基于DEA模型的我国各地区国有工业企业的效率评价

文雪 吴敏

作者简介：文雪（1990-），女，汉族，重庆人，现就读于重庆工商大学经济学院产业经济学硕士研究生，从事产业经济方面研究。

吴敏（1989-），女，汉族，安徽蚌埠人，现就读于重庆工商大学经济学院产业经济学硕士研究生，从事产业经济方面研究。

摘要：本文运用数据包络分析方法对全国31个省市国有工业企业（含国有控股企业，下文均称国有工业企业）在2007年、2009年、2011年的经济效率进行评价，有5个地区的综合技术效率在三个不同的时间点上保持有效，就总体而言，各地区规模收益都是超过0.9，但纯技术效率大部分都是小于0.9，说明国有工业企业普遍存在规模大，超过该地区技术承载力，造成生产要素浪费问题。

关键词：国有工业企业数据包络分析效率评价

1、引言

中国属于发展中国家，工业总产值占据经济总产值的70%左右，工业经济发展水平影响整个国民经济的快速发展。提高工业经济运行效率，既是“十二五”规划中急需解决的问题之一，也是工业大国迈向工业强国的关键所在。针对国有工业企业效率评价这一问题，国内很多学者做了相关研究，比如袁辉，戴大双等（2008）同样运用数据包络分析方法的模型，对37家国有企业的运行效率进行分析，有 18家企业的DEA效率都小于100%，企业的各项指标存在不同程度的浪费情况，规模收益呈递增状态。为了更进一步了解效率低的原因，利用Eviews进行检验，最终得出全年平均从业人员人数的系数为负，说明其对企业效率的影响为负，意味着更精简的企业职工模型可以导致更高的企业效率。吴中伦（2011）采用因子分析法对中国31个省市的国有、私营、外商投资工业企业经济发展情况予以统计排序，并进行了区域内部和区域之间的比较研究。

2、实证分析

本文根据《中国统计年鉴》中的相关数据选取工业总产值（X1）、利润总额（X2）作为产出指标、资产总计（X3）、全年人员年平均人数（X4）作为投入指标，利用DEAP软件对国有工业企业的生产效率情况进行横向及纵向的比较。分析结果如下所示：

2.1、综合技术效率分析

从各地区国有企业综合技术效率分析结果中可以看出，河北、山西、辽宁、江苏、江西、山东、河南、重庆、四川、云南、甘肃、青海、宁夏等13个省市的综合技术效率在三个时间点上均呈现不同程度的递减，在这几年中河南、甘肃、青海波动较大，远超出其他几个省市。其余多保持不变或递增的技术效率，其中吉林、黑龙江、上海、浙江、新疆在这三年中均保持技术效率有效，占总体的16.13%。纵观这三年，全国各地区国有企业生产效率增长缓慢，特别是西藏，三年的综合效率分别为0.149、0.149、0.189均是全年最低点。在多数地区缓慢提高的同时，有个别地区呈现较大幅度的下降，导致极差扩大，最后造成整体增幅不大。

从2007的分析结果中，我国各地区国有企业的綜合效率平均值为0.785，有6个地区达到技术效率有效，北京等15个地区的综合效率低于平均值，占总体的48.4%。2009年与2011年综合效率平均值与2007年基本持平，分别是0.758、0.759。2009年仍有6个地区到达技术效率有效，其中河北等16个地区的综合效率低于平均值，占总体的一半以上，而有6个地区的综合效率为达到0.6。2011年7个地区到达技术效率有效，除吉林等5个地区分别在2007年、2009年、2011年达到有效之外，天津、海南从2009年的效率无效到2011年的效率有效。

2.2、纯技术效率分析

从结果可知，2007年、2009年、2011年各地区国有工业企业的纯技术效率分别有8个、9个以及11个达到有效，总体呈现递增趋势，且波动较小。这一结果充分说明对于国有工业企业的技术投入逐渐增多，使得生产要素的利用率趋于合理化，同时说明国家逐渐加大工业企业技术方面的投入，更加重视创新性技术的引进，市场有望从以前的劳动密集型转向资本密集型、劳动密集型共同发展的态势。

2.3、规模效率分析

从结果中知，从总体看，2007年、2009年、2011年各地区国有工业企业的规模收益分别有8个、6个、7个是不变的，有17个、16个、12个规模收益递增的，有6个、9个、12个规模收益递减的，从以上结论说明随着投入要素不断增加，但技术存量不足，这就说明投入要素存在轻微浪费，且浪费量逐年增加。目前我国各地区国有工业企业规模收益递减的地区逐年增加，企业没意识到资源的大量浪费，盲目投入，但产量仍达不到有效值。2007年，规模收益的均值为0.95，有海南、西藏、青海、宁夏等4个地区未达均值，2009年，规模收益的均值为0.94，仍是海南、西藏、青海、宁夏等4个地区未达均值，而2011年，规模收益的均值为0.935，宁夏、陕西、西藏、等地区规模收益未达0.9，这说明我国中东部地区发展环境好，政策优惠、吸引大量国有资本的投入，但国有工业企业规模大，加之数量多，造成整个地区规模大，由于技术、环境承载力有限，造成要素浪费。较之西部地区，地处山陵地，交通不便、技术匮乏，达不到有效规模，也造成国有资产规模收益严重不足。

2.4、为出台更为有效的政策，本文依据规模收益强度的分类，对各地区私营工业企业生产效率状况进行划分，所得结果如表如下。

从表1可知，在三个不同时间点上，我国国有工业企业达最优规模的地区数分别是6个、6个、7个，呈现递增趋势，而技术无效率区从2007年的16地升至2009年的20地又降至2011年的19地，呈现抛物线态势，主要原因是2007年短期易改善地区均比2009年、2011年数量多，而2011年技术无效地区出现减少，也许是国企管理者意识到该企业为有效利用好资源和技术，正在进行改进，由于短期易改进地区少，大部分地区仍需大规模改进。我国国有工业企业技术无效区占总体一半以上，造成该结果的原因是这些地区未冲过利用现有的资源和技术，造成资源和工业技术的浪费，导致国有工业企业的生产率低下。

三、结论及政策建议

随着社会的不断发展，国有经济的改制成为下一个经济发展的战略目标，本文利用DEA模型对全国31个省市2007年、2009年、2011年国有工业企业进行评价，得出如下结论及建议：

1、从分析结果来看，全国国有工业企业就整体而言是稳步发展，大部分地区呈现规模收益递增或不变，说明国有工业企业经济运行没有达到规模有效，国有企业经济增长还具备后续发展潜力和增长空间，但部分中部地区规模过大，超出该地区技术承载力，造成生产要素的大量浪费。

2、就国有工业企业的纯技术效率而言，很大部分地区普遍偏低。科技创新带来基础学科的发展，相应的学科成果应用到实践领域，带来技术方面的进步，为此，我们需要完善科技创新方面的法规体系，突出企业在科技创新中的主体地位，培育和发展高新技术产业。

3、国有工业企业出现的诸多问题多是由企业制度带来的，企业存在年龄结构老龄化，学历结构偏低，因此，企业管理者需掷重金留住高科技人来，对企业的人员结构进行战略性调整，从而增强市场开发力和新产品创新力。（作者单位：重庆工商大学经济学院）

参考文献

[1]袁辉，戴大双，姜照华.基于DEA方法的国有企业效率评价与改进分析[J].大连理工大学学报（社会科学版），2008（4）

[2]吴中伦.因子分析法在不同所有制工业企业经济发展评价中的应用[J].工业技术经济，2011（7）

[3]陶虎，田金方，郝书辰.基于DEA方法的国有企业运行效率时序分析[J].理论学刊，2012