供应链风险管理概述

张晓乐

(上海海事大学，上海 201306)

一、供应链管理的概念和特点

(一)概念

Forrester于20世纪60年代开始研究成员企业间的关系，最早对供应链进行研究。后来不断有学者加入对企业间关系研究的行列，但直到20世纪80年代才有学者提出供应链概念。然而到目前为止，对供应链的定义还未形成统一定论。早期，学者认为供应链是企业的内部过程，包括企业的采购、生产、加工、销售等一系列活动，但此理论存在一定局限性，未考虑企业与外部环境中供应链成员间的共同作用及目标，忽略了企业间资源的利用。后期，对供应链的研究开始注重供应链网络中企业间的关系、外部环境等。国外学者Stevens、Beamon等都认为供应链需要实现对物流、信息流的控制，而我国学者马士华提出供应链也需要掌控资金流，从而将供应链上下游的企业(供应商、制造商、分销商以及零售商)以及用户结合起来，形成网络结构流，网络中各节点企业能够实现资源、信息共享，从而达到互利共赢。

供应链能够提高生产和服务效率，从而帮助企业更好地满足客户需求。国内一些大型集团企业，其业务范围广(跨地区或跨行业经营)，从而在企业内部也能实现完整的供应链。另外，供应链大多是企业间的共同协作，需要横跨多家企业，直到与用户联系起来。供应链上的成员越多，相应的供应链也就越复杂。企业要想更好地利用供应链中的资源，实现资源整合、互利共赢，就得对其进行管理并由此引出供应链管理的概念。

供应链管理以满足顾客需求为目标，主要是指在从产品设计、生产、流通的过程中，为了对物资进行有效运输与存储从而实现高效低成本的顾客服务，而对相关信息采取相应的计划、实施及控制。现在的供应链管理是以生产商为中心，由位于上游的供应商和下游流通渠道的中间商所组成，不仅包括对企业的供应商、客户等的管理，还包括对企业生产活动中的采购、库存、订货、渠道等信息进行管理。

(二)特点

1.用户满意度较高。前瞻性的客户关系管理，实现客户细分和一对一的营销，将客户分类特征和客户服务水平相匹配，有效地进行库存和生产可用性查询，提高对客户的承诺能力。

2.贸易伙伴密切合作。信息流贯穿整个供应链所涉及的上下游企业以及产生供应关系的贸易各方，使其在进行过程中共享资源和信息，最大限度降低成本。

3.集成管理。跨越多个业务流程和职能部门，围绕横跨从企业到最终用户之间和供应商的业务流程，全方位进行有效的沟通和协作。

4.统一的物流一体化管理。贯穿整个供应链过程的物流活动应该是统一的，而且要实现从采购到装卸一体化管理。

二、供应链风险的来源及特征

(一)来源

1.环境风险源。由于外界环境中存在的不确定因素可能引起的风险，可分为三类:政治不稳定性引起的政治风险(如战争、政治动乱等)、不可抗拒的自然环境突变引起的自然灾害风险(如地震、火灾、台风等)以及由社会不稳定因素引起的社会风险(如恐怖主义、经济危机等)。

2.需求风险源。在供应链中客户需求具有变动性，关系到产品或客户需求变动所可能发生的各种风险都可被称为需求风险;而季节或流行趋势的变化都会引起需求风险，同时预测过程中存在的风险及竞争者的变动也是客户需求的风险来源。

3.供应风险源。Zsidisin大致将供应风险源分为供应商不稳定、供应市场相应特征所引起的风险两类。供应商风险主要包括供应商与企业间信息不对称或信息扭曲、供应商生产疏忽(出现质量问题)或供应商能力问题(技术不先进)，同时入站产品质量、运输时间的变动性也会影响供应商风险;另外，供应市场来源单一以及市场产出能力有限等市场特征引起的风险也属于供应风险。

4.程序风险源。指供应链各节点企业间存在多种合作方式，根据产品的不同性质而选择合适的供应链管理策略时，相应供应链上企业间的合作方式也会随之发生变化。如果根据特定产品及相应市场特性的不同而选择合适的合作方式，供应链产生程序风险的可能性会大大降低。

5.控制风险源。主要是指由于企业内部运营过程中的不确定因素所引起的风险，其范围很广，包括管理决策、预测误差、订购批量以及产能限制等。

(二)供应链风险的特征

1.客观性与必然性

供应链风险的客观性主要表现在:无论台风、地震、火灾等自然灾害还是外界环境的突发状况如战争、经济危机等，都不以人的意志为转移;供应链虽然一般由多个企业构成，企业相互合作、资源共享从而应对市场竞争，但是也会增加企业对供应链的依赖，供应链节点上的企业环环相扣，任一节点出现问题都可能会导致供应链不稳定。另外，供应链网络节点中的企业仍然是独立的经济体，企业间存在信息不对称或信息扭曲现象，同时供应链上下游企业间的潜在利益也存在冲突，从而在供应链企业相互协调的过程中必然导致风险的产生。

2.偶然性和不确定性

供应链风险产生时，人们并不能准确地对其产生的时间、地点、形式、范围及其危害程度等进行预测、估计，主要原因是风险及其产生的后果是随机现象，具有一定的偶然性及不确定性。某些情况或条件下，人们可对观测数据进行统计，观察风险产生的规则、可能性或变化趋势，从而为风险预测提供可能。

3.多样性与复杂性

风险伴随供应链的整个过程，不仅包括单个企业经济体所要面对的人力资源、财务、内部控制、库存等与企业密切相关的各种风险，还要考虑由于供应链环环相扣的特征导致的企业间的合作风险、信息不对称风险、利润分配不均风险、技术不匹配风险以及所面对的市场等外部环境中存在的风险等，产生的风险不仅具有多样性，而且风险产生的原因也比较复杂，较难对其进行分析从而更难实现对风险的预防。

4.传递性与放大性

供应链需要多个企业一起参与，各节点企业环环相扣、彼此影响，在产品的设计、生产、流通等流程中，相应的风险被不断传递、积累，某一节点产生的风险不只影响一个企业，也可能由于供应链系统的脆弱性而影响整个供应链的稳定运行，从而给其他节点企业造成损失。

三、供应链风险管理的概念及意义

(一)概念

供应链风险管理主要是通过对供应链风险的识别、度量，用最经济合理的方法来实现对风险的有效控制及处理，并使用系统、科学的方法对风险处理结果进行监控与反馈。供应链风险管理包括两个目标:一是损失出现前避免或减少风险的产生，二是损失出现后通过风险管理尽快弥补损失、恢复状态。

(二)意义

目前学术界对供应链风险管理的研究较少，尚未形成成熟的理论体系，因此国内企业缺乏相应的理论指导，企业管理人员对风险管理的概念、应用工具也所知甚少。由于大多数企业的信息化水平较低，应对时间风险、处理风险事件的方法较单一，会导致产生一定负面效应，如通过提高库存水平来满足及时生产，减少时间风险产生的可能性，但此种方法会增加库存成本，给企业带来额外支出。现有企业并没有应用科学方法实现对供应链风险的管理，主要依靠管理人员的个人素质(例如:相应的能力、经验及责任心等)。然而风险大多是偶然产生的，也没有资料能对风险及其产生的后果进行准确预估，所以企业迫切需要科学、系统的方法及手段来提高管理水平、降低供应链风险，因而对供应链风险管理进行研究具有很高理论价值及现实意义。

然而因为供应链风险发生频繁、范围广、危害严重，所以无论是单个企业还是形成供应链完整网状结构的各节点企业都应该将供应链风险管理作为管理活动的重点，在降低成本的同时注重各方面的因素，保证整个供应链的高效有序运行。

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