霍州煤电集团开放式创新过程的分析

张小康，刘永洲，李慎举，葛如峰，许梓楠，马草原

（1.霍州煤电集团有限责任公司，山西霍州031400；2.中国矿业大学，江苏徐州221116）

·企业管理·

霍州煤电集团开放式创新过程的分析

张小康1，刘永洲1，李慎举1，葛如峰2，许梓楠2，马草原2

（1.霍州煤电集团有限责任公司，山西霍州031400；2.中国矿业大学，江苏徐州221116）

市场竞争的日趋激烈使传统的创新模式已不能很好地适应现代企业发展的需要，本文在对已有文献的研究基础上，分析了开放式创新的实施过程。提出企业在实施开放式创新时，需要经历组织变革、知识吸收以及价值创造3个过程，并以霍州煤电集团作为案例，对其创新过程的正确性进行验证，为中国企业尤其是传统制造业采取开放式创新模式提供了借鉴。

由于全球化进程不断加快，市场竞争日趋激烈，传统的创新模式已经不能很好地适应现代企业发展的需要［1］。在这种背景下，企业不再局限于从内部获取资源，而是突破传统的组织边界，从企业外部寻求新的资源，将外部获取的资源与内部资源进行整合来为企业的创新服务。本文是在总结已有研究结果的基础上，提出了企业实施开放式创新所要经历的具体的过程，并运用霍州煤电集团的案例来对这个过程进行实证研究，从而为我国企业，特别是传统制造业今后实施开放式创新活动提供一些有借鉴意义的方法和建议。

1 开放式创新现状研究

开放式创新是指企业在进行技术创新的同时，可以利用企业外部和内部的资源进行创新，从而克服组织边界对于资源获取的限制［2］。公司可以从内外部同时获得有价值的思想，商业化路径也可以从内外部进行。通过对已有文献的研究整理可以发现，学者们在实施开放式创新的组织结构和绩效等方面有了比较深入的研究，对于创新的具体实施过程研究较少。因此，本文在对已有文献总结的基础上，提出了研究开放式创新的实施过程项目。

2 开放式创新的实施过程

与传统的创新模式相比，开放式创新的资源具有自由流动的特点，且能够为企业提供获取外部资源的机会，但是开放式创新的实施不会自动发生，外部资源也不会自动流入企业［3］。因此，研究开放式创新的实施过程对于企业的实践很有必要。具体来说，开放式创新一般需要经历以下3个阶段：组织变革、知识吸收、价值创造。

2.1 组织变革

实施开放式创新对于公司的组织和管理系统方面有着深远的影响。企业从封闭式创新向开放式创新的转变，都需要经历一些类似于组织变革的过程。实际上，组织变革与开放式创新之间有着密切联系。开放式创新要求突破企业封闭的边界，将其转化为半开放的形式，这样才能使创新思维在企业内部和外部环境的交换更加容易。

2.1.1 组织变革过程

开放式创新实施三阶段模型，可以将分析维度划分为解冻、移动、制度化3个阶段［4］。组织经过变革之后，企业的边界模糊化，外部组织也纳入到了企业组织结构中形成了一个有机的整体。

2.1.2 影响组织变革的维度

开放式创新的成功实施不仅在于组织变革的实施过程，还在于影响组织变革的具体维度。

2.2 知识吸收

开放式创新要求企业从外部获取知识，并将知识转化为企业的成果。因此，实现开放式创新的关键在于企业对于外部知识的吸收能力。本文借鉴陈劲等［4］学者对于企业吸收能力影响因素的研究，将影响因素分为3类:

2.2.1 企业先验知识对吸收能力的影响

企业的知识水平和内涵会影响企业对外部知识的识别和获取，先验知识的深度决定着企业对外部知识的吸收能力，企业现有知识结构会对外部知识的转化有着深远的影响。

2.2.2 企业研发活动对吸收能力的影响

研发活动是企业提高吸收能力的重要手段。通过研发活动，企业能够积累更多的知识和经验，这些知识和经验的吸收是企业进行再创新的过程，这对于提高对外部知识的吸收能力很有益处。

2.2.3 企业学习机制对吸收能力的影响

企业除了以研发投入与教育培训来培养员工的吸收能力外，还可以通过发展学习型组织来提高企业的吸收能力［5］。由于知识的来源不同，可以将组织学习划分为内部学习和外部学习。内部学习主要是员工就自己现有的知识和经验与同事进行交流和相互学习，从而形成新的知识体系和方法；外部学习主要是向组织外的企业学习先进的技术、方法、成功的经验等，这需要领导者去引导，员工积极参与才能够完成。

2.3 价值创造

企业如何将外部的资源转化为新的价值才是问题的关键所在。为了改进企业与外界合作组织的互动界面，企业常常借助搜寻工具、数据挖掘和用户工具箱等技术与工具。它们的作用在于既能够更好地协调全球创新资源，促进创新资源的价值实现，又能够更好地挖掘顾客与用户的创新能力和黏性知识。为了提高企业绩效，还需要进行过程管理，主要应该关注两个方面：1）降低组织间互动的成本与风险。2）内外创新活动有机结合［6］。过程管理实际上是对外部资源利用效率的监督和反馈，及时解决价值创造过程中所出现的问题，以保证流入企业的资源被充分利用。

3 霍州煤电集团开放式创新的实施

霍州煤电集团成立于1958年，属于典型的传统能源加工制造企业，是山西焦煤子公司之一，资产总额222亿元，员工5万人，主产肥煤、1/3焦煤、焦煤等。现有12座生产矿井，煤炭产能2 700万t/年；兼并重组整合矿井24座，规划产能1 875万t/年；6座洗煤厂，入洗能力1 680万t/年。然而，在“十二五”规划发展的关键时期，集团在经历了煤矿资源整合后，加之种种历史原因，出现了高端技术人才缺乏、人才断档等情况。为了解决“人才荒”的局面，集团开始走开放式创新的道路，实施“煤矿高层专业技术人才实践工程”，将外部优秀的人才和资源引进集团内部。该项目是霍州煤电集团与中国矿业大学等10所煤炭高校联合实施的，是国内首个高校青年教师实践锻炼平台。

3.1 集团的组织变革

为了确保外部的资源能够顺利流入企业，为企业所用，霍州煤电集团采取了以下措施改变组织传统的边界，以开放的态度与外部组织建立组织之间的联系：1）与中国矿业大学等高校联合实施了“煤矿高层专业技术人才实践工程”，引入高素质人才来助力企业发展。2）高校挂职教师深入生产一线，采取“导师带学生”的形式，固定的带3~5位一线工人，指导他们在技术领域开展一些项目研究，注重对他们理论与技术的培养。3）为了确保实践工程项目的顺利实施，集团公司成立了领导小组，制定了《煤矿高层专业技术人才实践工程实施办法》，建立了规范的管理运行机制，从制度上保证了开放式创新的顺利实施，同时将新的组织形式制度化。

3.2 对知识和技术的吸收与再创造

霍州煤电集团依据自身的战略目标对高校教师提供的知识和技术进行筛选，选择与企业发展密切相关的资源和信息。集团50多年的发展经验不仅能够有效帮助公司对外部资源进行甄选，同时还为企业吸收外部知识和技术提供了保障。在自身知识有限的情况下，最大化地吸收和利用外部知识成为企业迫切之需。集团采取具有激励机制的人才多元化培养：1）加大宣传力度，广招多招煤矿主体专业毕业生。2）鼓励技术员工在职培训。3）选派技术人员到兄弟单位代培。4）安排职工子女毕业生到中国矿大等高校修读煤矿主体专业。集团的一系列举措都为公司今后的发展奠定了人才基础。

实践工程搭建的开放式创新平台采取“把大学办到企业”、“课堂搬到生产一线”、“教授在现场教，学员在现场学”的方式，积极吸收转化外部的知识和技术，并且取得了一系列显著的成果。同时，挂职教师将生产实践中积累的经验带回课堂，使学生接受到实用的知识。

4 结论

根据近3年科研成果数量统计发现，2011年霍州煤电科研项目数量比2009年增长了约3.5倍，2011年科研经费投入比2009年增长了约3.1倍，发表论文数量是2009年的2.3倍。省部级科技成果鉴定数量达到26项，专利授权由2009年的零项达到了现在的18项。2012年霍州煤电集团荣获全国煤炭科学技术进步一等奖1项、二等奖1项、三等奖2项，“山西省科学技术奖”6项。如“煤泥岩硐室群区淋涌水特大断面巷道环形协同控制”获中国煤炭工业科学技术一等奖；“木瓜近距离下煤层安全开采技术研究”经鉴定达到国际领先水平，获中国煤炭工业科学技术二等奖等。由此可见，实施开放式创新使企业和学校实现了双赢。

霍州煤电集团的煤矿高层专业技术人才实践工程能获得较大的成功，归结起来有3点原因：1）找到了有效的方法来挖掘内部的创新能力。2）组织变革。3）有机整合外部资源进行自主创新。霍州煤电集团作为传统行业的典型代表，能够通过实施开放式创新获得企业发展所需的外部资源，这为我国企业尤其是传统制造业的发展提供了良好的示范作用。同时，政府应当在企业实施开放式创新战略的过程中充当桥梁的作用，积极主动推进创新网络的建立，为高校和企业相互交流和学习搭建平台，为高校技术转化和企业生产需求提供必要的帮助。

［1］杨武.基于开放式创新的知识产权管理理论研究［J］.科学学研究，2006，24（2）：311-314.

［2］陈劲，陈钰芬.开放创新体系与企业技术创新资源配置［J］.科研管理，2006，27（3）：1-8.

［3］Chesbrough，H.，Crowther，A.K..Beyond High-tech:Early Adopters of Open Innovation in Other Industries［J］.R&D Management，2006，36（3）：229-236.

［4］陈劲，蒋子军，陈钰芬.开放式创新视角下企业知识吸收能力影响因素研究［J］.浙江大学学报（人文社会科学版），2011，41（5）：71-82.

［5］Schmidt，T.Absorptive Capacity－One Size Fits All a Firm-level Analysis of Absorptive Capacity for Different Kinds of Knowledge［J］.Managerial and Decision Economics，2010，31（1）：1-18.

［6］王雎，曾涛.开放式创新:基于价值创新的认知性框架［J］.南开管理评论，2011，12（3）：114-125.

Analysis on the Open Innovation Process of Huozhou Coal and Electricity Group

Zhang Xiao-kang，Liu Yong-zhou，Li Shen-ju，Ge Ru-feng，Xu Zi-nan，Ma Cao-yuan

With the fierce competition of market，traditional innovation model can't well adapt the development of modern enterprise，on the basis of the existing literature research，analyzes the implementation process of open innovation.Puts forward that enterprise needs to experience three processes of organizational change，knowledge absorption and value creation when implement open innovation.Takes Huozhou coal and electricity group as an example，verifies the correctness of innovation process，provides a reference for Chinese enterprises especially traditional manufacturing industry adopting open innovation mode.

Open innovation；Implementation process；Organizational change；Knowledge absorption；Value creation

［TD-9］

B

1672-0652（2014）12-0048-03

2014-11-13

张小康（1962—），男，山西浮山人，2012年毕业于北京科技大学，博士研究生，成绩优异高级工程师，主要从事煤炭开采及安全方面的技术研究工作，（E-mail）zxk0357@163.com