我国图书馆参与学术信息资源开放获取的调查研究*

张新鹤

（西北大学公共管理学院 陕西西安 710127）

·图书馆与图书馆事业·

我国图书馆参与学术信息资源开放获取的调查研究*

张新鹤

（西北大学公共管理学院 陕西西安 710127）

图书馆是开放获取运动的重要推动力量。通过问卷调查，发现虽然图书馆对学术信息资源开放获取有较高的认知认可程度，但参与程度非常有限。建议我国图书馆在行业内外开展广泛合作，联合承担起宣传推广开放获取理念、协助国家和机构制定开放获取政策、组织整理现有开放获取资源、参与开放获取出版等角色。

开放获取图书馆学术信息资源

图书馆是开放获取发展的重要参与者，相比期刊、科研机构、科研资助机构等其他利益相关者，图书馆在其中的角色更为复杂多样。从国内外开放获取的发展现状来看，图书馆已展现出其不容忽视的推动力量。与此同时，开放获取也为图书馆的发展带来机遇和挑战。一方面，开放获取为图书馆提供了更为丰富的免费信息来源，有利于图书馆信息资源共享目标的实现，也使得图书馆的经费紧张问题得到一定的缓解；另一方面，面对开放获取这种新型信息传播与交流模式，图书馆如何从基于订阅的传统资源建设与服务模式中顺利转型，以使自身从开放获取中获益，是图书馆所面临的的较大挑战。

目前，鲜有反映国内图书馆开放获取参与情况的研究成果，比较多的是反映图书馆对开放获取资源的组织揭示现状。为了对我国图书馆参与学术信息资源开放获取的现状有所掌握，本文对我国图书馆对开放获取的认知认可情况、开放获取参与情况、开放获取政策的制定情况进行了问卷调查，以反映我国图书馆的开放获取参与行为与对开放获取的期待之间的差距，并通过分析图书馆在开放获取发展中的参与策略，为我国图书馆参与开放获取提出建议和意见。

1 调查设计与实施

以图书馆开放获取参与现状为主题，笔者设计了包含图书馆对开放获取的认知认可程度、图书馆的开放获取参与行为与计划、图书馆的开放获取政策制定现状与计划等内容的调查问卷。于2014年3月11日至4月30日，利用专业问卷调查网站问卷星，向172所以科研人员为重要服务对象的高校图书馆、科研与专业图书馆发放问卷，而具体接收问卷的对象主要是对馆内业务比较熟悉的馆长、副馆长、部室主任、研究馆员、副研究馆员等，以及少数的馆员。为使调查能够获得多个图书馆的回复，某些图书馆我们向多于1位的对象发放问卷，最终共回收来自80所图书馆的84份问卷，有重复回收的3所图书馆是985高校图书馆，另外1所为一般高校图书馆，而且回复人有7位是馆长、副馆长，1位是部主任。因此，根据问卷题目类型，需要反映目前图书馆对学术信息资源开放获取的参与情况的，统计时将重复问卷的答案去除，其他涉及到对开放获取的看法和态度的问题则保留所有答案。

参与调查的80所图书馆中，有12所985高校图书馆，11所211高校图书馆，52所一般高校图书馆及5所科研与专业图书馆。而从参与调查的84位图书馆人员来看，馆长、副馆长44位，部室主任13位，研究馆员10位，副研究馆员12位，馆员6位。可以看出，被调查者中对图书馆发展有较大影响的角色占比较大，能代表图书馆对开放获取的参与前景；参与调查的图书馆类型多样，调查对象角色类型多样，能代表图书馆对开放获取的整体认识。

2 我国图书馆对学术信息资源开放获取的认知与参与现状

2.1 图书馆对学术信息资源开放获取的认知认可现状

2.1.1 图书馆对开放获取的认知现状

不管是从图书馆人对信息的敏锐程度，还是从图书馆的角色、职能来看，图书馆人都应当对开放获取这一全新的学术交流模式有比其他利益相关者更多的了解和认识。本次调查结果表明（见表1），对开放获取比较了解和非常了解的图书馆人有57位（57.85%），比较不了解和完全不了解的有5位（5.95%），其余22位（26.19%）对开放获取了解程度一般。从课题对科研人员和学术期刊的调查可知，分别有19.16%、26.16%的科研人员和学术期刊对开放获取非常了解和比较了解，完全不了解和比较不了解的科研人员和学术期刊分别占46%、26.16%。若对5个认知等级从“完全不了解”到“非常了解”分别赋予1～5的分值，加权平均后可得出各主体对开放获取的总体认知程度。其中，图书馆人对开放获取的认知得分为3.74，科研人员和学术期刊对开放获取的认知得分分别为2.59、2.98。对比来看，图书馆人对开放获取的认知程度处于较高的水平，但就图书馆自身来说，还有较大的提升空间。

2.1.2 图书馆对学术信息资源开放获取的认可程度

为了对图书馆的认可程度有更清楚的认识，我们同样对5个认可等级从”完全不认可”到”非常认可”分别赋予1～5的分值，加权平均后得出对每个选项的认可程度。调查从两个角度来了解图书馆对学术信息资源开放获取的认可情况。首先是从促进社会发展这个大视角来看图书馆对学术信息资源开放获取意义的认可程度，调查共设计了6个题目（见表2），图书馆人对开放获取意义的总体认可得分为4.22。从表2可知，认可程度最高的是学术信息资源开放获取可“加快学术信息交流速度”，而通过开放获取“改变版权归期刊的非正常归属现状”被认可程度最低，这也从课题对学术期刊的调查中得到证实。72.34%的已开放获取和打算开放获取的学术期刊表示依然要求作者转让成果版权，只有7.39%的期刊明确表示不要求作者转让成果版权。

其次，学术信息资源开放获取对图书馆意义重大，调查也从促进图书馆发展的角度询问了图书馆人的意见（见表3），总体认可得分为4.18。从表3可知，图书馆人对以下各项意义的认可度均在4分以上。其中，开放获取可以“丰富图书馆信息资源”得到最多人的认可。以免费、无限制合理使用为主要特点的开放获取资源已经成为众多图书馆信息资源的组成部分。通过开放获取“解决图书馆的期刊价格危机”被认可度相对较低，这可能与开放获取还在发展过程之中，并未像传统数据库那样成为科研活动的成熟信息获取渠道有关，购买价格昂贵的期刊数据库依然是图书馆完成服务功能的必然选择。

表1 图书馆人对开放获取的认知程度

表2 图书馆对学术信息资源开放获取意义的认可情况

总体来看，不管是对社会发展还是对图书馆发展，图书馆人对学术信息资源开放获取的重要性均有较高的认可。当问及是否认为图书馆有责任推动学术信息开放获取的发展时，88.1%的图书馆人认为有责任，认为对开放获取没有责任的图书馆人占4.76%，其余7.14%不确定是否有责任。这也表明，大部分图书馆人很清楚开放获取与图书馆在促进学术信息广泛获取、加快学术信息交流速度等方面的目标是一致的，非常认可自身在学术信息资源开放获取中的重要角色。

表3 图书馆对学术信息资源开放获取对自身发展意义的认可情况

2.2 图书馆参与学术信息资源开放获取的现状与计划

在参与调查的80所图书馆中，“对现有国内外开放获取资源进行开发利用”的图书馆最多，有43所。其次是“向所服务单位普及开放获取知识”，有40所图书馆参与。排在第三位的是“为服务对象提供开放获取出版咨询服务”。而图书馆参与较少的开放获取活动是“出版开放获取期刊”、“参与或负责开放获取期刊出版平台的建设和管理”、“参与或负责某学科开放获取知识库的建设与维护”和“参与国际开放获取项目”（见表4）。在“其他”选项中，有图书馆提到“建设开放资源建设指南网站”、“推动国家资助科研成果的仓储政策出台”等重要行动。

问卷也询问了被调查图书馆在以上参与行为之外，接下来是否还有其他参与开放获取的新计划，以此来反映我国图书馆开放获取参与行为的拓展情况。37.5%的图书馆表示不确定，对于有新的参与计划的图书馆来说，“参与或负责本机构开放获取知识库的建设与维护”、“参与或负责某学科开放获取知识库的建设与维护”、“向所服务单位普及开放获取知识”、“推动制定本图书馆或所服务单位的开放获取政策”是图书馆最想拓展的几项活动（见表5）。在“其他”选项中，有图书馆提到“为国家出台开放获取相关政策提供建议”、“与部署师范院校组建教参共享数据库”等计划，还有图书馆指出知识产权问题对继续参与开放获取有较大阻碍。

表4 图书馆对学术信息资源开放获取的参与现状

表5 图书馆参与学术信息资源开放获取的新计划

2.3 机构知识库建设现状及问题

机构知识库被称为推进开放获取发展的绿色道路，是开放获取的重要模式之一。从以上两个问题的调查结果可知，图书馆对机构知识库建设较为重视。目前，我国多所高校已建设机构知识库，CALIS三期建设的子项目之一即是“机构知识库建设及推广”。针对15所正在负责或参与所服务单位机构知识库建设的图书馆，问卷询问了知识库运作存在的问题（见表6）。从表6可知，“科研人员参与积极性不够”、“缺乏经费”、“缺乏专职负责人员”是目前机构知识库运作所面临的最大困难，均得到一半以上被调查对象的认同。而“上级部门支持力度不够”、“知识库信息量偏少”、“知识库利用率偏低”等问题也被不少调查对象认同。此外，还有图书馆提到开放获取尚未被受众完全接受、知识产权不清晰等问题。

表6 机构知识库运作存在的困难

虽然“上级部门支持力度不够”并不是图书馆所认为的机构知识库发展所面临的最大困难，但科研人员参与机构知识库建设积极性不够、经费投入不足、缺乏专职人员负责机构知识库的发展等问题的解决均需要得到所在单位对机构知识库建设的认可与政策支持。因此，问卷也对图书馆所服务单位对机构知识库的认可支持情况进行了调查。有47所（58.75%）被调查图书馆认为所服务单位支持机构知识库建设，3所图书馆所服务单位不支持，其余30所（37.5%）图书馆不清楚。而在表示已负责或参与本机构开放获取知识库建设工作的15所图书馆中，有5所图书馆处于不清楚所服务单位是否支持的状态。这些信息都表明图书馆应加强与所服务单位的沟通。

2.4 图书馆开放获取政策的制定现状与计划

在开放获取的发展过程中，各类利益相关者所制定的开放获取政策一直发挥了重要的推动作用，特别是科研资助机构及科研教育机构制定的强制性开放获取政策。为了更好的发挥图书馆在开放获取发展中的作用，图书馆也需要制定指导自身参与行为的开放获取政策。目前，超过50%的图书馆还没有制定任何公开明确的开放获取政策。在制定开放获取政策的25所图书馆中，制定开放获取资源开发利用相关政策的图书馆最多（见表7）。有22所图书馆所制定的开放获取政策附属于图书馆发展政策或信息资源建设政策，只有3所图书馆制定了专门的开放获取政策。

表7 图书馆开放获取政策的制定现状

在开放获取政策制定计划方面，依然有超过一半的图书馆表示接下来没有任何政策制定计划。17所图书馆表示要完善已有政策，在新政策制定计划方面，12所图书馆计划制定机构知识库建设与服务政策，计划制定学科知识库建设与服务政策的图书馆有7所，分别有6所图书馆打算制定开放获取资源开发利用相关政策及图书馆开放获取战略规划（见表8）。还有1所图书馆表示将随着机构知识库建设的开展制定相关政策。

表8 图书馆开放获取政策制定计划

2.5 图书馆对学术信息资源开放获取的其他看法

在最后一个开放性问题中，图书馆人表达了对我国学术信息资源开放获取的支持和期待。认为我国普遍对开放获取缺乏了解，很多相关机构处于观望状态，发展状况已远落后于发达国家，急需采取有力措施加快其发展。图书馆人也对我国开放获取的发展提出了多方面多角度的建议，主要涉及国家顶层设计、政策特别是强制性政策的支持、解决知识产权问题和长期保存问题、构建合理的开放获取资源评价机制、加大宣传推介力度、机构库联合建设共享、建立全国性的指导建设机构等重要内容。针对图书馆在开放获取中的角色，图书馆人认为图书馆不仅要加强对开放获取的宣传、引导作用，以及对开放获取资源的组织整理作用，还可以发挥知识保存功能，并为科研人员提供知识产权等咨询服务，切实参与推动开放获取的发展。

3 图书馆参与学术信息资源开放获取的策略建议

从调查结果可知，虽然我国图书馆对学术信息资源开放获取有较高的认可程度，同时认为自身可以并且也期待从开放获取中获得更大的益处，但对开放获取的参与比较有限。即使是参与程度最高的“对现有国内外OA资源进行开发利用”也只有53.75%的参与率，而人财物消耗相对较小的宣传及咨询等工作开展范围也十分有限。并且从图书馆接下来的参与计划来看，并不能改善参与程度较低的现状。本文在调查的基础上提出我国图书馆参与开放获取运动中的策略建议，期待对我国图书馆的参与行为有所指导，更大程度上促进图书馆与开放获取的协同发展。

3.1 宣传推广开放获取的理念

开放获取作为一种新型学术出版交流模式，对传统出版模式有颠覆性变革。在其发展的初期阶段，特别是被利益相关者观望的阶段，强大的宣传推广措施是必不可少的。作为公益性机构的图书馆一直以来以信息资源共享为崇高的目标，理应担负起向科研教育机构、科研资助机构、期刊社、科研人员等利益相关者甚至整个社会宣传开放获取理念的角色。目前，各利益相关者对开放获取的认知还比较有限，特别是作为科技创新之智力源头的科研人员对开放获取的认知度较低，已经成为阻碍科研人员参与开放获取的最主要因素。对科研人员参与开放获取的阻碍因素的调查发现，在阻碍科研人员向开放获取期刊投稿及自存储的各类因素中，“对开放获取期刊还不够了解”、“不清楚本研究领域有哪些开放获取期刊”、“对开放获取知识库还不够了解”是科研人员参与开放获取的最大阻碍因素，特别是对众多无参与经历的科研人员来说。因此，图书馆应将宣传推广开放获取理念作为当前参与开放获取运动的首要责任。

3.2 协助国家、机构制定开放获取政策

利用政策推动我国开放获取的实质性进展已得到学术界的认可，课题对期刊、科研人员、科研教育机构及图书馆的调查也同样表明了这一点，各利益相关者均认为政策支持是我国开放获取发展的重要推动力。在制定国家、机构开放获取政策的过程中，图书馆可以发挥重要的协助作用，这包括向相关部门宣传开放获取政策制定的必要性及利益相关者对开放获取政策的需求，为相关部门提供国外开放获取政策制定现状的信息参考，搜集我国开放获取政策研究的重要成果并开展相关研究，为相关部门提供开放获取政策建议等。在国外大学，图书馆是校园开放获取政策最主要的宣传机构和实施机构，美国埃默里大学图书馆还是本校具体开放获取政策的起草者。但我国图书馆在这个方面的参与比较有限，只有21.25%的图书馆参与推动制定本图书馆或所服务单位的开放获取政策。我国中科院国家科学图书馆（简称“国科图”）近几年致力于成为开放获取战略与政策的首席研究者和制定者，值得我国图书馆界借鉴。首先，国科图成立了持续监测国际开放获取进展的跟踪小组，定期编译重要实践和研究成果，以跟踪扫描报告的形式发布在国科图机构知识库中提供开放获取。其次，国科图组织人员对开放获取关键问题进行研究，为开放获取政策制定提供参考。已完成“开放获取发展战略与趋势”、“传统出版开放获取政策与实践”、“机构知识库内容存缴与传播权益管理指南”等研究报告。再次，国科图负责起草了中国科学院开放获取战略声明，起草并发布了国内第一份公共资金资助的研究成果在机构知识库进行存缴和传播的政策指南。在国科图的大力推动下，今年5月15日，中科院颁布了科研机构中首个要求受公共资金资助成果开放获取的政策。接下来，向国家开放获取政策制定提供建议已是国科图的重要任务。

3.3 组织整理开放获取资源并提供利用

从调查可知，对国内外可开放获取学术信息资源进行开发利用是目前图书馆参与开放获取的最主要行为，这从图书馆的基本职能来看也是必然的。开放获取资源作为免费且价值相对较高的资源类型，应当成为图书馆丰富馆藏资源的重要来源。而学术信息资源开放获取能够“丰富图书馆信息资源”的重要意义也得到95.24%的图书馆的认可。对211高校图书馆开放获取资源揭示现状的调查表明，已有88.29%的高校图书馆对开放获取资源进行了不同方式、不同程度的揭示。其中，数据库列表链接及资源导航链接等浅层次揭示方式是目前图书馆揭示开放获取资源的主要方式。只有31.63%的图书馆建设开放获取期刊集成检索平台，12.24%的图书馆实现开放获取资源与馆藏资源的整合检索。同时使用以上4种方式的图书馆占7.14%。开放获取资源要想成为科研活动的重要支撑，必须拥有先进的检索系统。根据课题对科研人员的调查，“开放获取资源缺乏成熟的获取系统，不知道如何下手查找”是除资源利用习惯之外阻碍科研人员利用开放获取资源的第二因素。图书馆当在开放获取资源快速发展的情况下，积极发挥信息组织的优势，通过合作加强对现有开放获取资源的搜集整理、揭示工作，以此来促使开放获取资源真正发挥自身的价值。

3.4 参与开放获取出版

通过创建开放获取知识库、开放获取期刊、开放获取图书等方式直接参与开放获取出版也是图书馆的重要角色。图书馆不仅是开放获取知识库的主要创建者和维护者，而且也在积极参与出版开放获取期刊、开放获取图书等。早在2008年，美国研究图书馆协会（ARL）对图书馆的学术出版服务做过一项研究，对80所学术图书馆的调查显示，44%的图书馆已经提供出版服务，主要是开放获取期刊和低成本期刊，21%的图书馆考虑发展这个领域的工作，只有36%的图书馆称没有这方面的计划。为了与此次调查结果进行比较，2010年，再次对ARL的成员、oberlin集团和大学图书馆集团机构进行了有关图书馆出版服务的类型、战略和运营问题的调查。调查发现，55%的回复者表示已经在提供图书馆出版服务或对其感兴趣，其中超过四分之三的ARL成员对此感兴趣。正在实施项目的大多数图书馆都希望可以扩大项目的规模或范围。在已实施的出版项目中，大约四分之三的项目出版1～6种期刊，大多数只以电子格式出版，并且出版时间少于三年。约一半的项目出版会议录、技术报告或专著。所提供的出版服务包括：版权建议、数字化服务和同行评议管理。在出版动机方面，约90%的图书馆出版项目的发起是为了推动学术出版系统的改变。而在出版模式方面，几乎三分之二的项目都与一个或更多校园单位合作，例如大学出版社或学校的计算机中心。三分之二的项目与制度外的个人或组织合作，超过一半的回复者希望能增加合作。出版项目最多使用的出版平台是开放期刊系统（57%）、DSpace（36%）、伯克利电子出版社的数字共享平台（25%）。

参与资助开放获取出版也是图书馆参与开放获取的重要途径。例如，北伊利诺伊大学图书馆启动试点的“开放获取基金”用于为教职工和研究生提供小额资金，以帮助其支付开放获取出版相关的费用。我国中科院国科图代表中科院为该院科研人员和研究生在BioMed Central、New Journal of Physics发表的作为第一作者或通讯作者的论文支付50%的论文处理费，并对所有开放获取论文进行本地化长期保存。此外，国科图还代表中科院参加了高能物理期刊开放出版联盟资助计划SCOAP3，将图书馆订购相应期刊的经费转为支持高能物理开放出版的经费，实现高能物理领域同行评议研究论文的开放获取。这些都是推动开放获取发展的有益尝试。

除了以上提到的几种参与途径，图书馆也当承担起为科研人员参与开放获取提供知识产权等咨询服务的角色。参考咨询是图书馆的一项基本服务，科研人员参与开放获取需要多种信息的支持，这包括开放获取期刊投稿、开放获取知识库存储相关操作信息，开放获取资源的知识产权保护措施，开放获取知识库自存储所涉及到的知识产权问题，向传统期刊争取相应权利的问题，开放获取资源利用问题等，都急需图书馆做好相关参考咨询工作。期待我国图书馆在开放获取发展中能有更出色的表现。

需要注意的是，虽然图书馆在开放获取发展中的角色是多样的，但并不是所有图书馆必须同时履行以上职责。一方面，图书馆可根据自身实力在不同范围、不同程度上参与开放获取。像国科图这样实力较强的图书馆不仅在中科院而且需在全国范围内宣传推广开放获取，不仅向中科院而且需向国家相关政府部门建议开放获取政策，除了开发利用现有国内外开放获取资源，还通过多种方式参与开放获取出版。另一方面，我国图书馆应当在行业内外广泛开展合作以求更好的发挥以上角色，在推动开放获取发展的同时，为图书馆带来更大的发展空间。

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Investigation of the Invo lvement of Libraries in Open Access to Academic In formation Resources

The library is an important driving force to open access movement.It is found through survey that although libraries have a higher degree of cognition and recognition to open access，the participation is very limited.It is recommended for our library to make extensive cooperation w ithin and outside the industry，undertake the roles of promotion of open access concept，assist the government agencies to develop open access policies，organize existing open access resources，and participate in open access publishing

open access；library；academic information resources

G253.1

：A

：1003-6938（2014）05-0083-06

张新鹤（1983-），女，西北大学公共管理学院讲师。

*本文系国家社科基金青年项目“推动我国学术信息资源开放获取的政策体系研究（项目编号：12CTQ008）”研究成果之一。

2014-08-19；责任编辑：刘全根