿、锡矿资源储量全国排名第七；铅矿、镉矿、铂族金属资源储量全国排名第九①。有色金属产业是青海省经济发展最为重要的支柱产业之一，2011年有色金属产业产值占工业总产值四分之一以上。因此有必要对青海省有色金属产业进一步深化认识，以期能对青海省产业结构调整和经济可持续发展产生更大的推动作用。

1 SSCP范式理论

SCP范式，即市场结构（Structure）-市场行为（Conduct）-市场绩效（Performance）相结合的研究模式，是20世纪六十年代由美国哈佛大学产业经济学权威贝恩（Bain）等人建立的三段论的产业分析范式，对产业组织学发展成独立的经济学分支起到了重要的推动作用。近年来，随着市场经济体制改革的不断深化，西方国家出现的一些产业组织问题在我国逐渐暴露和显现，国内学者也越来越重视这些问题。因此基于SCP框架对国内产业组织问题进行研究的成果不断涌现，但不加改造地运用SCP框架分析国内产业存在一些不妥。SCP框架及其基本结论是建立在产业组织具有充分的市场竞争和私人所有权的假设基础上的。正如贝恩(Bain)所说，“产业组织理论是将建立在私有企业和自由市场基础上的政治制度和政府体制作为前提假定的”，“产业组织分析的基本单位——企业是指私人拥有的商业组织，它主要从事追逐利润机会的生产活动。”“在自由市场上，每个企业都根据自身的利益来从事买卖活动，私有企业和市场竞争是产业组织分析的基础。”②中国的工业行业实际上是由追求非利润最大化的国有企业和追求利润最大化的非国有企业组成的“混合经济”体制，市场结构和市场行为并不足以解释产业市场绩效的差异③。因为在转型经济中，所有权的变化和产业组织变化之间存在彼此相互影响的关系，抛开所有权结构的变化来分析市场结构的变化，或者抛开市场结构的变化来分析所有权问题，都无法有效解释转型中的中国产业组织结构和市场绩效的变化④。马建堂（1993）较早指出，影响企业行为的因素很多，“有产权结构，也有市场结构”。金碚（1999）中指出，如果将体制因素包括在产业组织的研究框架内，成功建立一个包含体制因素新的分析范式，将能更好地解释我国的产业现实。刘小玄（2003）利用1995年全国工业普查数据检验了中国转轨经济中产权结构和市场结构对于产业绩效的影响，并指出“产权结构和市场结构具有一定的相关性”。唐要家（2005）结合马建堂、金碚、刘小玄等人的研究成果认为，要分析转型中的中国产业组织绩效，必须将所有权变量内生化，提出了一个“所有权结构（S）、市场结构（S）、企业行为（C）、经济绩效（P）”的 SSCP分析框架，并通过实证研究检验了这一框架的合理性。我们参考唐要家提出的SSCP分析框架对青海省有色金属产业展开实证绩效分析。

2 青海有色金属产业的SSCP模型构建

在产业组织理论中，评价市场绩效的指标通常是收益率、价格—成本加成、托宾比率。这三个指标实际上主要反映市场静态的资源配置效率。在具有充分的市场竞争和私人所有权的假设基础上的，这些指标能够较好的反映资源配置效率情况。但是我国工业产业并不完全符合这个前提假设，因此我们应该从其他角度入手，选取绩效指标。从动态来看，经济效率的改进对于一个国家的产业发展和市场绩效的持续改善是最关键的。反映产业经济效率的最好指标是全要素生产率(TFP)，但由于青海省产业人力资本数据的缺乏，如果仅采用职工人数作为劳动投入数据的话，青海省有色金属产业全要素生产率存在明显的周期性反复。这里选择有色金属产业总产出作为衡量青海有色金属产业市场绩效的指标。

市场结构指标主要反映的是市场竞争，通常比较精确的是赫芬达尔指数，但由于青海是一个省，作为国家的一部分，应该将青海视为一个整体，与我国现有平均水平进行比较。我们认为区位商体现的是一个产业专业化生产程度，即产业集中因子，反映该产业对自然资源利用程度、专用设备和专业技术人员的多少等因素与全国同行业的比较。因此本文选用区位商作为衡量青海省有色金属产业市场结构的指标。

产权结构一般是由不同所有制的比例关系所构成，一些学者用某一类型产权的企业数量比重表示，一些学者用某一产权类型企业的产值比重表示。为了避免自相关现象的出现，本文选择用青海省非国有有色金属企业产值表示产权结构。

3 基于SSCP青海有色金属产业实证分析

为研究市场结构和所有权结构对产业绩效的影响，假设市场监管力度、社会信用程度等因素均相等。文中数据采用均值化的无量纲化处理方法。标准化后各变量的平均值都为1，标准差为原始变量的变异系数。该方法在消除量纲和数量级影响的同时，保留了各变量取值差异程度上的信息，差异程度越大的变量对综合分析的影响也越大，这也就保证了保留变量变异程度信息的同时数据的可比性问题。空缺数据年份采用成对剔除原则，为扩大样本量应用了bootstrap方法。采用SPSS对无量纲化后的产业绩效、产业结构和产权结构数据进行求解。经无量纲化处理的数据如表1所示。

表1 无量纲化后的产业绩效、产业结构和产权结构数据

回归模型的汇总情况如表2所示，本模型D-W检验系数为1.939，表明本模型不存在自相关现象，调整R方真实反映实际情况，F检验可信，后表t检验可信，模型整体信度较高。本模型F检验值为73.576，显著性水平为100%；调整后R方为0.942，表明产业绩效变化量的94.2%可以由产业结构和产权结构的变化量解释，模型整体效度较高。

表2 回归模型汇总结果

回归模型系数及检验情况如表3所示。产业结构系数和产权结构系数分别为0.941和-0.454，产业结构对产业绩效的影响偏大一些。

回归方程为：产业绩效=0.45+0.941产业结构-0.454产权结构

产业结构的t检验显著性水平为99.8%，是显著的；产权结构的t检验显著性水平为93.8%，略低于95%，但也可以接受，是较为显著的。

综合以上分析，说明产权结构和产业结构和产业绩效之间存在显著的线性函数关系，产业绩效的变动可以充分的由产权结构和产业结构的变化来解释。从青海省有色金属产业结构来看，市场集中度越大，产业绩效越好；反之，产业集中度越小，青海有色金属产业绩效越差。从产权结构来看，非国有企业产出越多，产业绩效越差；反之，非国有企业产出越少，产业绩效越好。也可以理解为，青海非国有有色金属企业比重越大，青海有色金属产业绩效越差；青海国有有色金属企业比重越大，青海有色金属产业绩效越好。

表3 回归模型系数及检验

青海有色金属产业进一步发展的关键该是产权结构和市场结构并重优化，只强调任何一个方面均有失偏颇。产业结构状况对产业绩效影响较大，继续加强产业集中度是推进青海省有色金属产业进一步发展的重要途径；同时也不应忽视产权结构状况对产业绩效的重要影响，青海非国有有色金属企业总体规模的扩大并不利于青海有色金属产业绩效的提高，非国有产权结构抵消了近一半产业结构优化对产业绩效拉动的作用。这一结果与现有一些学者基于全国层面的研究结论相冲突，如唐要家（2005）的研究表明中国产业充分的竞争在有效的所有权结构下对促进产业绩效有显著的意义；廖玉平（2011）的研究表明中国建筑业非公有比例的提高对中国建筑业产业绩效的提高有较大的作用，等等。但有色金属产业有其特殊的属性，如进入成本高，技术更新成本高，退出成本高等等，因此非公有规模的扩大并不一定有利于其产业绩效的提高。

有色金属产业具有明显资本密集型属性，企业的生产对资本量有较高的要求。不论是有色金属矿采选业还是冶炼及压延加工业，对于新进入者而言，前期必要的固定投资是一定的，如采选业的企业在初期需要购买地质勘探设备、购买矿权、引进先进开采设备，完善矿山基础设施等等，这些都是必要的初期资本投入，并且在短时间难以收回。而在冶炼及压延加工业，新企业若生产出高品质的产品，需要引进先进生产线、购置产房、产品技术研发，这都需要一定的原始资本投资，而且回收周期比较长，属于企业的长期资本投入。因此，总体看，非国有企业从事有色金属产业普遍相较国有企业处于小、散、弱的处境，产品差异度也较低。

有色金属产业产品差异度低，造成盈利能力弱，加上有色金属产业原始投资回收周期长，进一步限制了中小有色金属企业的技术更新步伐。同时，有色金属产业是重要的基础原材料产业，不论何种技术层次的有色金属产品都能以降低售价为前提寻找到市场，因此也从客观上导致了中小有色金属企业面对技术更新时的态度比较懈怠，导致中小有色金属企业发展的恶性循环，即盈利能力低导致技术更新慢，落后的技术水平导致盈利水平的进一步下降，循环往复导致规模不断扩大，绩效却不高。

加之，有色金属产业因为具有较高的前期投资，投资回收相对较长，又有固定资产专业化的特质，所以退出成本较高。当企业特别是中小企业经营不好时，资源专用性强，流动性弱，转移流出更加困难，迫使中小企业不得不以价格战来加速成本回收，加剧了整个产业绩效的下滑。

4 对青海有色金属产业发展的建议

4.1 支持大型国有有色金属企业兼并重组，组建二到三家国有控股大型集团 提高企业的产业集中度具有明显的综合优势。由于产业集中度的提高，大型企业资金筹集能力强，资金成本相对节约，经济实力相对较强，因而获得低息大额贷款的能力较强。另一方面，企业的生产规模扩大，收集市场信息、进行广告宣传和运用销售渠道等方面，相较产业集中度低的企业具有明显优势，单位产品成本下降，规模效益显著。同时，企业经济实力的相对增强，使得企业有能力投入相当规模的科研人员和现代化仪器设备，进行长期科研活动，相对更有可能不断推出新产品，相对更能推动产业科技进步和提升产业创新能力。

结合实证分析结果，建议通过税收、财政和金融途径引导和支持青海大型国有有色金属企业兼并重组，组建二到三家国有控股大型集团。一方面，发挥集聚效应的综合优势，提高产业集中程度，强化产业专业化生产程度，实现“优进劣退”；另一方面，通过产权结构优化路径，进一步提高青海有色金属产业绩效水平。

4.2 构建产学研结合新模式，提高产业科研投入，增强产业发展内生动力 科研投入是提升创新能力最重要的途径，而创新是经济发展、产业发展最重要的内因。在西部大开发政策有力的支持下，青海省科研工作取得了长足发展，但也存在着一些现实问题。青海科研机构较少，水平较低，全省研究型院校仅有三所，国家级科研机构只有两家。而且青海省院校和科研机构相对内地还面临着建设和研究经费严重不足的问题⑤。青海有色金属企业距离院校大省和科研强地较远，科研人员储备相对内地企业较为匮乏，科研需求较大。

基于青海科研资源少，企业科研需求高的现状，解决途径就是在有限的科研资源下，一方面在提高科研质量与效率上下文章，另一方面通过促进学校与企业、科研机构与企业进行优势互补。

建议青海省大学和国家级科研机构联合有实力、有需求的青海有色金属企业共建省部级重点实验室和工程实验中心，一方面企业为大学和科研机构提高了科研物质条件，提供了以现实需求为导向的科研方向；另一方面，将青海省有限的科研资源与企业的科研需求紧密的连接起来。

4.3 发挥非国有企业优势，加快发展生产性服务业，为有色金属产业发展做好配套 随着企业规模的扩大和国际市场竞争加剧，越来越多的企业将其内部的非核心的服务性经济活动如人力资源、后勤、采购、工程、营销和销售等业务外包给专业的服务商来做，进而提高企业的核心竞争力，这一外包过程促进了生产性服务业的发展。生产性服务业所提供的服务具有明显的差异化和个性化性质，针对个别企业的特殊需求进行定制；同时生产性服务业还具有明显的知识密集型产业特征，需要大量专业高水平人才支撑。非国有企业以中小企业为主，中小企业贴近市场，运营方式灵活，管理扁平，决策效率高，提供个性服务能力突出；技术创新方式灵活多样，人才聘用管理灵活，能够提供专业化服务。生产性服务业的特点与非国有企业的优势相吻合，因此充分发挥非国有企业的优势，加快针对有色金属产业的生产性服务业发展。有针对性的做好有色金属产业配套工作，将极大地促进青海省有色金属产业的持续健康快速发展。

注释：

①王建军,曲波.资源型企业与区域经济可持续发展研究——以青海省为例[M].北京:民族出版社,2009：104-112.

②Bain.Industrial Organization [M].New York:John Wiley,1968(38).

③唐要家.竞争、所有权与中国工业经济效率[J].产业经济研究,2005(3).

④廖玉平.基于SCP的转轨时期建筑业组织研究[D].北京交通大学,2011.

⑤王建军,陈雪梅,曲波.青海省战略性新兴产业发展研究[M].北京:民族出版社,2012.

[1]王建军,曲波.资源型企业与区域经济可持续发展研究——以青海省为例[M].北京:民族出版社,2009.

[2]王建军,陈雪梅,曲波.青海省战略性新兴产业发展研究[M].北京:民族出版社,2012.

[3]Bain.Industrial Organization [M].New York:John Wiley,1968(38).

[4]唐要家.竞争、所有权与中国工业经济效率[J].产业经济研究,2005(3).

[5]廖玉平.基于SCP的转轨时期建筑业组织研究[D].北京交通大学,2011.

[6]青海省统计年鉴(2001-2012).