国际贸易单一窗口模式、演进及关键要素

张明洲

(福建信息职业技术学院，福建 福州 350003)

一、国际贸易单一窗口的概念与模式

建立国际贸易单一窗口是实现贸易便利化的重要措施，它能有效提高市场和政府间信息交换的效率，从而大幅度降低交易费用。2005年联合国贸易便利化与电子商务中心在其33号建议书《建立单一窗口建议和指南》中明确指出:单一窗口是一种设施，它允许参与贸易和运输的相关各方在一个单一接入点提交标准化的信息和单证，以满足所有与进口、出口和转口相关的监管要求。如果为电子信息，那么每个单独的数据元只应提交一次。该指南归纳出单一窗口的三种基本模式:1.单一机构:由一个机构集中收取信息向政府相关部门传递，并在物流环节协调监管;2.单一自动系统:由一个自动系统收集、整合和传递跨境贸易信息和数据;3.自动信息处理系统:贸易商通过这个系统为某一申请的处理和审批向相关部门提交电子化的贸易申报，审批结果自动回传。

二、国际上构建国际贸易单一窗口的经验

目前全球已经有49个经济体实施了不同形式的单一窗口，他们大多经历了海关自动化、贸易点门户、电子数据交换/增值网、有限的单一窗口(海关、港口或地方单一窗口等)、国家单一窗口和区域/全球单一窗口等不同阶段。

在国家层面实施单一窗口是对传统的、条块分割监管模式提出的巨大挑战，除海关外还要涵盖健康、卫生、动植物检疫、食品和药品安全以及边防等众多机构。完成这样一项复杂的大工程，不仅需要相关部门转变观念、付出努力和资金支持，而且更为重要的是需要有强烈的政治意念。

(一)五阶段演进模式

许多国家在建立单一窗口的过程中，选择了分阶段实施的路径。联合国无纸贸易专家网络提出了五阶段演进模式:第一阶段:实现无纸化通关、关税电子支付以及与港口或终端进行诸如集装箱装箱清单等简单的电子单证交换;第二阶段:连接其他的政府电脑系统，办理无纸化许可和证书，并与海关的无纸化通关系统进行电子许可交换;第三阶段:与包括海、陆、空港在内的相关利益者(如港区信息交换终端、船舶代理人、空港当局、港口当局、免税区、航空公司、保险公司等)进行电子单证交换;第四阶段:建立与贸易商和物流服务提供商进行信息交换的全国统一的物流平台(国家电子物流平台);第五阶段:建立多个国家或地区组成的区域信息交换系统(区域信息交换系统或跨境无纸贸易)。在具体实施过程中，第二阶段与第三阶段的实施顺序可以互换，即先实现企业间电子数据交换，再逐步将政府机构纳入单一窗口系统。

根据世界银行2012年跨境贸易报告，49个采用单一窗口的经济体中，只有20个经济体的单一窗口连接了所有相关的政府机构。其中新加坡的国家单一窗口整合了35个政府机构，它不仅满足了企业与政府、政府与政府的互相连接，而且把服务延伸到企业与企业，通过该平台可以提交贸易融资单证(信用证、保函、提单)和商业单据(购/销订单、订单确认书、装船通知、装箱单和商业发票)等。

(二)12个关键要素

联合国贸易便利化与电子商务中心国际贸易程序工作组对成功开发和运行国际贸易单一窗口总结出12个关键要素:

1.政治意念

建立单一窗口是一项复杂的改革项目，它涉及众多政府机构和企业，它将打破传统的利益格局，因此需要政府和企业双方形成强烈的政治意念，改革才能推进。

2.强有力的主导机构

建设一项庞大、复杂的改革工程需要一个强有力、有足够资源、授权充分并与企业界有良好关系的主导机构进行领导和协调。

3.政府与企业之间的合作

单一窗口的实施需要政府与企业之间进行密切合作。在这一系统的开发、建设和运行中，必须邀请所有政府和企业的代表参与，并建立良好的合作关系。单一窗口的最终成功在很大程度上取决于当事方的参与和投入。

4.明确的项目范围和目标

单一窗口是一个国家改进贸易便利化整体战略的组成部分，它必须基于现有资源、现行做法，并充分考虑参与方的需求和意向，明确项目的范围和目标。

5.便于用户使用

便于用户使用的系统设计、全面而简洁的使用指南、快捷的用户支持服务等是单一窗口项目成功的重要因素。

6.必要的法律环境

必要的法律环境是单一窗口实施的前提。审批需要法律授权;电子数据交换需要电子报文、电子归档、数据保护等方面的法律框架;同样，识别、验证和审批机制也需要依据法律准则。

7.使用国际标准和建议

单一窗口的实施需要对相关单证和数据集进行协调和标准化，为确保与其他国际体系的兼容，这些单证和数据集必须以国际标准和建议为基础。

8.认清可能的障碍

政府和企业都有可能不欢迎单一窗口的实施，资金问题、法律问题也可能影响项目的进展，找出原因并设法解决它才能扫除障碍。

9.资金来源与融资模式

项目资金由政府全额拨款，还是完全自给自足应尽早达成一致，以免因资金问题影响决策。

10.支付功能的选择

单一窗口纳入一套支付关税和其他费用的系统，对政府和企业都有吸引力，但添加支付功能会在协调尤其是安全等方面增加额外工作量。

11.宣传与推广

单一窗口的宣传和推广有助于取得更多的支持从而减少阻力，也可以获取来自未来用户的宝贵建议进而完善系统设计。

12.沟通策略

让参与方共同了解项目的指标、任务、目标、进展以及碰到的困难，并在合作中建立互信，避免因沟通不足干扰项目实施。

三、构建我国国际贸易单一窗口需解决的关键问题

我国的单一窗口建设起步较晚，从1998年海关总署联合国家外汇管理局开发电子口岸第一个跨部门联网核查应用项目——“进口报关单联网核查系统”开始，到2012年启动海关通关作业无纸化改革试点，再到2014年2月在上海自由贸易试验区洋山保税港区启动国际贸易单一窗口试点，贸易便利化建设已经取得了一定成绩，初步建成了跨部门、跨地区、跨行业、集口岸通关、执法管理及相关物流商务服务为一体的大通关统一信息平台——中国电子口岸，但离单一窗口的“一个接入点、一次申报”还有很大的差距，还无法满足政府管理部门和企业的需求。其原因主要是多年来政府一直没有建设单一窗口设施的强烈愿望，学界和企业对如何建立单一窗口也缺乏研究。上海启动国际贸易单一窗口试点，表明政府的政治意念，但是要在全国范围构建国际贸易单一窗口，除政府的决心外，还必须解决以下三个关键问题:

(一)完善相关法律法规

国际贸易单一窗口的运行需要对电子数据和信息进行收集、存储和发送，因此要有一个完备的法律框架确保电子数据和信息交换的透明和安全。在现有《电子签名法》《海关法》和《刑事诉讼法》的基础上，需要进一步出台《电子交易法》《国际贸易单一窗口管理办法》等法律法规以解决国内及跨境贸易电子数据交换和电子数据收集的法定授权问题。

(二)成立高级别的单一窗口领导小组

在实现无纸化通关及与相关物流商务服务信息互通后，构建单一窗口最大的挑战是如何将除海关外的其他相关政府机构纳入单一窗口，以实现在一个接入点进行无纸化申报和审批。而这些机构分别隶属于商务部、质检总局、公安部等部委，因此需要成立高级别的单一窗口领导小组进行领导和协调。流程再造涉及利益格局的调整，其协调难度远大于技术本身。此外领导小组还要解决顶层设计的问题:即确定项目的运作模式、项目的主导机构以及项目的资金来源等问题。

(三)使用国际标准和建议

从1981年发布第一个推荐标准“联合国贸易单证样式”开始，联合国贸易便利化与电子商务中心一共发布了33个建议书、7套标准和5套技术规范，构成了一套解决国际贸易技术壁垒、简化国际贸易程序、促进国际贸易发展的标准体系，这些标准体系是构建单一窗口的基础。因为构建任何形式的系统都需要对相关单证和数据进行协调、简化和标准化，按照上述五阶段模式，最终单一窗口都将成为区域或全球信息交换系统，为确保与其他国际体系和应用的兼容，这些单证和数据集必须使用国际标准和建议。

[1]Jonathan Koh Tat Tsen.Ten years of Single Window Implementation:Lessons learned for the future[Z].Global Trade Facilitation Conference 2011 Connecting International Trade:Single Windows and Supply Chains in the Next Decade.

[2]孟朱明.联合国国际贸易单一窗口教程[M].北京:中国商务出版社，2012.

[3]杨群.上海试点国际贸易“单一窗口”[N].解放日报，2014－02－24(001版).

[4]张明洲.国际贸易单证标准化推广应用研究[J].重庆科技学院学报，2014(3).