形容词名词化的功能解读与演变推理

朱彤

摘 要：本文在韩礼德的系统功能语法理论的基础上对形容词名词化的现象进行整合，分析形容词名词化的概念功能、人际情感功能和语篇功能。名词化在一定程度上能体现说话人和听话人相互协调所使用的话语策略，语言并模糊说话者与所描述内容的关系，从而影响读者或听者的态度和行为； 还能增强内容的客观性和语篇衔接的力量。本文最后试图从系统功能学与语用学的互补关系出发，探讨名词化的语用推理，从名词化验证语言演变的机制以及单向性假设。

关键词：形容词名词化；概念功能；语篇功能；纯理功能；演变机制

[中图分类号]：H030 [文献标识码]：A

[文章编号]：1002-2139（2014）-02--02

一、名词化研究

1.1 名词化的研究现状

名词化是指名词词性以外的词通过不同的途径被用作名词的现象。前人对名词化的定义中，以《现代语言学词典》（A Dictionary of Linguistics and Phenetics）中相關的界定最为著名，即“名词化（nominalization）是指从其他某个词类形成名词的过程或指从一个底层小句得出一个名词短语派生过程（戴维.克里斯特尔 2000：240） 。” Jesperson，Chomisky以及Halliday分别从分析句法，转换生成语法，系统功能语法视角对名词化加以阐释。Jesperson将名词化带来的句法变化称为“级转移”，即将不同的词性进行分级，对名词化过程中的级别变化进行分析，得出修辞效果，语义变化阐释结论。Chomsky的转换生成理论在解释名词化时，发展成“广义转换”，即寻找名词化的“最简方案”。

本文试图基于语料库分析对名词化的语篇功能，概念功能，纯理功能进行分析，并试图从中推导出名词化过程中的语言演变机制。

二、 从韩礼德系统功能语法角度看形容词名词化的系统功能

韩礼德在系统功能理论中提出语言三大纯理功能，即概念功能，人际功能和语篇功能。其中概念功能着重于呈现人类的经验，指语言对人们在现实世界（ 包括内心世界） 中各种经历加以表达的功能； 人际功能是讲话者运用语言参加社会活动的功能； 语篇功能指语言运用于组织信息的功能。

概念功能作为对人们在现实世界中各种经历的表达，一共有六类：物质（material）过程；心理（mental）过程； 关系（relational）过程；言语（ verbal） 过程； 行为（ behavioral） 过程； 存在（ existential） 过程。在具体的语境中，形容词本身具有一定的概念功能。如 “You know my poverty”，“I know her kindness”和 “I know her sadness”，类似的名词化能够传达出相近的语义，因为形容词名词化后原有的含义在新词中得到保留。同时，概念含义也会发生一些变化。例如 “I know her kindness”，原先的kind强调了内在特征，kindness在具体的语境中是一种事先存在的概念，传达出的对人类活动的体验也会和形容词例句中有所偏差。作为概念功能二级功能的逻辑功能与经验功能，在形容词名词化中也得到体现。在一定语境中，形容词名词化体现了人类在现实世界中逻辑思维能力的建构过程。这种由形容词转向名词过程中的不确定性，在韩丽德对语法逻辑的研究中，强调了 “不确定性对建构社会人的语法思维模式和语法学理论的积极价值（封宗信 2013：7）。”

人际情感功能体现的是言语创造者与接受者之间的关系。详细得说，是用来表达说话者的态度、评价以及交际角色之间关系的功能，是讲话者作为干预者的“意义潜势”。（吴素梅：2009，（l）：104-107.） 在讲话者与接受者的交际关系中，讲话者的身份、地位、态度、判断等也得到了体现。人际功能主要通过语气系统和情态系统来体现。（王雪 2013：76）语气系统的构成有陈述语气，疑问语气，祈使语气。语气的使用，由讲话者的社会身份和交际目的决定。讲话者试图站在听话人的立场，从客观和理性的角度陈述事实。而名词的使用，从一定程度上模糊了讲话人与所讲内容的关系，使整个句子的情态更客观，理性，从而相应地影响读者和听者的态度和行为。由此可见，在不同的语篇环境中，熟练掌握形容词的特点并将其名词化，能有效提高交际效果。

语篇功能是指讲话者在具体的语篇环境中组织信息，表达信息之间的关系，以及信息与发言语境之间关系的功能。语篇功能的体现形式是主位分析、信息分析和衔接分析。（卜莹 2012：231）常规的指称形式有人称，指示和比较，而有些名词化的指称不包括在这三类中，可以形成主位-述位结构，从而体现出语篇功能。例如，Pagels claims that John " sees himself as a Jew who acknowledges Jesus as Israel's messiah -- not someone who has converted to a new' religion. "That distinction is significant. （COCA Features 2012：4D） 例句中的distinction在上下文的语境中，可以很好的解释主位--述位结构，通过主位分析体现语篇功能。而名词化具有强大的指称功能。（范文芳 汪明杰 2003：231）。语篇中可以用名词化来指称的信息有很多，指称范围因此得以扩大，语篇功能也能更好地得到体现。

三、名词化形成机制的语用推理

从系统功能理论角度出发，Halliday从语法隐喻的角度解释名词化的生成机制。名词化是用名词来体现本来要用动词或形容词所体现的过程或特征 （ Halliday， 1994： 352）。形容词名词化的结构既具有原来的过程，特征属性，又增加了作为“事物”的隐喻含义。那么我们不妨可以假设，形容词和名词之所以能互相转换，是因为形容词的语义内容本身具有能被激发成“事物”的隐喻属性。

除了从系统功能的角度之外，语境的要求也可能是形容词名词化的语用机理之一。不同的语篇环境对名词化的要求也有很大的差别。本文采用COCA语料库，汇集了大量美国经济学，自然科学，健康等方面的杂志期刊。作者并未对语料库中的语料文体进行详细分析，根据前人对名词化在不同语篇类型中的比例研究表明，名词化的程度与语篇语体的正式程度密切相关联。语体正式化程度越高，名词化程度越高。在科技语篇，新闻语篇与法律条文中，名词化的使用可以把具體的动词和状态形容词转换成抽象化程度高的名词，使语篇的思维逻辑化和抽象化，从而使信息传达达到相信的社会功能。Halliday（ 1994： 353）也提出，名词化最早可能出现在科技语篇中。

四、结语

前人对形容词名词化的研究中，多从语义学和认知角度解释名词化生成的可能性和理据性。本文从系统功能语言学的角度出发，分析了形容词名词化在语篇中的概念功能，人际功能和语篇功能。在概念功能方面，形容词名词化能够更好的表达人类对客观世界的体验；在人际功能方面，形容词名词化能模糊作者与语篇内容的关系，从而影响讲话者与听者的态度和行为；在语篇功能方面，形容词名词化能提升语篇的衔接程度，增强语篇的客观性和真实性。不足之处在于：作者并未从实证角度及数据分析角度验证假设的方法。本文对系统功能理论及其与语用学的互补关系进行推理，同时也为语法化的研究假设提供了验证。

参考文献：

[1]Halliday. M.A..K，An Introduction to Functional Grammar，Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，1994.

[2]芮渝萍，《美国成长小说研究》，北京：中国社会科学出版社，2004。

[3]卜莹，系统功能语法的应用一中西灾难新闻的语篇分析，《海外英语》231-235，2012。

[4]戴维·克里斯特尔，《现代语言学词典》，北京：商务印书馆， 2000。

[5]范文芳 汪明杰，论三大流派对英语名词化现象的研究，《外语研究》（03）：15-18，2003。

[6]封宗信 ，系统功能语言学的“语法逻辑”，《当代外语研究》（04）：5-11，2013。

[7]刘绍忠 张 平，什么是语法化？ 《柳州师专学报》（04）43-47，2004。

[8]王雪，丘吉尔的演讲“Blood，Tears，and Sweat”的人际功能探究，《牡丹江大学学报》（03）：76-78，2013。

[9]吴素梅，政治演讲语篇的人际功能分析一试析英国首相丘吉尔的“Speech on Hitlers Invation of the U.S.S.R，《四川文理学院学报（社会科学）》（0l）：104-107，2009。