构建廉政风险防控管理体系的研究与实践

李 军 ，蔡冬林 ，王 彬

（1.南通航运职业技术学院，江苏 南通 226010；2.南通航运职业技术学院 监察（审计）处，江苏 南通 226010；3.南通航运职业技术学院 院长办公室，江苏 南通 226010）

近年来，高校发生的腐败案件，败坏了校园风气，严重影响了教育工作者在人们心目中的崇高形象，也成为高校全面提高办学质量的障碍。绝大多数高校管理者和教育专家越来越认识到建立廉洁校园的重要意义，并提出通过排查廉政风险，完善管理制度，提高高校科学化管理水平。中纪委、监察部驻教育部纪检组组长王立英更是指出加强廉政风险防控，是培养中国特色社会主义事业合格建设者和可靠接班人的迫切需要，是完善高校内部治理结构的迫切需要，是规范高校办学行为的迫切需要，是推进高校科学管理的迫切需要。南通航运职业技术学院认真贯彻落实反腐倡廉工作会议的精神，科学运用质量管理的方法，解放思想，不断创新，建立了“三全四段”办学闭环廉政风险防控管理体系。

1 坚持综合治理，提高防控体系的可控性

南通航院廉政风险防控管理体系围绕办学行为廉政风险易发领域，从“全员参与”、“全过程控制”和“全方位治理”三个方面实施综合性防控，保证防控体系能在权力运行过程中充分发挥制约作用。

1.1 全员参与

规范办学行为和防范廉政风险，不仅行使办学职权的人员要廉洁自律，而且广大师生要积极参与监督，形成全员参与的局面。要在校园内倡导树立全员预防腐败的思想，引导和鼓励广大师生员工积极参与廉洁校园建设，以实际行动抵制腐败和倡导廉政，并成为廉洁的楷模。依托和完善已有的责任制网络，纵向到底，横向到边，构建主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各个部门合力抓，全体教职员工积极参与的防控管理体系组织架构。将全体办学人员纳入廉政风险排查活动，分不同类别参与。对领导干部，重点查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等容易产生腐败行为的廉政风险；对各单位内设机构负责人，重点查找在履行岗位职责、执行制度、行使管理权等方面存在的廉政风险；对其他人员，着重发挥他们在参与办学过程中监督的作用。

1.2 全过程控制

该廉政风险防控管理体系着眼于办学的流程控制和措施防范，对影响权力公正行使的每一环节、每个阶段实施防控，通过阶段性目标的达成保证高质量结果的实现。以招生录取、物资采购、人才引进等易发生腐败行为的工作事项为重点，从风险岗位、关键环节入手，抓住权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，细致分析存在的制度缺失、风险的等级和腐败的原因。研究分析不同工作事项的任务和性质，制订实施廉政风险前期防控、中期防控和后期防控的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全。同时，构建科学的信息反馈机制和处置机制，确保过程中发生的廉政风险被即时纠正，相关的防腐信息被重视和采用，规划和设计体制机制，做到程序严密、配套完备、有效管用。

1.3 全方位治理

充分调动有利于廉洁办学的内外部因素，如加强思想道德建设、搭建载体平台、运用现代技术、营造社会舆论等，实施全方位的廉政风险防控。开展形式多样、生动活泼的廉政文化建设活动，引导广大教育工作者追求积极健康的文化生活方式，自觉养成守法、诚信、自律的良好行为规范。通过创建平台，丰富载体，拓宽渠道，在全校范围内实施权力公开运行，让广大师生员工、社会等各方面参与办学行为的监督。利用现代信息技术，将廉政防控管理体系融入到数字化校园运网络中，形成“科技加制度”的运行环境。结合惩治与预防腐败的指导原则、工作目标和具体要求，将教育、制度、监督、纠风、改革和惩处的工作思路运用到廉政风险防控管理工作中，做到综合治理、标本兼治。

2 科学设计流程，提高防控体系的操作性

基于“三全”综合防控原则和质量管理“P（计划）D（执行）C（检查）A（纠正）”循环，构建了内部激励和外部推动相结合的闭环廉政风险防控管理体系，如图1所示，将廉政风险防控的方法和措施根植于办学的全过程，与具体办学项目同部署、同落实、同检查、同评价。[1]

图1 廉政风险防控体系结构图

2.1 计划阶段

计划阶段主要是根据确定的廉政办学目标，设计办学程序、工作制度和配套政策，并根据廉政风险防控的“三全”原则，查找风险点和建立风险防范体系。可采取“自身找、群众帮、领导提、集中评、组织审”等方式，以科研管理、设备采购、图书采购等工作事项为权力廉政风险防控的重点，全员参与和各个环节查找，切实提高廉政风险防控体系的针对性。利用风险识别、风险评价、风险处理等手段，使预防和控制腐败工作落实到各个部门、各个管理环节、各个具体岗位和责任人。在此基础上对学院的组织机构和职权配置进行重新设计，将职权体系进行科学划分，理顺部门职能，划清职责边界。通过编写廉政风险防控《岗位指导书》、《工作手册》、《支持性文件》和《防控记录表》，对各项工作何时做、做什么、由谁做、怎样做、做到什么程度、应保留哪些记录给予明确规定，以实现权责关系的明晰和职能职责的规范化。[2]

2.2 执行阶段

执行阶段主要是针对不同程度的廉政风险，实施“计划阶段”制定的风险防范措施，及时控制不正当行为，并做好办学行为记录，留下权力运行轨迹，以便于查究。同时要对岗位责任人进行廉政风险教育，使他们能自觉执行相关程序、制度等。领导干部应重视制度建设、自觉执行制度，并成为执行制度的楷模，以带动广大师生主动宣传制度、遵守制度和执行制度。此外，还应加强岗位廉政教育，坚持贴近党员干部思想、贴近具体工作岗位、贴近日常生活实际，切实找准岗位廉政教育的切入点、突破点。要根据共性和个性要求设计岗位廉政教育，增强教育的直观性和针对性，及时将汇编的《廉政风险防控体系手册》发放到廉政风险部门，以便于党员干部随时查阅和学习，增强广大党员干部的廉政风险意识，提高岗位廉政风险防控的能力。

2.3 检查阶段

检查阶段主要是按照廉政风险防控管理的考核标准，对风险防控体系的运行情况进行全面系统的考核评估，并形成考核报告。在防控体系组织结构中，将检查阶段分为前期防控、中期防控和后期防控，贯穿于高校办学的全过程三个部分。前期防控主要是通过排查廉政风险实现目标优化和流程再造，要求参与对象是全员，前期防控的信息全部反馈给防控领导小组，以便提高计划阶段的质量。中期防控则是对执行阶段进行考核，即监控具体办学项目的运行全过程，发现不当行为及时纠正，同时要将有关情况报告防控领导小组以便下一阶段对体系进行分析。由纪检人员、财务人员和师生代表等监控人员与承办项目的人员组成工作组，对运行过程实施管理和防控，防止小问题变成大问题。后期监控是通常所称的结果审查，对办学的结果、体系的效果进行的防控，可分为符合性检查和对体系本身的合理性进行检查两部分。由防控专家和党风监督员（特邀监察员）组成审核组，审核组可采用个别访谈、查阅台帐资料、接收举报等方式发挥作用。

2.4 修正阶段

修正阶段主要是根据综合考评结果，纠正存在的问题，改进风险防控措施，优化工作目标，完善风险防控体系，启动下一个循环。该阶段运用前期、中期、后期防控的信息，对其进行汇总分类，认真分析，科学评价，要将师生和社会满意度作为重要的衡量标准。能够起到有效防控廉政风险的程序、制度和岗位职责，如收费公示制等，要保留并将其标准化，并在全校范围内大力推广。高度关注发生廉政风险或引起腐败行为的办学项目，必须分清是体制、机制和制度，还是其他外部因素如社会环境等原因导致的，然后将其纳入下一个循环的计划阶段进行改进和完善。廉政风险防控管理体系的计划、执行、考核和修正四个阶段由此组成了一个闭合循环。[3]

3 把握关键环节，提高防控体系的实效性

3.1 建立主要领导负责制

廉政风险防控管理体系的最高管理者应由高校党风廉政责任制的主要负责人担任，并按照党风廉政建设责任制的基本原则和具体要求保障廉政风险防控管理体系运行，党委书记在廉政风险防控管理体系运行中负总责是体系落到实处的重要保证。要将廉政风险防控管理纳入党风廉政责任制考核内容，采用定期自查、阶段性检查与综合评估相结合的方式，由学校工作领导小组牵头负责，组织对各单位实施廉政风险防控管理情况进行检查和考核。责任制检查考核重在体现监督考核的全程性，要将检查考核贯穿于廉政风险防控管理工作的全部环节，督促各部门经常对照自身制定的规章制度进行检查，同时将年终评价结果与目标考核相挂钩，做到奖优罚劣，是推进廉政风险防控管理落实的重要措施。[4]

3.2 实施阳光工程

阳光是最好的防腐剂。只有将廉政风险防控管理体系的工作程序、制度和岗位职责，办学项目运行的过程，师生的评价全部公开，才能依靠全体师生和社会将廉政风险排查出来，管理体系才能发挥防控的功能。要丰富公开的内容，只有不涉及影响学校发展信息，尽最大可能的推行校务党务公开.职能部门要编制公开目录，以便广大群众查阅和监督；要建立公开的机制，如校领导接待日制度、校领导联系系部制度、中层干部例会制度、信访举报制度等，来畅通信息沟通渠道和群众信访渠道；要拓宽公开的渠道，通过教代会、公告栏、意见箱等让他们了解廉政办学的全过程，并自觉参与办学的廉政风险防控管理。

3.3 建立在线监控系统

基于校园网络平台，建立廉政风险领域的工作流程，由系统对每一个工作流程以及流程中各环节的工作内容和工作标准实施固化，达到工作环节衔接紧密又相互制约。这样，能避免人为因素造成工作程序的交叉与疏漏、工作标准落实不到位等问题的发生。对各部门和人员的工作职权进行科学设置，依据不同岗位的具体职责，设定岗位人员的操作代码，赋予相应工作权限，做到岗位明确、职责清楚，以有效防止事权不清而带来的廉政和监管风险。纪检监察等有关职能监督部门可以查看每个监督对象的工作状况，了解每个事项的流转进程，发现问题及时要求中止程序，并向有关部门或人员发出查询“意见”，要求有关部门做出处理并按时反馈。广大师生也可通过信息查询系统，全面了解学院重大事项的运行情况，并能实行深度监督。

4 结束语

南通航运职业技术学院廉政风险防控管理体系网上运行以来，在预防腐败方面取得了明显的成效，保障和促进了学校健康发展，营造了风清气正的校园环境，师生满意度高，学院也被评为南通市“廉洁学校”建设示范单位。闭环廉政风险防控管理体系，是一个动态的、持续改进的体系，只有将防控管理体系与党风廉政建设责任的要求相结合、与惩治与预防腐败体系的任务相结合、与广大师生员工的愿望相结合，并推动其全方位运行，才能不断提高防控管理体系的预防效果。

[1]秦梦华，李红霞，张旭东．构建“以人为本、三维一体”的教学质量监控体系[J]．教育研究，2007(11)：83-87．

[2]马维娜，张国兵．基于PDCA理论的高校廉政风险防范管理[J]．北京教育（高教版），2010(10)：22-23．

[3]王彬．基于PDCA循环视阈下高职院校总结工作研究[J]．宁波职业技术学院学报，2012(8)：55-58.

[4]范春梅．高校廉政风险防范管理的实践与思考[J]．河北师范大学学报，2010(6)：84-87.