建设项目全过程投资管理信息化探索

周和生，李 飞，徐玉竹

（北京金马威工程咨询有限公司，北京 100086）

运用信息技术改造和提升建筑业投资管理是我国建筑业发展的客观需要。我国建设项目工程造价软件经历了二十多年的发展，经历了从手工计量、计价到电脑计量、计价的快速转变，取得了一定的成绩。近年来，随着我国基本建设的大量投入，以及我国工程造价行业的快速发展，目前，我国市面上的工程造价软件尚不能满足行业主流业务快速发展的需要，全过程造价管理等方面的软件不多也不太成熟。因此，为提高我国工程造价管理水平，促进造价行业信息化发展，解决建设项目各参建主体在建设各阶段中对投资控制的及时沟通、智能协同和数据共享，有效实现对工程投资的动静态管理和实时监控及预警，并达到多视角、多维度的全面投资管理，本文从建设项目全过程投资管理的角度出发，提出了我国建设项目投资管理信息化的构想。

1 建设项目全过程投资管理信息化概述

信息化就是利用信息技术，开发利用信息资源，促进信息交流和知识共享，促进经济增长，推动经济社会发展转型进程。建设项目全过程投资管理信息化可以定义为：在建设工程全过程投资管理的基础上，应用计算机和网络通讯技术提高工程投资管理绩效。范围涉及建设项目的工程造价确定与控制、工程造价管理、工程造价信息服务等。

2 我国建设项目全过程投资管理信息化发展现状

2.1 工程计价软件的出现和发展

20世纪90年代之前，工程计价主要通过人工计算或借助简单的工具完成。随着信息技术在工程建设领域的逐渐应用，工程计价软件借助我国标准化的工程计价定额在20世纪90年代中期应运而生，十几年来得到长足发展。工程计价软件主要用于工程招投标和预（结）算的编制和审查。

2.2 工程算量软件的出现和发展

工程量计算是编制工程计价的基础工作，具有工作量大、繁琐、费时、细致等特点，约占工程预算工作量的50～70%，计算的精确度和速度也直接影响着工程计价文件的质量和发挥的作用。20世纪90年代初，随着计算机技术的发展，出现了利用软件表格法算量的计量工具，代替了手工计算工作量，之后逐渐发展到目前广泛使用的自动计算工程量软件。

自动算量软件是目前算量软件中最具发展潜力的软件。目前，自动算量软件按照支持的图形维数的不同分为两类：二维软件和三维算量软件。两种算量方法之间，主要在计算精度、可检查性和可扩展性等方面有差异。

2.3 工程造价信息服务的出现和发展

工程造价信息是指为工程计价提供价格依据的有关信息。包括：建设工程造价指数和建设工程人工、材料、设备、施工机械价格信息、各类建设工程价格综合指标等。随着计算机技术、计价软件以及互联网技术的发展，工程造价信息获取方式逐步由原来的翻阅纸介的工程计价信息到查阅电子期刊或网上查阅信息，并已发展到通过计价软件挂载信息系统自动上价的快速转变，从而也滋生了工程造价信息服务的快速发展，工程造价信息服务网站及服务商不断出现。

目前，工程造价信息由各地造价主管部门分头编制并以期刊预订的方式进行发布，缺乏统一的数据标准，在产品分类、产品名称、规格、材质、计量单位等方面都不统一，各地工程造价信息仍处于信息孤岛状态，全国工程造价数据文件交换标准缺失，工程造价信息资源开发与使用者之间的数据交换、无法实现共享，在工程计价信息与工程计价软件衔接方面无法实现贯通，缺乏业务整合，因此，在业务上也无法顺利贯彻限额设计；工程项目建设各个阶段工程造价数据口径不同，无法实现有效衔接；同一阶段的工程造价数据，不同工程计价软件之间的数据格式不同，缺乏统一的数据标准，无法进行方便比较分析，这在很大程度上限制了工程计价信息的使用与积累。

2.4 工程造价管理软件的出现和发展

21世纪初，建设项目的集成管理越来越受到重视，在工程造价行业也大力推广了建设项目全过程工程造价管理，服务于工程造价管理各个阶段的工程造价管理软件开始出现并迅速发展起来。目前，大部分的工程造价管理软件（系统）为不同工程建设参与主体提供，功能较为单一，大多针对工程造价的某一个阶段、某一参与方而言的，不能满足建设过程中各阶段的工程造价管理信息化的需要，有明显的局限性、专业化程度很低。如市场上出现的合同管理软件、资料管理软件、支付管理软件等不同用途的相关应用配套工程管理软件，开发重复，缺乏连贯性与整体关联应用，发展不均衡，存在“数字鸿沟”，共享机制缺乏，易产生信息壁垒。

3 建设项目全过程投资管理信息化建设的构想

基于对我国建设项目全过程投资管理信息化发展现状的分析，全过程投资管理信息化的建设应以全过程、全方位管理为基础，以建设项目为主线，以建设项目各参建主体为对象，以建设项目全过程各阶段控制点为要素，进行多视角、多维度的全面管理，并将建设项目的业务流、投资流和管理流融为一体，为建设项目全过程投资管理提供了最佳解决方案。为此，建设项目全过程投资管理信息化的构建应以投资作业系统、投资管理系统、造价信息系统为主要内容的信息系统网络平台。投资作业系统，主要用于辅助造价人员从事具体的计价作业工作；投资管理系统，主要是对计价作业工作的归集、流转、汇总、监控和管理；造价信息系统，主要为计价或管理人员提供相关计价信息、法规及经验数据的查询；三个模块应相辅相成、相互关联、紧密结合，造价信息管理系统为投资作业系统提供计价信息数据，作业系统形成的成果通过投资管理系统将进行归集、流转，从而真正形成全过程、全方位的管理，并打破了空间与地域的束缚。

3.1 投资作业系统

根据建设项目全过程投资管理的具体工作，投资作业系统主要体现在三个方面：一是辅助计价人员开展对建设项目估算、概算、预算、结算和决算（包括工程决算造价、决算报表、工程建设程序、项目管理情况、概算执行情况和固定资产交付等）的计算；二是辅助造价人员开展对工程建设过程中的各类工程文档文件（如：招标文件、施工合同等）的编制与审查；三是辅助造价人员开展对工程价款管理文件（变更、洽商、索赔、价差等）的编制与审查。近十几年，随着电算化的发展，我国工程造价方面的作业软件也取得了一定的成绩，工程估算、设计概算、工程预算和工程结算等各类计价软件，通过客户端应用程序的开发，已经具有非常好的基础，大大提高了造价人员的工作效率，但对对工程决算、工程文档、工程价款管理等方面的软件尚没有成熟的软件，故投资作业系统应加强对此部分软件的开发。工程决算、工程文档、工程价款管理软件开发与传统的工程估算、概算、预算等计价工作有着本质的区别，传统的计价事务主要是一些定量化的工作，而工程决算、工程文档、工程价款管理软件除了有定量化的工作外，还有大量的定性化工作，定性化的工作如何通过软件来实现，对开发人员提出了挑战。笔者认为对此部分软件的开发应着重通过模板化、标杆化等方式才能实现，所谓模板化、标杆化就是将针对我们的具体管理工作制定大量的模板、范本和建议供用户选择（如：工程决算可以根据不同项目类型、资金性质对需要管理的相关事项制定相关模板和建议，工程文档、工程价款管理根据不同招标文件、施工合同类型结合需要关注的事项制定相关范本和建议等），从而辅助造价人员能够快速、全面、准确地进行编制和审查。另投资作业系统软件除了应开发客户端应用软件来辅助造价人员的作业工作外，还应逐步考虑采取网络技术取代单一客户端应用工具软件，从而达到投资作业的最终信息化。

3.2 投资管理系统

投资管理系统主要是对全过程投资管理作业工作的全面管理，主要包括对人员、项目、流程、档案、报表、文书、计划等工作的管理以及根据管理需要进行实时监控和预警。投资管理系统的开发应借助网络技术，实现多单位、多部门、多人员、多事项在网络平台上进行操作，从而实现对建设项目投资的全过程网络管理。其主要功能应包括如下：

3.2.1 系统管理

系统管理主要是对系统中的各类操作用户进行管理，包括不同单位、部门、用户的建立、修改和删除等工作，同时还应对不同类型的用户进行权限设定，以满足不同单位、人员在系统操作中的需要。

3.2.2 立项管理

立项管理主要是对审计项目的立项过程进行管理，包括审计项目的上报、立项审批以及立项后审计人员的组织、审计经费的安排、审计通知书的下达和报审资料的要求等工作的管理。

3.2.3 项目管理

项目管理主要是对各类建设项目进行管理，它包括项目准备、实施、终结三个部分，项目准备部分主要内容为项目的分类建立、人员配置、实施方案的审批等；项目实施部分主要是对项目实施过程中相关工作事项的流转、审批、退回、跳转和浏览等进行管理；项目终结部分主要是对投资控制总结报告及控制评价等工作的管理。

3.2.4 表单管理

表单管理主要是为项目实施环节中各个不同工作事项提供表单的制定、发布、修改、冻结和管理等工作，表单管理应根据用户的需求进行定制工作事项及分类，并为不同工作事项定义其所需要的工作表单，所有的工作事项及表单应完全实现用户自定义，以满足不同项目、不同用户的需要。

3.2.5 流程管理

流程管理主要是针对不同单位、不同项目、不同工作事项提供管理流程的制定、发布、修改、冻结和管理等工作。流程管理应分为本单位流程管理和外单位流程管理，流程管理应满足不同的单位要对不同审计事项的灵活配置，在配置流程的同时还应可以根据不同的权限条件来进行设定，以满足不同层级的管理需要。最终通过用户事先设定的流程，规范管理工作，量化管理流程，减少管理风险。

3.2.6 函件管理

函证管理主要是对全过程投资管理工作中的收发函件的管理，在函证管理中能快速方便地实现收发函证，并形成汇总报表和底稿，实现打印和相关统计工作。

3.2.7 档案管理

档案管理应可以根据不同单位、不同用户对档案的要求去灵活自定义档案归类的方式，对系统中所有需要存档的文件进行自动存档，同时还应可以对归档的档案数据进行整理、查询、下载和共享。

3.2.8 报表管理

根据项目实施过程中对工作事项的处理，自动生产相关工作台账和底稿，工作台账和底稿的格式应能根据用户需要进行自定义，并能满足用户的灵活查找和在线导出。同时，应能根据用户的需要定义不同样式的工作报表、汇总报表和其他相关统计图表。

3.2.9 协同管理

协同管理主要是对投资控制过程中某些工作需要多单位、多用户共同协助完成的事项而提供的功能服务，它能够通过系统授予的权限要求相关单位、人员在线讨论和在线视频，从而达到快速对协同工作的处理。

3.2.10 消息管理

消息管理主要是给系统用户提供消息提醒和预警提醒而设置的功能，对用户需要处理的事项可以自动提醒，对相关事项达到预警条件的能够自动提出预警警示，同时还可以满足用户在线交流和沟通。

3.2.11 文书管理

向用户提供投资控制过程中需要的常用文书范本，同时可以对相关文书的发出进行网络审查，并对不同类型的文书进行自动汇总、统计和打印。

3.2.12 计划管理

不同用户可以根据需要对资金计划、采购计划、工作时间计划等进行自定义设置、编辑、修改和管理，实现了计划与实际工作的关联，有效落实了全面计划管理。

3.2.13 监控、预警管理

根据用户设定的监控点和预警条件，自动对建设项目全过程管理要素（合同、投资、采购、人员绩效）进行实时监控和预警，提出预防措施和纠偏建议，有效实现了动态控制和主动控制。

3.3 造价信息系统

造价信息管理系统主要是满足造价人员对计价信息数据、法规文件、相关经验数据进行维护和查询的管理系统，主要包括以下三个部分：

3.3.1 造价信息

实现对工程建设中相关工程造价信息数据的管理，造价信息数据主要包括工程项目的技术经济指标、清单项目综合单价指标和材料设备价格等，系统应能够实现对造价信息数据的添加、删除、修改和查询，并能提供相关的人工询价功能。

3.3.2 法律法规

实现对国家、地方和行业相关法律、法规、规章、文件的管理，对相关文件可以进行添加、修改、删除和查询，查询时应能够对相关文件的名称和文件内容进行检索。

3.3.3 经验数据

满足造价人员在工作中对相关造价管理经验（如：造价控制要点、造价控制范例和案例等）进行维护和查询的管理，对相关审计经验应可以进行添加、修改、删除和查询。

近几年，随着无线网络的快速发展，各行各类软件在桌面客户端和手机客户端都有了很大的突破和提升，并冲击着社会各行各业信息化的发展，为此，建设项目全过程投资管理系统也应适应信息化的发展方向，不断提升在桌面客户端和手机客户端的应用，从而实现管理效率的最大化和工程造价信息化的再次飞跃。

4 建设项目全过程投资管理信息化带来的价值

?

5 结束语

如何有效实现建设项目全过程投资管理信息化，并发挥其带来的最大价值，光有好的建设构想远远不够，信息化的实现还应与操作人员的信息化技能、管理者对信息化的认识程度及其要求实施的力度有着重大关系，建设构想再好得不到有效实施或实施不力，就无法达到预期的目标价值，因此，要实现建设项目全过程投资管理的信息化，还应有详细、可行的信息化实施方案，包括提高管理者认识、加强员工技能培训、深化信息化应用、建立信息化配套制度等等。同时，建设项目投资管理信息化的发展要不断与时俱进，适应新的信息技术发展，如：BIM技术与云计算等技术在建筑业推广和应用给我国工程造价信息化发展带来重大的挑战和机遇，应结合我国工程造价管理的自身特点和不断涌现的新一代信息技术，完善与之配套的技术标准，使信息技术能更加方便、科学合理的为工程造价管理服务，促进工程造价管理与信息技术高度融合。

［1］刘志勇.关于我国工程造价管理信息化完善与应用的分析［J］.科技风，2010（05）：

［2］何绮红.关于工程造价信息化建设的思考［J］.山西建筑，2008（22）：240-241

［3］周治华，梁博.计算机技术在工程造价管理领域的应用［A］.工程设计与计算机技术：第十五届全国工程设计计算机应用学术会议论文集［C］，2010

［4］关桂凤.工程造价信息化管理探讨［J］.科技创新与应用，2012，22（16）：218

［5］宋文静.信息化在审计工作中发挥的重要作用[J].现代企业文化（理论版），2011（12）:132-133

［6］审计署办公厅.审计署提出信息化建设总体目标和构想［EB/OL］.(2001-03-28)［2003-01-23］

［7］彭绍进.浅析我国审计信息化建设［J］.商场现代化，2005

［8］黄胜，郝宇欣.我国审计信息化的现状与思考［J］.内蒙古科技与经济，2005（02）：81-83