基于模糊评价方法的大学生科技创新项目过程风险评估

张晓燕

【摘 要】自2007年国家提出“大学生创新实验训练计划”以来，各高校开始重视加强大学生科技创新项目管理的研究，力图在有限的投入下提高创新项目对大学生素质培养的作用。本文针对大学生科技创新项目过程中存在的风险的多样性和复杂性，采用模糊评价方法，对各研究阶段中的风险因素进行识别和评价。

【关键词】大学生科技创新；模糊评价方法；过程风险；评估

大学生科技创新是指大学生群体在国家有关部门和学校的组织下，依靠教师的指导，自主开展的科技学术活动，活动的主体是大学生群体，包括本、专科生和研究生[1]。本文结合大学生科技创新项目评价多采用语义评价的特点，引入模糊评价方法，将研究重点集中在大学生科技创新项目过程中的风险分析和评估上，发掘项目研究过程中的薄弱环节，针对特定风险给出规避风险的建议，并根据模糊评估结果做出项目选择、继续支持或项目退出的决策。

一、大学生科技创新项目过程中风险的识别和分类

风险识别是指对尚未发生的、潜在的以及客观存在的各种风险进行系统地、连续地预测、识别、推断和归纳，并分析产生事故原因的过程。这个定义包含了以下含义：感知风险和识别风险是风险识别的基本内容；风险识别不仅要识别所面临的风险，更重要的、也是最困难的是识别各种潜在的风险。因此，本文针对大学生科技创新过程各个阶段为项目过程风险分类，建立层次结构的风险评价指标体系（如表1）：

表1 大学生科技创新项目过程风险分类

评价阶段 一级指标 二级

指标 三级指标

立项阶段 研究对象评价 创新性风险评价 学术思想创新度

研究方法创新度

技术创新度

研究内容明确性

目标明确性

预期效果风险评价 创新人才培养效应

项目潜在经济效益

项目社会效益

项目潜在研究贡献

学术应用价值风险评价 应用目标明确度

项目成果转化难度

对相关学科领域发展贡献

完成条件评价 可行性风险评价 技术路线合理性

研究方案可行性

项目进度安排合理性

完成能力风险评价 成员知识结构合理性

成员能力

前期调研充分性

资源可获风险评价 实验室资源完备性

经费预算合理度

培育阶段 目标完成评价 质量评价与进度风险评价 阶段成果实现程度

阶段成果创新性

阶段论文发表情况

研究时间充裕程度

成本控制 经费使用比例

预期经费超支可能性

团队合作评价 成员发展评价 成员学科素质提高程度

成员科研能力发展

成员满意度评价

交流评价 团队知识交流频度

团队知识交流效度

成员知识公布意愿

知识共享评价 共享度评价 文献共享程度

成果共享程度

知识库建设

评价 知识库更新频度

更新知识有效性

研究发展性评价 人的发展性

评价 成员继续研究可能性

新成员加入可能性

项目发展性

评价 延伸研究方向提出可能性

资源可供性

结题阶段 研究结果评价 可视结果评价 奖项评价

论文评价

潜在结果评价 引申研究方向评价

使用资源评价 科研资源评价 经费使用效度

实验室使用效度

人力资源评价 团队提升程度

成员获益程度

二、模糊评价方法模型

（一）项目过程风险度量

一般项目风险度量通常使用风险发生的概率和风险可能带来的损失两个参数进行衡量，在这一模型的基础上，一方面考虑项目过程随时间变化的动态性，另一方面考虑项目成果在不同阶段的专家综合考评意见，构建大学生科技创新项目过程风险度量模型如下：

Rm=f（Rl，Rs，Ri，t）

式中Rl为风险发生的概率，Rs为风险对结果的影响严重性，Ri为当阶段的专家考评意见，t表示项目研究的某个阶段。

项目研究全过程的风险可以表示为各个阶段风险量的集合，记为Rm={Rm0，Rm1，…，Rmt}，当t=0时，表明是对项目立项阶段的风险评估。

（二）t值的确定

t值的确定即考核时间间隔的确定，表示整个项目的中期考核频度，频度大，有利于项目过程的监控和风险变化的及時发现，但管理成本提高。频度小，成本降低，但对风险的监控力度下降。如何确立合适的考核频度，对过程风险的评估影响较大。结合目前中国大学生科技创新项目的管理现状来看，一般情况下考核间隔期为一年，t值则根据研究预期年限来决定。

（三）第t阶段Rlt、Rst、Rit、Rmt的模糊表示

假定在创新项目研究的第t阶段，风险事件发生的可能性Rlt用模糊集{很低，低，有可能，可能，极大}来表示，风险对结果的影响严重性Rst用模糊集{很小，小，一般，大，很大}来表示，选择三角函数作为隶属度函数，专家考评研究效果Rit用模糊集{很差，一般，好，很好}来表示，选择梯形函数作为隶属度函数，风险量Rmt用模糊集{很低，低，中，高，很高}来表示。

（四）专家意见向梯形模糊数的转化

专家进行评价时使用的是语言变量进行判断，为了实现由定性描述到定量计算的转变，需要将语言变量统一用标准梯形模糊数表示。根据梯形模糊数的定义：

记F（R）为R上的全体模糊集，称M为梯形模糊数，如果M的隶属度函数为μ（M）：R→[0，1]表示为

（x-a1）/（am-an）；x∈[a1，am]

μ（M）={1；x∈[am，an]

（aμ-x）/（aμ-an）；x∈[an，aμ]

0；其他

式中：a1≤am≤an≤aμ，梯形模糊数记为M（a1，am，an，aμ）。当a1=am=an=aμ时，它表示一个数值，当a1=am或an=aμ时，它表示一个区间，当am=an时，它表示一个三角模糊数。

根据这一定义，可以将专家给出的语义变量转换为梯形模糊数，实现定性描述到定量的转换，下文中涉及到专家意见的定量化，将全部使用这一方法。

（五）确定各个指标的权重

步骤一：建立风险评价指标的层次结构，在表1中已给出；

步骤二：对指标进行两两比较，由专家给出比较值区间或某一比较值，然后将比较值转换为梯形模糊数Mij；

步骤三：结合专家意见权重，构造判断矩阵，根据下式求出模糊权重ωi。

步骤四：参照潘英帅在《基于模糊博弈论的合作型供应链优化配置方法》中的梯形模糊数大小比较方法，将模糊权重ωi转化为普通实数。

（六）专家考评研究效果Rit的确定

在创新项目的各个阶段，专家对阶段成果的考评印象不同，直接影响到项目是否能够存续的决策，专家考评研究效果Rit可用下式进行计算：

其中，Sjt表示第j个专家在阶段t对项目阶段效果的评价的估计值，Cj为第j个专家的权重。

（七）确定第t阶段Rlt和Rst的评价值

风险事件发生的可能性Rlt和风险对结果的影响严重性Rst可由专家根据经验进行估算，并转换为梯形模糊数来表示，其公式为：

式中，Rl1t，Rl2t，…Rljt表示j个专家给出的风险事件发生的可能性的估计值，Rs1t，Rs2t，…Rsjt表示风险对结果的影响严重性的专家估计值，Cj为第j个专家的权重。

（八）Rmt的计算和全过程的风险集合

风险量Rmt根据Rlt、Rst、Rit使用Mamdani模糊推理办法推算得出，项目过程每个阶段的Rmt求出后，整个科技创新项目的过程风险即可用集合{Rm0，Rm1，…，Rmt}表示，其中t为划分的考核阶段数。

在得出了过程风险集合后，管理者可根据风险值繪制风险发展曲线图，总言之，在根据风险发展曲线决定管理者决策的时候，还需要追溯风险量值的产生过程，分析高风险环节，才能做出相对合理的决策。

四、结论

本文将过程风险的研究引入了大学生科技创新项目管理中，不仅考虑了过程风险的重要性，还提出了过程风险的动态变化对项目管理者决策的影响。但是，这一模型提出的假设条件是专家对所评价项目所在的领域非常了解，且评价具有一致性。从实际情况来看，目前各高校大学生科技创新项目的评价还不能实现这一假设，因此，如何评价专家对该学科领域的熟悉程度，如何对专家评价意见进行修正，是亟待解决的问题。

参考文献：

[1]邹海贵.知识经济下我国大学生科技创新活动研究[D].湖南大学，2003.

[2]徐宏武，孙凤萍.大学生创新性实验计划过程管理探究[J].高教高职研究，2009（37）：55-56.

[3]李珏.风险投资全过程评价体系研究[D].武汉理工大学，2006.

[4]田军，张朋柱，王刊良，汪应洛.基于德尔菲法的专家意见集成模型研究[J].系统工程理论与实践，2004（1）：57-69.

[5]高云莉等.基于合作的工程项目风险动态模糊评价[J].大连理工大学学报，2010（3）：406-408.

[6]潘英帅.基于模糊博弈论的合作型供应链优化配置方法[D].浙江大学，2006