基于Citespace的开放式创新研究

□林素芬

[泉州师范学院 泉州 362000]

引言

1912年熊彼特从经济学角度提出“创新”概念，将“创新”定义为“新的生产函数的建立”。自此创新理论传播开来并不断发展。对创新的研究已从熊彼特强调的技术等经济变量的创新演变为创新系统[1]，从依靠企业的内部创新慢慢地转向依靠外援进行创新活动的研究。其中开放式创新理论是利用外部力量进行创新的重要理论，它由Chesbrough于2003年提出，体现了从依靠公司内部创新到公司外部创新的改变，扩大了企业边界，丰富了企业的创新源。目前，许振亮等国内部分学者已从可视化视角对创新管理理论及前沿进行了研究[2～6]。本文基于文献研究视角，绘制开放式创新研究图谱，追踪开放式创新研究国家、机构、热点、共被引文献，为研究开放式创新提供知识地图。

一、数据来源和研究方法

本文以“open innovation*”为主题词，在Web of Science中进行检索，数据库为SCI-EXPANDED，CCR-EXPANDED和IC，文献类型为“article”。由于开放式创新概念在2003年出现，文献搜索日期为2012年12月25日，所以检索时间范围设置为2003年1月1日至2012年12月25日，搜索出文献2415篇，选取其中高被引文献500条，其中最后一条文献被引频次为9次。以选取的500条文献作为研究对象，利用Citespace V.3.0.R1软件的文献统计功能进行分析。Citespace是2004年陈超美博士开发的一款可视化的文献分析软件，主要用于识别和显示科学发展趋势和动态，洞察有关研究领域的演进历程，是绘制知识图谱的重要工具。根据侯剑华和胡志刚在有关“Citespace 软件应用研究的回顾与展望”一文，Citespace在国外主要应用于挖掘信息科学、生命科学等领域值得关注的问题和文献；而使用Citespace进行研究的中文文献有313篇（截止日期为2012年10月30日），其广泛应用于图书情报、科技管理、计算机、企业经济科学等领域[7]。

Citespace把共引作者、共引文献、共引关键词、主要研究机构等作为节点来研究其在对应方面的热点和发展趋势。本文利用该软件将所选取的500条文献输入Citespace 中，时间切片选择一年，引文值（C）、共引值(CC)、共引系数（CCV）的前中后段阀值分为别为(2,1,15)、(3,2,20)和（2,1,15），节点分别选择国家（country）和机构（institution）、共现关键词（key word）、被引文献（cited reference）等，绘制开放式创新研究的知识地图。

二、研究结果

（一）开放式创新研究国家/地区和机构

在Citespace中以国家/地区(country/region)和机构（institution)为节点，追踪开放式创新研究的主要国家/地区（表1）和机构（表2）。

表1 开放式创新研究国家/地区排行

表2 开放式创新研究机构排行

从表1可以看出，开放式创新研究的主要国家为欧美国家，美国、意大利、德国、法国、加拿大为研究开放式创新的领先国家，美国在该方面的研究出现了165次，在开放式创新研究中遥遥领先其他国家。可见，美国作为一个开放式国家，对开放式创新研究极为重视，其研究得到世界的认可。中国在开放式创新领域方面的研究位居世界第10位。开放式创新的研究机构前15位中，美国高校占11个。由此可见，美国高校是美国也是世界研究开放式创新的主力。意大利3个研究机构也在前15位之列，是仅次于美国的世界开放式创新研究中心。加拿大的不列颠哥伦比亚大学位于该方面研究的第15位，在开放式创新研究机构排名中也占有一席之地。

（二）开放式创新研究热点

在Citespace中选用共现关键词为节点，得到开放式创新关键词共现时区知识图谱。每个时期开放式创新研究的热点情况，见图1所示。

图1 ：开放式创新共现关键词时区知识图谱（2003～2012年）

知识图谱中中心度大于或等于0.1的关键词带有紫色圈。中心度为网络中经过某点并连接这两点的最短路径占这两点之间最短路径线总数之比。中心度高的点往往位于连接两个不同聚类的路径上，经常是网络中的重要节点，体现出此类词在某个领域所起的重要作用。图中标识了开放式创新共现关键词中心度高的词（Betweenness Centrality≥0.1）。

由开放式创新共现关键词时区知识图谱可以看出，2006年是开放式创新研究热点聚集的时区；2006年之前集中了多数年环较大而且带有紫色圈的共现关键词，说明这个时期研究热点是开放式创新研究中的核心时期并且经历了较长时间。通过对以上知识图谱的观察，2003～2012年开放式创新研究热点主要经历了以下四个阶段：开放式创新研究热点的经典阶段(2003～2005年)；开放式创新研究热点爆发阶段（2006年）；开放式创新研究热点分散阶段（2007～2008年）；第四阶段为开放式创新热点未形成聚集阶段（2009～2012年）。以下分阶段对开放式创新研究的高频共现关键词进行时区分析，以深入探究四个阶段中每个时区的研究热点，把握开放式创新研究的热点演变及发展趋势。

1．第一阶段：开放式创新研究热点的经典阶段(2003～2005年)

在此阶段的共现关键词年轮较大，说明该词作为热点研究的历史久远。诸多带有紫色的关键词在这几个时区出现，说明它们是网络中的重要节点，是开放式创新研究中经典研究的热点。

第一个时区（2003年），2003年出现的与管理学相关的热点关键词有“innovation“（“创新”）、“performance”（“绩效”）、“system”（“系统”）。2003年Chesbrough[8]提出开放式创新。2003年开放式创新研究主要集中于与创新有关的研究，创新绩效、创新系统的研究也是研究的热点。“Innovation”（“创新”）一词年环最大，代表出现的频率最高（42次，见表3），说明开放式创新与创新主题高度相关。开放式“innovation”、“performance”、“system”三个词关联路径最多，说明之后的开放式创新研究与这三方面联系紧密；它们的年轮都较大说明这三个词出现频率较高，对此三方面的研究持续了较长时间。正如Chesbrough指出的，开放式创新能够解决封闭式创新模式下创新者困境，发挥企业的活力，进而提高企业的绩效[8]。提高企业的绩效是开放式创新的结果，也是开放式创新的目的。“System”一词是与计算机技术相关的词汇，说明开放式创新研究与计算机领域是分不开的。chesbrough指出，开放式创新概念的提出是建立在对计算机等高科技产业的研究基础上的[9]。

第二个时区（2004年），2004年的关键词为“model”（“模式”）、“management”(“管理”)、“experience”(“经验”)等。“model”（“模式”）一词，位于知识谱图中的中心，中心度最高为0.39，说明对开放式创新的模式研究是该方面研究的重要方面。Gerybadze研究了跨国公司创新模式，发现这些公司在全球范围内高新技术领域的研发比其他行业高[10]。另外，“model”一词从2004～2007年关联路径较多，说明对开放式创新模式的研究主要集中于这几年。“Management”、“experience”两词，体现了开放式创新的管理和开放式创新的实践经验方面的研究也开始被重视。

第三个时区（2005年），2005年的词汇为“design”（“设计”）、“complication”（“复杂”）。有关开放式创新的设计问题和开放式创新的复杂性问题被关注。其中“design”一词路径与之前和之后年份都形成关联。可见，“design”既是对由2003年开始的开放式创新研究的继续和发展，又是之后该方面研究的基础。

表3 开放式创新研究共现关键词时区图谱词汇列表（2003～2012年）

2．第二阶段：开放式创新研究热点爆发阶段（2006年）

第四个时区（2006年），从时区图可以明显看出这个时区出现的6次以上的共现关键词数量激增。这些词汇为“systems”（“系统”）、“open source software”（“开放源软件”）、“open innovation”（“开放式创新”）、“product development”（“产品开发”）、“compatibility”（“兼容”）、“behavior”（“行为”）、“networks”（“网络”）、“internet”（“因特网”）、“community”（“社区”）、“motivation”（“动机”）、“information”（“信息”）、“users”（“用户”）等。“open innovation”说明此阶段研究是对前三年经典热点研究的继续，其中“systems”、“open source software”、“compatibility”、“networks”、“information”、“internet”是与计算机相关的术语。这些词的大量出现说明与计算机技术相关的开放式创新的研究进入蓬勃发展期。从开放式创新发展历程来看，Eric Raymond提出“开放源创新”，但在接下去几年，与计算机网络相关的开放源创新都未能成为开放式创新研究的热点，直到2006年它成为开放式创新研究的热点。“Community”、“users”、“behavior”、“motivation”词汇的出现，说明开放式创新中“人”的因素成为研究热点。Gassmann指出用户参与创新是开放式创新表现出来的具体研究趋势之一[11]。“Community”和“users”两词说明开放式创新群体被关注，这些群体包括创新社区和创新客户群。“Behavior”一词说明人的行为因素被关注；而“motivation”是心理学名词，说明“人”的心理因素在开放式创新的研究中也开始成为关注焦点。总之，2006年对开放式创新的共现关键词的研究热点与前三年有两大不同：首先，更关注计算机互联网对开放式创新的影响，即更关注开放式创新所依赖的技术支持。其次，开始关注开放式创新研究中人的因素，即创新群体。另外，对开放式创新中人的行为和心理因素的重视，开辟了开放式创新研究的新领域。

3．第三阶段：开放式创新研究热点分散阶段（2007～2008年），该阶段没有出现大量高频共现关键词，出现的词汇所属领域也较分散。

第五个时区（2007年），这一年没有很多频率较高的共现关键词。出现的词有“industry”（“行业”）和“adoption”（“采取措施”）。两词体现了学者对开放式创新行业、措施的关注。

第六个时区（2008年），2008年的共现关键词为“efficacy”（“功能”），体现的是对开放式创新功能、功效的关注。在这个时区，共现关键词很少。可见，2008年对开放式创新的研究热点比较分散，未能大量出现聚集某一特殊领域的高频词。

4．第四阶段：开放式创新研究新热点未形成聚集阶段（2009～2012年），该时期高频共现关键词有增多的趋势，其中“knowledge”（“知识”）和“technology”（“科技”）带有紫色年环，说明这阶段也有网络中的关键节点，但历史不够久远。2012年没有出现明显的共现关键词，很大原因可能是所搜索的研究文献发表时间距离2012年较近，新热点还未形成聚集。

第七个时区（2009年），“Strategies”（“策略”）、“knowledge”（“知识”）成为这个阶段的共现关键词。“Strategies”说明对开放式创新的研究集中于问题的解决策略，即更关注开放式创新的结果，这与之前对开放式创新过程研究中对技术、人的因素的关注有所不同。“Knowledge”说明学者更注重知识在开放式创新中的作用。刘园园等认为对开放式创新模式下的知识探索、获取、转移、共享是开放式创新模式下知识管理研究的焦点[12]。

第八个时区（2010年），“Technology”（“技术”）这个关键节点在这个时区出现，成为该阶段的研究热点。另一词为“quality-of-life”（“生活质量”），说明生活质量在开放式创新中也被重视。

第九个时区（2011年），2011年较明显的共现关键词为“intellectual property”（“知识产权”），出现频率为4次。“intellectual property”是对2009年开放式创新模式中知识研究的继续和深入，说明开放式创新的研究细化到与法律相关的知识产权领域。诸多学者意识到知识产权在开放式创新中扮演的重要角色，并从战略层面提出了各种开放式创新的知识产权应用模式[13]。

第十个时区（2012年），在图谱中2012年还没出现共现关键词，这与该时期内搜索的研究文献的数量较少有关。由于2012年数据不够丰富，通过Citespace 尚未能探测出共现关键词。

（三）开放式创新被引文献排名

在Citespace中节点选用共被引参考文献(cited reference)网络节点。开放式创新研究中共被引前10篇参考文献见表4。

表4 开放式创新共被引文献排名

根据表4，研究开放式创新的学者Von Hippel 在1988，2001，2003，2005年发表的有关开放源的文章，分别被引用了9，7，18，12次，是研究开放式技术创新的经典文献，该作者的文章在开放式创新研究中被引用的总次数最高（46次）。其次为Chesbrough，他的文章“Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from technology”也是研究管理学中开放式创新的经典文献，共被引频率为14次，其另一文章“The era of open innovation”被引用8次。另外，Lerner，Hertel，Krogh，Cohen等学者有关开放式创新研究的文章成为以后开放式创新研究中必提到的经典文章。

三、结语

本文利用文献分析软件Citespace对2003～2012年开放式创新高被引英文文献进行分析，通过追踪有关开放式创新的研究国家和机构排名、研究热点、共被引经典文献，一幅开放式创新研究的鸟瞰知识地图形象地展现出来，有利于学者从宏观上把握与开放式创新研究相关的研究国家和机构、研究热点的演变、共同被引文献，为相关研究者提供借鉴。

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