设计阶段的限额设计应用研究

张文杰 ZHANG Wen-jie；张哲奇 ZHANG Zhe-qi；李洪砚 LI Hong-yan

（①山东建大教育置业有限公司，济南 250101；②山东省环境保护科学研究设计院，济南 250013；③山东建筑大学管理工程学院，济南 250101）

（①Shandong Kenda Education Real Estate Company，Ji'nan 250101，China；②Shandong Academy of Environmental Science，Ji'nan 250013，China；③School of Management，Shandong Jianzhu University，Ji'nan 250101，China）

0 引言

建设项目投资控制是指以建设项目为对象，为在投资计划值内实现项目而对工程建设活动中的投资所进行的规划、控制和管理[1]。然而在传统的建筑业发展经营模式下，建设单位对于经营过程中的成本控制与效用水平不够重视，造成了资源的不必要浪费。回顾近年来企业发展的历程，投资控制是企业强化管理、提高效益的重要措施。建设单位为了提高工程建设的投资效益，必须在保证工程项目质量和工期的前提下，对成本进行有效的控制。投资控制贯穿于项目的全生命周期中，在不同的阶段有不同的控制重点。项目定位与策划阶段决定了开发总成本的90%，项目的前期与设计阶段决定了开发总成本的70%～80%，而在施工及后续阶段决定开发总成本的比例只占到10%左右。投资控制的关键在于决策与设计阶段，而我国建设领域普遍轻视工程项目建设前期和设计阶段的投资控制，将主要精力放在施工阶段，“抓小放大”的模式使得投资控制工作效率低下，而控制前期与设计阶段的才是投资控制的最有效途径。

1 设计阶段投资控制的不足

设计阶段是决定建筑产品价值形成的关键阶段。对设计阶段开展投资控制是非常重要的，需要加以充分的重视。在工程建设的各类费用中，设计费虽约占总投资的1%，但设计阶段对工程投资的影响程度占75%以上。

1.1 建设单位的工作重心偏移“重技术轻管理”是建筑业的通病，这虽使技术得到进步，却因经济上的不重视而导致技术的无法适用。实践证明，落后的技术不会主动退出市场，如果没有有效地经济管理措施，先进的技术也往往难以得到有效地应用。因此，建设单位在设计阶段的不重视也会使得投资控制效果不明显。

1.2 设计人员缺乏经济意识 设计行业人员普遍存在缺乏经济观念，不重视设计中的投资控制措施和技术经济分析论证等。由于考虑到安全性能与责任风险，设计单位在满足国家强制设计规定要求下，尽量使用安全系数更高的设计方案，追求最大的安全效用，避免承担安全责任风险，而经济因素并不在设计人员的考虑范围之内,这必然会导致项目投资的增加。

1.3 薪酬激励机制存在问题 据了解，目前的设计单位计取报酬是按项目总投资的比例计取设计收费,因此，从设计方角度考虑，在建设单位不采取激励措施的情况下，设计单位关心的只有总设计额[2]。为了按照建设单位的要求进行规模扩大，就需要提高标准以取得更多的设计费用，但是会导致项目投资膨胀。

2 限额设计相关概念

所谓限额设计是按照批准的设计任务及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计。各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制设计不合理变更，保证总投资限额不被突破[3]。

限额设计应以合理的限额为目标,将上一阶段审定的投资额作为下一设计阶段投资控制的总体目标。将该项总体限额目标层分解后确定各专业、各工种或各分部分项工程的风险目标。限额设计的目标设置，要与项目的规模、建设设计的标准、可持续性发展的目标和目前社会经济的发展相吻合。

限额设计目标是在初步设计前,根据可行性研究报告及投资估算合理分析确定的,是对整个建设项目进行投资分解后,对各个单项工程、单位工程、分部分项工程的技术经济指标提出科学、合理、可行的控制额度[4]。

3 设计全过程的限额设计应用

首先工程造价保持在建设单位同意的限额之内，通常就是使初步设计概算控制在工程估算之内，施工图设计预算控制在设计概算之内，而承包合同价及以后的合同价调整控制在设计预算内的控制指标。限额设计具体的实施过程，应是目标确定、经济分析、信息反馈与检查、问题纠偏的循环，直至上一步的限额满足要求才开始下一步工作。这个控制过程是一个动态的过程，可用图1来表示。

图1 设计全过程限额设计实施流程

3.1 方案设计阶段 投资估算应贯穿于整个项目的决策过程中。在投资机会研究与可行性分析研究中根据实际的考察情况，应用多方案评比选出最优方案，应用价值工程进行方案优化。在方案设计中，要求设计与造价控制同步进行，成果由设计内部进行评审。若投资超出限额，则要进行优化，从技术和经济指标上同时进行比较，满足限额设计目标，成果经评审通过后，确定工程项目的总投资[5]。

3.2 初步设计阶段 设计任务书获批之后，首先应进行的工作就是投资分配，即按设计任务书的总体框架将设计总投资分配到各个专业，各专业进行多方案评选，并对各个技术经济方案的关键设备、工艺流程、总图方案、总图建筑和各项费用指标进行比较和分析，从中选出既能达到工程要求，又不超过投资限额的方案，作为初步设计方案。各专业根据分配到的限额作为初步设计的投资控制目标。

3.3 施工图设计阶段 已批准的初步设计及初步设计概算是施工图设计的依据,在施工图设计中,无论是建设项目总造价,还是单项工程造价,均不应该超过初步设计概算造价。设计单位按照造价控制目标确定施工图设计的构造,选用材料和设备。进行施工图设计应把握两个标准:一个是质量标准,一个是造价标准,防止只顾质量放松经济要求。当然也不能因为经济上的限制而消极地降低质量。因此必须在造价限额的前提下优化施工图设计。

4 关于限额设计的思考

在推行限额设计的同时，我们还应清醒地认识到它所存在的不足之处，并在以后的投资控制过程中有效避免。

首先，限额设计缺乏一种控制的主动性。我们进行限额设计时，要先把任务分解，并根据各专业分到的部分进行限额规定，若设计完成后发现并不满足限额要求，再进行设计变更，那么就会降低设计的合理性，进而降低投资控制的效果。因此其可操作性还需要进一步探索；其次，由于限额设计强调的是设计限额的重要性，使价值工程中有两条提高价值的途径在限额设计中不能得到充分运用，即造价不变，功能提高；造价提高，功能有更大程度提高。尤其后者，在限额设计中运用受到极大限制，这样也就限制了设计人员在这两方面的创造性，使一些新颖别致的设计往往受设计限额的限制不能得以实现；最后，限额设计主要是针对设计阶段及后续施工阶段成本的考虑，我们应从项目的全生命周期进行分析，即要把项目使用阶段的使用维护费与拆除阶段的拆除费用也考虑在内，这一点在后续的推广应用中应注意。

5 结语

限额设计是在控制工程造价的基础上，能够提高投资控制的主动性，以此抓住工程造价的核心，防止“三超”的现象发生，为了将限额设计贯穿于整个设计阶段，就需要制定好目标，把责任具体到个人，这样才能更好地把限额设计系统工程充分落实到位，并根据不同项目的不同特点设置不同的限额设计标准。限额设计方法的合理运用，将会给项目的投资控制带来可观的效益。

[1]丁士昭.工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2006.

[2]徐友全，成存朋.关于建设项目设计阶段投资控制的探讨[J].建筑经济，2011(06).

[3]徐大图.建设项目投资控制[M].北京:地震出版社，1993.

[4]赵姗.造价控制与限额设计[J].管理与决策，2008，36（2）.

[5]钟昌敏.限额设计浅谈[J].中小企业管理与科技，2012(10).