上海自贸区解析

陈柔笛

上海自贸区，全称中国（上海）自由贸易试验区，是我国设立的一个“境内关外”的特殊经济区域，区内实行零关税政策，外籍船舶可以自由进出，取消进口货物的配额管制，是对于保税区和自由港的进一步拓展和延伸。

从起初的浦东自由贸易园区到现今的中国自由贸易试验区，不再仅仅是为了促进上海地区的经济发展，中央是要下决心在上海进行改革试验，是为了寻求制度和体制的改革，以开放来求改革，促进经济和社会发展。这也就意味着建立上海自贸区是我国的战略决策，是关系到国计民生的大事。

上海自贸区的最主要特征可以概括为“区内彻底放开，区外谨慎看住”，即境外货物可以不受海关监管自由地进入自贸区，自贸区内的货物也可以不受海关监管自由地运出境外；而货物从自贸区进入国内非自贸区、或货物从国内非自贸区进入自贸区时，就要接受海关的严格审查。

试验核心内容可以概括为以下几个方面：

（一）放开准入限制措施

2013年8月16日，国务院召开常务会议，讨论通过拟提请全国人大常委会审议的关于授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区等国务院决定的试验区域内暂停实施外资、中外合资、中外合作企业设立及变更审批等有关法律规定的决定草案。

此举意味着上海自贸区将顺应国际经济发展的趋势，奉行以准入前国民待遇与负面清单管理模式为核心的全新的投资管理体质。选择负面清单管理模式不仅简洁明了，更可为减少政府财政支出做出贡献，可谓是一箭双雕。

上海市人民政府发布的《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》中还明确表明：对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制，将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。备案制的引入，意味着外商投资减少了大量的机械手续，引进外资的过程将更简单高效，资本的流动也将更自由迅速，资本链的连接将更加轻松快捷，可谓是自贸区引进外资的一针“强心剂”。

而作为重点发展的服务业，上海自贸区也将出台针对其的优惠政策，以求扩大服务业在自贸区内的投资范围：暂停或取消资质、股比、经营范围限制等准入限制措施；放宽对外资服务性企业市场准入；并将为全球投资提供服务的企业放在优先引进的行列。这些政策的实施将极大促进服务企业的引入。

（二）贸易革新

众所周知，上海是我国的经济中心，同时也一直力争成为国际经济中心、国际金融中心、国际航运中心和国际贸易中心（简称四大中心）。但在我国现行的开放环境下，上海要实现这个梦想仍旧任重而道远。作为试验区的上海自贸区，自然而然也就肩负上了这个重任。

自贸区作为进一步开放的自由港，区内货物将实现真正意义上的自由流动。为了推动区内贸易的转型升级和提升国际航运服务能级，自贸区很可能试行“预报关制”，即货物进入自贸区后再进行申报，尽最大限度地简化货物入区的手续，加之外籍船舶的自由进入、免关税政策和取消进口配额管制，自贸区物流成本的低廉和物流速率的高效将是可以预见的。

（三）金融革新

上海自贸区金融试验主要体现在以下四个方面：资本项目可兑换、跨境人民币的全面放开、利率市场化和外汇管理便利化

2013年9月28日发布的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（简称《总体方案》）中列出了以下几点：在上海自贸区先行先试人民币资本项目下开放，并逐步实现可自由兑换等金融创新；未来企业法人可在上海自贸区内完成人民币自由兑换，个人则暂不施行。这意味着人民币资本项目下的自由兑换将在自贸区内率先尝试。

金融领域的另一项创新是人民币跨境使用的先行先试。根据中国人民银行《中国货币政策执行报告》（2012年第4季度）统计，2012年人民币跨境贸易结算量继续保持较快增长，银行累计办理跨境贸易人民币结算业务2.94万亿元，同比增长41%，其中货物贸易结算金额2.06万亿元，服务贸易及其他经常项目结算金额8764.5亿元。全年跨境贸易人民币结算实收1.30万亿元，实付1.57万亿元，净流出2691.7亿元，收付比由2011年的1：1.7上升至1：1.2。2012年银行累计办理人民币跨境直接投资结算业务2840.2亿元，其中对外直接投资结算金额304.4亿元，外商直接投资结算金额2535.8亿元。虽然形势一片大好，但是人民币想要成为国际货币，却依旧蓄力不足。

露口洋介的研究表明，世界上主要货币的外汇交易金额是其货物贸易交易金额的30倍以上。而2012年我国货物贸易进出口总额为37922亿美元，日均约为104亿美元，人民币日均1200亿美元的外汇交易额仅为其的11～12倍。因此大力支持人民币跨境使用，是我国力争人民币国际化的当务之急。

于此同时，政府也将在自贸区率先实行利率市场化试验，逐步建立利率市场化定价监测机制，实现大额可转让存单发行的先行先试。条件成熟时，放开区内一般账户小额外币存款利率上限。以鼓励国内国外的企业与个人踊跃投资，吸引资本，推动自贸区形成新型的更快速有效的资金链拉动经济发展。

外汇管理方面，进一步简化外币资金池管理，深化国际贸易结算中心外汇管理试点，以促进贸易投资便利化；简化直接投资外汇登记手续，将直接投资项下外汇登记及变更登记下放银行办理，加强事后监管；在保证交易真实性和数据采集完整的条件下，允许区内外商直接投资项下的外汇资金意愿结汇；支持试验区开展境内外租赁服务，取消金融类租赁公司境外租赁等境外债权业务的逐笔审批，实行登记管理；取消区内机构向境外支付担保费的核准，区内机构直接到银行办理担保费购付汇手续；完善结售汇管理，支持银行开展面向境内客户的大宗商品衍生品的柜台交易。

總结

自贸区建成后，其影响是多方面的，不仅仅是对于上海本地的影响，对周边地区，乃至全国都将产生巨大的推动。

对于上海而言，它将极大促进上海地区的产业发展与升级，实现上海成为“国际四大中心”的梦想。同时，它也将对长三角地区的经济发展带来辐射和聚集效应；而在全球范围来说，自贸区的建立无疑增强了我国的国际竞争力，提高了国际合作水平。

忧患虽有，但是红利也确实存在，而在中央政府的决心与全力拥护下，上海自贸区的发展势必会如愿以偿，这一系列的改革试验也必将为我国经济发展提供巨大的能源与动力。（作者单位：浙江工业大学）

参考文献：

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[7]上海市人民政府，《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》.

[8]上海市商务委员会，《中国人民银行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见》.2013.