中国创新战略思想十年流变

文/李喜先

（作者系中科院研究员）

专业委员会引领创新思潮

2004年9月29日，经中华人民共和国民政部批准，中国发展战略学研究会创新战略成立专业委员会。从2004到2013年，任期共两届：第一届由30名委员组成；2008年，更换1/3委员，组成了第二届专委会。

专业委员会的宗旨在于，从战略高度上创新，使“创新”与“战略”相融合，形成“创新战略”，从而成为专业委员会的正式命名。实际上，在各个方面、不同层次上都需要创新，即要创造出现实尚不存在、前所未有的新事物。为此，就要着力研究多种创新战略，并重在战略思想、理论和观点等，特别是在国家层次上的创新战略具有重大的意义。

为了实现这一宗旨，委员会聚集了在战略高度上研究问题和难题的优秀学者，主要包括在国家科研机构和高等院校从事哲学、自然科学、社会科学、人文科学研究的学者和在各个层次上进行管理工作的学者。可以说，这就是遵从创新精神而组织起来的科学共同体。委员会始终坚持创新精神，并在长期的学术活动中，对创新战略进行了系统的、深入的研究，从而形成了一系列创新战略的理论和观点。

委员会强调，一切创新皆要坚持自由、自主的创新精神，才能发挥主观能动性；一切创新均需要奇异构想、奇思妙想、非常规思维，才能形成超越常规思维方式，使知识得以增长，进而升华到更高的智慧水平；一切创新皆隐含着许多“风险”，但其中也蕴含着创新的契机；一切创新都在纠错中前进，因而应包容失败，但不宽容不创新，从而引领中国创新思想风潮。

学术活动荟萃新思想

为了贯彻委员会的宗旨，就要把主要精力集中在于学术活动上。自委员会成立以来，每年都坚持举办1次学术年会。一般地，每次会上都有7—8个学术报告，并相应地出版约含有15篇论文的选集。同时，每年还包括举行1—2次专题学术会议。2013年11月2—3日，在成都由专委会与四川省社会科学院共同举办了团体会员学术会议，会上有10个学术报告，与会者100多人（第一天约110人，第二天约150人），6家新闻媒体对会议作了报道。

这些会议中的大量的学术论文，再经过扩展，并组织专题组，进行系统的研究，最后形成了专著2本：

其中，《国家创新战略》丛书（1），含3篇，共15章，42.3万字，2010年，科学出版社出版，3000册；

而《知识创新战略》丛书（2），含3篇，共14章，33万字，2013年，科学出版社出版，3000册。

这两本专著系统地表达了这些年来研究的进展，是专委会的代表作。之所以将其称之为丛书，以利于持续地进行学术交流，并坚持下去。2013年，通过学术交流与合作，将赠送美国哈佛大学图书馆和肯尼迪政府学院学者，共24本。

荟萃新理论和新观点是专业委员会的特色。在专业委员会成立的初期，在2009年之前，即第一届任期，开展的学术活动主要集中在研究与创新相关的一系列基本概念、理论和观点。这主要包括创新的定义、创新的类别、创新系统、国家创新系统、创新型国家、国家创新战略、创新的阻力、创新的复杂性、国际创新的态势，等等。这些研究的结果，都系统地形成的若干新理论和新观点，主要荟萃在《国家创新战略》丛书（1）之中：

首先是元创新理论。在各类纷繁的创新中，元创新（m e t-i nn o v a t i o n）乃创新之首，即指导如何创新之创新、起支配作用的创新。只有掌握了创新的普遍规律的创新，才能指导如何实现创新的高一层次的创新。相对地，在各个层次上、各个类别中，都存在着自身的元创新，其中最关键的在于国家层次上的元创新。只有形成优化层次结构的创新系统，才能发挥其功能，使系统处于最佳状态。

其次是创新“递进原理”。在创新系统中，存在着在器物、制度和观念3个基本层次上的创新。它们相互依存、相互促进，而且遵循“递进原理”：凡在较低层次上的创新，都要逐级地依赖于在较高层次上的创新。即在器物层次上的创新，必须依赖于在制度层次上的创新；而在制度层次上的创新又依赖于在观念层次上的创新。

第三是国家创新系统和创新型国家。许多国家都提出了国家创新系统的概念，都有其共同之处。我们认为，国家创新系统是泛指在一国之内由许多创新要素相互作用从而具有一定结构和功能的复杂系统。它是创新发展到高级阶段而出现在国家层次上的行为，以提高综合国力，从而形成了许多创新型国家（世界上约有20多个国家）。

第四是战略性创新和创新战略的复杂性。战略性创新意指整体的、长远的、根本性的和重大的创新，在理论上就有相当大的难度；而创新战略是非常规的战略，必须有新颖的系统思想、前所未有的理论指导、可能实现的目标而形成的战略，才能配称得上创新战略，这在理论上说，是更难于形成的战略，从而也是最具有意义的战略。因此，它们是复杂性科学涉及的领域。

第五是创新的阻滞力。创新是超出寻常的思想、理论和行为，往往会遇到习惯势力的阻碍。特别是来自文化深层的阻滞力，包括封建文化的遗毒、权本位的价值观等。在我国，主要表现在权力至上，包括“金字塔”式的社会层级结构、“权本位”的政府权力运作机制等；官本高于民本、人治高于法治、集中高于民主、权力高于一切的传统制度和体制；依附、服从有余而独立个性不足的人格；等等。

此外，本丛书还有一系列论述，包括创新型国家战略研究、国际创新理论的新进展、论传统与创新、儿童自主创新教育、高等教育思想创新和改革思路、科技创新的政策和制度、中华文化创新与第三种文化探索、论精神文化、对文明可持续性的另类思考，等等。

提出新理论和新观点。在2009年之后，即第2届任期，专委会的学术活动主要是继续深化国家创新战略研究，即进一步地朝着知识创新战略的方向展开和细化。专委会坚定地认为，知识创新战略应是国家创新战略的核心，因而要系统地、深入地进行研究。为此，成立了由9人组成的课题组，将历年在学术年会上的报告和论文，加以扩展，并进行了系统的再研究。最后，形成了专著《知识创新战略》丛书（2），其中提出了一系列值得深入研究的问题，聚集了一系列重要的新理论和新观点，进而提出了知识创新的战略思想、战略目标和战略举措。

极为重要的战略思想，包括：其一为理性进步是知识创新的源头。只有人类才赋有理性。在本质上，人类长期执着追求的目标就是理性的要求，“求知识是人的本性”。在漫长的人类史上，人的理性能力得到了高度的发展，作为理性结晶的知识在不断地急剧膨胀和传播着。人类的知识越发展，对人类的影响就越大。知识结构的不断完善是人类进步的标尺，人类就是通过知识来看待一切的，并需要通过知识才能获得自由和解放。

在人类社会发展史上，知识起着巨大的作用，即作为“中介”联系自然界，又作为“中介”建立起人类的社会关系。人类不再生活在一个单纯的物理宇宙之中，而是生活在一个符号宇宙——符号系统之中，即知识系统之中。

其二为知识创新的进化观念。从根本上说，人类文明史就是知识创新的历史。在考察知识创新、知识增长的过程中，可以发现知识的进化类似于生物的进化。哲学家K.R.波普尔认为，“我们知识的增长是一个十分类似于达尔文叫做‘自然选择’的过程的结果，即自然选择假说。”即是说，知识创新也存在着进化现象，实质上是知识创新模式的进化。知识生长类似于生物个体发育，知识系统的生成类似于生物系统发育。

其三为元知识具有决定性的战略意义。凡系统都具有等级层次性，知识系统也具有等级层次性，其中元知识是知识之高层次知识，是对知识深刻反思的产物。即是说，只有当知识系统发展到一定历史阶段时，才能真正形成元知识，并存在多种表现形式。元知识更能产生巨大的力量，因此只有掌握元知识，才能真正掌握巨大的力量，从而元知识创新就具有决定性的战略意义。

在国家层次上，元知识主要是治理国家的高层次知识。只有元知识创新转变成为民族的智慧、升华为精神文化，一个民族才能繁荣昌盛；只有以元知识的智慧治理国家，一个国家才能真正掌握自己的前途和命运。

其四为知识创新改变世界进程。人类社会发展史应以知识进步断限，学术发达导致社会出现了三个极盛时期：希腊极盛时期、文艺复兴时期和北美极盛时期。尤其是，在现代和未来社会中，知识起着主宰或支配的作用。富有知识是提高精神文化的基础，是现代文明社会的标志。可以断定，只有知识领先的国家，才可能成为世界强国。

从史实判定，世界上发展中国家或落后国家追究其落后的根源，就在于缺乏基于知识的发展战略；反之，若要摆脱落后状态，以至追上并超过发达国家，其最佳的战略莫过于确立起知识创新战略，即使国民继续知识化，以至高度知识化，进而上升到高级智慧水平，以致建成知识型、智慧型国家。惟其如此，别无他途。

其五为知识创新与知识自由。人类社会的和谐发展基于自由创造，因为文明的进步是以创造为基础的，而创造潜力的发挥又以自由为前提。全新思想的产生有赖于“人性的自由同知识的理性相结合”。自由古老而又常新，轴心时代中国的百家争鸣、阿拉伯帝国百年翻译运动、启蒙运动中的法国百科全书、信息时代的网络自由等案例，启发我们认识“知识自由”（Intellectual freedom），作为活动领域，它如同政治自由、经济自由一样重要。因此，知识创新必然有知识自由，特别是自由创新的精神，怀疑精神、批判精神。爱因斯坦强调，外在的自由和内心的自由是科学进步的先决条件，科学理论的逻辑基础，即基本概念和基本原理，是人类精神的自由创造，是人类理智的自由发明。

其中全面性、长期性的战略目标思想有：

第一是增加国内知识总量（GDK）思想知识创新是极其复杂的精神性创造活动，始终是思维或理性的产物，必须凭借理性思维的力量，也就是说，要不停地生成新知识。

为此，专委会首先提出，我国不能限于指标GDP，而更要追求精神财富，即努力追求人均知识量和国内知识总量GDK（Gross Domestic Know ledge）的富有，特别是，元知识（meta-know ledge）的富有，才是一个国家和民族富强的源泉。因此，许多学者十分赞赏这一观点。

第二是更新知识创新的价值观念思想。为了实现战略目标，必须更新知识创新的价值观念。人类创造的知识构成了一个在本体论意义上的客观知识世界，随着社会的发展，知识具有的价值观念也发生着演变。其中经历了知识的道德观、知识的权力观、知识的经济观；在现代时期，正在走向知识的生存观，即人类的知识创新的共同目标应走向生态文明。

第三是揭示和扩展知识的特性思想。知识创新的重要战略目标就是要揭示和扩展知识特性，对知识有深入和全面的认识，从而能促进知识的创新和创造。这些特性包括：1.不可替代性，2.不可相加性，3.不可遗传性，4.不可剥夺性，5.不可逆性，6.非耗损性，7.不可分性，8.可共有、共用、共享性，9.无限延伸、增殖性等。

第四是充分而全面地发展人的能力的思想。要实现人类理想社会的伟大目标，就是要充分地实现人的能力的全面发展。其核心内涵包括，个人的能力充分发展、组织的能力（以某种方式联系在一起的群体能力或集体能力）充分发展，以及社会、国家和人类的能力充分发展。这就是实现战略思想的体现：这样，就使人更加自由、更加平等，使人增加更多的新知识，从而形成更高的智慧水平。

第五是实现知识主义社会。知识创新的最终战略目标就是促进在人类实现知识主义社会。知识既非物质，亦非精神，是人类精神产物内容的世界，即文化现象的突现。人类创造的文化世界，即“符号系统”，就是知识系统，一直在引导着人类社会向高级阶段发展。根据知识的特性，可以判定，只有“知识”才能胜过“资本”。因此，只有以知识为支配力量的知识主义社会，才能真正高于、优于和胜过不合人意的资本主义社会。

必须采取有效的战略举措思想包括：

为了贯彻战略思想、实现战略目标，必须采取有效的战略举措。这包括采用知识创新的方法、政策和对策，建立自由开放的知识交流平台，铸造知识创新的社会大环境，依法构建全民终生学习的学习型社会。

学术思想和理论得到了好评

在《国家创新战略》丛书（1）中荟萃的新思想和理论，在中国科技网、互动百科、京东图书、JARHU甲虎网都发布了。当时《科学时报》在科学与文化版上，大量篇幅报道了这些观点。

在《中国科学报》上，刊发了长篇论文：知识创新是国家战略的核心。此文，系统地论及了知识创新的重大意义，其中提出了若干新的战略思想、理论和观点：若要超越发达国家，最佳的战略选择莫若确立起知识创新战略，其核心思想就在于，以知识创新，引领国家发展，不满足于指标GDP，而要使我国人均知识量和国内知识总量GDK进入世界前列，进而成为知识型、智慧型国家。接着，此文被科学网、理论网、价值中国网、中国社科网、分析测试百科网和维普期刊等上发布了。《中国科学报》报道了提出GDK这一新指标的重要意义，这些报道，引起学术界的热烈反响，有力地促进了国内创新思想的发展。