浅谈龙东煤矿安全工作闭环管理

李功宽LI Gong-kuan

（上海能源股份有限公司龙东煤矿安监科，徐州 221613）

（Safety Supervision Section of Longdong Coal Mine,Shanghai Energy Co.，Ltd.，Xuzhou 221613，China）

1 建立和实施煤矿安全闭环管理的必要性

龙东煤矿从前的安全管理工作存在一些不足之处：日常的安全管理工作很琐碎且没有重点，也不够全面，没有完全明确应该管什么、管到什么程度、怎么去管，是一种只注重效果而忽略过程的经验式管理，出现规程措施落实不到位、隐患排查不全面、隐患治理不及时、不彻底、监督检查标准执行不严格、管理责任不明确等。近年来，龙东煤矿着重从风险预控的角度出发，建立和实施煤矿安全工作闭环管理体系，对煤矿安全生产工作实施动态的、全方位、全过程的闭环管理，增强安全管理的针对性和系统性，确保风险预控，突出安全生产的源头治理、过程管控，做到超前防范、预防各类事故的发生，实现了安全工作由被动检查型向超前预防型转变，把传统的经验式管理变为事前可控的本质安全型管理，建立了煤矿安全管理长效机制。

2 闭环管理的几点做法

2.1 生产任务闭环管理

2.1.1 管理流程：生产任务安排→确定责任人和责任部门→讨论、审批、确定方案、规程、措施→现场落实执行→监督检查→工作完工→验收→反馈安排人。

2.1.2 管理要求：安排生产任务时，首先明确工作负责人和责任部门，由工作负责人牵头组织相关部门召开现场会，据现场情况讨论、制定具体且符合实际的方案、由责任部门根据现场实际编制切实可行的安全技术措施并按规定进行审批，工程开工前由工作负责人组织工程开工验收，确保具备开工条件后方可开工，施工过程中相关管理人员及安检员做好监督检查，工作完成后由验收人员进行验收，没有达到施工标准不给予验收，达标后及时将验收结果反馈给工作安排人。

2.2 安全基础管理工作闭环管理

2.2.1 管理流程：安全管理制度、作业规程、施工措施及政府或上级部门的文件、工作部署等相关要求→贯彻学习→组织执行→监督检查→问题反馈。

2.2.2 管理要求：各职能部门根据上级文件要求结合矿井实际负责制定各项安全管理制度；各生产及生产辅助单位根据工作任务结合现场实际编制作业规程、施工措施，并根据实际情况变化及时修订；矿办公室及时传达政府或上级部门下达的文件、工作部署等。各责任单位负责管理制度、规程措施、政府或上级部门文件精神、工作布署的贯彻学习落实，并形成记录备查。职能部门对各单位贯彻学习落实情况进行监督检查，对检查结果进行通报。

2.3 风险预控闭环管理

2.3.1 管理流程：辨识培训→危险源辨识→风险评估→预测预警→风险控制。

2.3.2 管理要求：各专业副总工程师负责本专业风险预控相关业务知识的培训。每年初，根据矿井生产计划、接续布局和生产要素的变化，总工程师组织人员从“人、机、环、管”四个方面对风险进行辨识排查、评估分级、预测、预警、预控，形成《龙东煤矿安全风险预控手册》，同时对每个岗位风险进行辨识，修订《龙东煤矿岗位风险预控卡》。每月25日前，针对下月生产计划及生产要素的变化，总工程师组织人员对风险进行辨识排查、评估分级、预测、预警、预控，形成《龙东煤矿安全风险预控单》。各单位每月对自管范围内的风险进行辨识，及时更新风险预控单，各生产班组每班进行辨识并建立记录清单。各单位进入新施工点前，必须先熟悉作业环境，发动职工全面进行危险源辩识，然后分析原因、制定措施、落实责任、报专业副总工程师审批后组织职工学习、签字。各单位主要负责人是安全风险预控管理的第一责任人，认真落实风险预控措施，确保各类安全风险处于可控状态。

2.4 隐患排查治理闭环管理

2.4.1 管理流程：隐患排查→分类定级→建档挂号→落实整改→复查验收→信息反馈→隐患销号。

2.4.2 管理要求：班组（车间）每班进行现场隐患排查，制定整改措施，落实整改人员，将整改情况记录在班前会记录本和验收单上。生产及生产辅助单位每旬进行一次隐患排查，每旬第一天将上一旬隐患治理情况及本旬可能出现的隐患上报安监科，本单位留存一份备查。每月23日前由分管矿领导负责对本系统进行一次全面的安全生产隐患排查，对查出的隐患分类定级、明确整改措施、整改时间、整改资金及整改责任人，并报安监科汇总，形成《矿井月度隐患排查汇总表》。责任单位对排查出的隐患按要求进行整改治理，不能按期整改需延期治理的隐患说明原因报安监科，对整改完毕的隐患报安监科进行销号。安监科负责对各单位隐患排查治理情况进行汇总和监督检查。

2.5 安全责任闭环管理

2.5.1 管理流程：责任分工→责任落实→责任跟踪→联责考核→责任终止。

2.5.2 管理要求：矿级领导在负责分管专业安全生产的同时，按照《龙东煤矿领导干部联系点制度》的要求，承包联系单位的安全生产工作，分管专业及联包单位在作业环境、设备设施和质量标准化方面出现问题时一起进行联责考核。对于危险较大的作业场所进行重点联责监管。党委工作科每半年对矿领导联系点制度的执行情况进行一次检查，并将检查情况汇总报矿党委、行政。

2.6 事故处理闭环管理

2.6.1 管理流程：事故汇报→事故调查分析→事故处理→制定措施→事故通报→落实措施、吸取教训。

2.6.2 管理要求：事故发生后，事故现场人员要立即将事故情况向矿调度室报告，矿调度室立即按程序进行汇报，开展救援。安全事故由安监站长、生产事故由分管生产矿领导组织按照“四不放过”的原则进行分析调查处理，做到一事故、一分析、一处理，一通报。安监科对事故防范措施的落实情况进行跟踪检查。

2.7 “三违”帮教闭环管理

2.7.1 管理流程：“三违”事实→“三违”处罚→拍照家访→公开曝光→安全培训→座谈帮教→重新上岗。

2.7.2 管理要求：安监员及各级管理人员发现“三违”，首先要制止，根据违章性质、情节对“三违”人员进行现场教育，使违章者对自己行为可能造成的后果有一个明确的认识。检查人员升井后在井口信息站或安监科详细登记“三违”人员的姓名、单位及违章事实，并按照矿管理制度的相关规定对其进行处罚。严重“三违”人员在经过处罚、公开曝光、安全培训、座谈帮教，如确实接受教训，经家属签字确认后，方允许重新上岗。

2.8 安全培训闭环管理

2.8.1 管理流程：制定培训计划→培训计划实施→培训考试考核→合格持证上岗→培训效果评价。

2.8.2 管理要求：培训中心、人力资源科和安监科分别负责普通工种人员、管理人员和特殊工种人员的培训工作。各职能部门指导基层单位根据工作需要编制上报本单位培训需求计划，并对上报的计划分类、汇总，结合矿年度生产经营目标及上级对于培训的要求，形成矿年度培训计划。在培训中，按照“干什么、学什么、考什么”的原则，进行应知应会、“三大规程”及相关安全知识的学习，严格执行教考分离，考试合格取证后持证上岗。培训结束上岗初期三个月内，安监科牵头职能部门和用人单位联合对员工培训质量进行跟踪考察，对考察不合格的人员重新培训，并联责考核矿培训单位和培训教师。

2.9 监督检查闭环管理

2.9.1 管理流程：监督检查发现的问题→落实责任→制定措施→落实整改→复查验收→信息反馈→安全核查。

2.9.2 管理要求：各级管理人员和安监员严格按照《龙东煤矿安全检查制度》进行监督检查，对查出的隐患或问题及时填写《整改通知单》反馈给责任单位，由责任单位按照“三定”（即定措施、定人员、定时间）要求进行整改落实。整改完毕后，责任单位将整改落实情况反馈相关职能部门，职能部门负责对整改情况核查。

2.10 严格考核

闭环管理与经济责任挂钩，发挥经济杠杆作用，严格考核，奖惩兑现。闭环管理那一个环节没有达到标准要求，检查人员按矿管理制度的相关规定给予考核，考核结果当天在矿局域网进行公示。矿职工的安全收入占总收入40%以上，有效增强了职工做好安全工作的责任感。

3 结论

龙东煤矿安全工作闭环管理，以系统整体理论思想为指导，以风险预控为核心，把煤矿安全管理重心放在事前预测、过程控制，而不是事后的总结经验，分析事故发生的因果链，从源头上控制住导致事故发生的危险源，预防煤矿事故的发生，其最大特点就是做好过程控制、并分类制定相应的管理方法和控制途径，同时各部门、各单位、各级管理人员和岗位工人在安全生产各方面、各环节责任清淅，能严格执行好制度、落实好责任，避免了互相推诿，扯皮现象。龙东煤矿通过实施安全工作闭环管理，安全管控更加有效，安全生产形势持续好转，安全生产保障能力得到提升，五年来杜绝了重伤及以上和二级以上非伤亡事态，实现了较长时期稳定的安全生产。

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