涉外EPC项目中工程变更管理分析

2014-04-03张洪伟中国五环工程有限公司武汉中国430223

化工设计 2014年5期

关键词：承包商投标条款

张洪伟中国五环工程有限公司武汉中国 430223

设计管理

涉外EPC项目中工程变更管理分析

张洪伟*中国五环工程有限公司武汉中国 430223

从涉外EPC项目的特点出发，通过对工程变更的界定与分类，着重论述了涉外EPC项目工程变更的处理方法以及索赔工作开展程序。

涉外项目总承包工程变更风险管理变更索赔

在国外承接EPC项目复杂且陌生的政治、经济、社会、人文等环境将给我国工程公司带来与国内项目不同的风险。涉外EPC项目从伊始到项目实施直至项目交付的整个过程中，作为总承包商的工程公司要特别重视合同有关风险的条款。这些条款主要包括项目实施成本风险条款、汇率风险条款、进度风险条款、工程变更风险条款、性能考核风险条款、政治风险条款、自然灾害风险条款及不确定因数的风险条款等。正是由于涉外EPC项目具有建设周期长、外界条件多变、技术复杂等特点，总承包商难以在EPC合同签订时，明确所有的要求和设计标准等，导致在项目实施过程中，不得不面对工程变更风险。相比较国内传统建设模式，涉外EPC模式下的工程变更复杂，只有处理好变更控制和管理，总承包商才更有可能有效控制项目风险、保障工程成本、工期以及自身利益。

结合近年来在所承担的涉外EPC项目中所取得的经验和教训，重点谈一下涉外EPC项目在执行过程中的工程变更风险的界定与分类，以及如何以有效的措施和手段来处置工程变更带来的风险。

1 工程变更的界定

FIDIC条款对工程变更有明确的界定，它是指设计文件或技术规范修改而引起的合同变更。它在特点上具有一定的强制性，且以监理(咨询)工程师签发的工程变更令为存在的充要条件。

通常总承包合同规定，变更是经业主指示或批准的、对业主要求或工程所做的变更。工程变更涉及业主要求的改变，业主要求主要指描述工程的目标(竣工工程的功能、范围、质量和范围要求，要求承包商提供的物品)、设计和其它技术标准，这部分要求主要反映在EPC总承包合同内。因此，对功能描述书内容的改变一般为工程变更。

在表现形式上它有几种类型：① 因设计变更或工程规模变化而引起的工程量增减；②因设计变更而使得某些工程内容被取消；③ 因设计变更或技术规范改变而导致的工程质量、性质或类型的改变；④ 因设计变更而导致的工程任何部分的标高、基础、位置、尺寸的改变；⑤ 为使工程竣工而必需实施的任何种类的附加工作；⑥ 因规范变更而使得工程任何部分规定的施工顺序或时间安排的改变。

变更的起因，可以是业主的新要求，也可以是由总承包商根据EPC合同条件提出的。业主通过发布指示或要求总承包商提交建议书的方式，提出工程变更。如果业主要求总承包商提交建议书，承包商应尽快做出书面回应。在总承包商确认收到业主的变更指示后，工程变更才正式确立。

2 工程变更的分类

一般情况，涉外EPC模式下工程变更一般分为业主方引起的变更、总承包商引起的变更及其他相关方引起的变更等几大类。

2.1 业主方引起的变更

业主方引起的工程变更一般包括推迟提交应提交的项目、功能描述书的缺陷、工作范围变更、进度加速、工程暂停、有歧义或相互冲突的合同条款、合同终止等。其中，工作范围变更是最普遍的工程变更，它也是变更控制的主要对象，通常表现为工作范围的增减。在实际工作中，工作范围变更主要表现为新增工程，它既可以是合同范围内的新增工程，也可能是合同范围外的新增工程。

因此，这就要求总承包商在与业主签订合同时，要严格明确总承包合同范围，且需要对工作范围变更进行严格的定义，并提出相应的处置措施与定价机制，切实维护好自身权益的同时，在总承包合同正式生效之后，总承包商应要求所有工程项目参与人员认真学习合同体系文件，明晰合同主要内容，在项目的执行过程中，有理、有力、有节地维护好自身的利益。

2.2 总承包商引起的变更

由总承包商自身引起的工程变更结果将产生有利和不利的后果。一般情况，总承包商所引起的变更包括设计变更、材料变更、设备型号变更、供应商变更、开工延迟、各分包商及供应商履行合同失败、设计质量缺陷、工期延误等。

在总承包商引起的变更当中，当属设计变更尤为重要。设计是涉外EPC项目的灵魂，设计的好坏直接决定涉外EPC项目是否成功。从投标报价到合同签订再到详细工程设计，施工、开车及竣工验收阶段，设计无时不显示出它的重要性。这也要求总承包商在项目进展的各个阶段都能拿出一项成熟、完善且前后一致的技术解决方案，从而有效地保障项目的顺利进行。

FIDIC合同条款中对EPC合同条件中关于设计错误有如下规定，即如果在承包商文件中发现有错误、遗漏、含糊、不一致、不适当或其他缺陷，尽管根据本条做出任何同意或批准，承包商仍应自费对这些缺陷和其带来的工程问题进行改正。这也就是说，只要是承包商引起的设计错误所导致设计变更，由此发生的费用、工期变化均应由承包商自行承担。但是同时也应该明晰一点就是，如果该项设计错误的后果非常严重，业主方索赔可能导致承包商严重亏损的话，为了不至于严重影响后续工作的实施及控制承包商的变更风险，总承包商应该在合同签订的过程中，务必提出确切措施避免风险，并明确写到合同条款中。

2.3 其它相关方引起的变更

在整个涉外EPC项目的执行过程中，项目参与方多且复杂，一旦某一个环节发生问题，均会对整个项目的顺利开展带来不确定的影响，这些不确定性除了业主方和总承包商引起的变更外，还包括诸如不可预见的工地地质条件及其他自然条件的改变、管理机构的变更、工程所在国的法律变动、政治动荡、战争、劳动纠纷、宗教习惯等。

3 工程变更的控制与处理

3.1 工程变更的风险控制

涉外EPC项目工程变更风险的控制重在源头。在投标报价阶段，总承包商一定要拿出一套完整、可行、成熟且能够满足业主需求的技术解决方案，并要求工程技术人员根据这套技术解决方案，提出完整准确的设备和材料量清单，经审查后，相关技术文件才能作为投标报价的基础文件。这是对总承包商内部各项工作的基本要求。

因为一个完整的项目一般是由多个独立的装置或者工序组成，而其中很多装置或者工序须引进专利商工艺。这种状况就决定了总承包商在投标报价阶段，必须与工艺、设备等专利商之间建立并维系良好的互帮互助关系，保障项目从投标报价阶段开始就能将专利商工艺、设备等关键点确定下来。一旦项目中标，总承包商的工程技术人员就可以在EPC合同所附的技术解决方案的基础上进一步细化完善相关工作，推进项目各项工作的顺利开展。

在EPC项目中标后，总承包商发现在投标报价阶段所给出的技术解决方案由于工作的疏忽而存在巨大的缺陷，为了弥补这样的缺陷，就必须增加很大的投资来挽回失误；或者在投标报价阶段，在没有和专利商进行沟通的前提下，总承包商仅仅是根据自身的经验对在其他项目中已经采纳的同一专利商技术解决方案进行主观的修改，在未征得专利商同意的前提下，用这样的技术解决方案投标报价。以上各种做法的结果只有一个，那就是总承包商将为自己的过失去埋单，将原本看似赚钱的项目最终演变成为亏本的项目。一言以蔽之，要想严格控制好工程变更的风险，保障总承包商自身的利益在最大程度上不受损失，就必须将各项细致的工作做在投标报价阶段，并在项目中标后始终如一地严格按照总承包合同的各项规定去开展相关工作。

3.2 工程变更的处理程序

国际上通用的做法是，在颁发工程接收证书前的任何时间里，业主有权通过直接发出或要求承包商递交建议书的方式，提出工程变更。一般工程变更的处理程序分以下三种情况。

3.2.1 业主发出的工程变更

在项目的执行过程中，业主根据项目和自身的需要，向总承包商提出一些新要求。为了规避工程变更给自身带来经济上的赔偿责任，业主不会直接通过变更的形式提出。这就要求总承包商的工程技术人员在处理类似情况时，一定要熟知总承包合同的各项条款，将那些应为工程变更的事项清理出来，并及时提出索赔要求。在业主对设计变更确认并签字确认后，方可按照新的技术协议来执行。

3.2.2 总承包商提出的工程变更

FIDIC合同条款对EPC合同条件中关于价值工程的要求中指出，总承包商提出的建议书内容包括对建议的设计和(或)要完成的工作说明、进度计划、合同价格调整等。业主在收到总承包商的建议书后，根据实际项目情况和工程的需要，在合同约定的时间内给出是否批准或修改建议书的回复。双方就变更方案和变更费用达成一致意见后，业主签发正式的书面变更文件。总承包商确认收到该变更指示，则此一项或多项工程变更确立。在业主没有正式下达变更令前，总承包商不得擅自对工程实施任何变更，否则将导致业主方索赔。

3.2.3 总承包商履行合同失败引起的工程变更

总承包商履行合同失败，诸如工程质量、工期延误等，会导致工程变更，甚至于业主方索赔。业主在确认变更事件导致工程变更后向承包商发出变更意向通知书，该通知书一般包括的内容：对变更事件的描述；工程变更内容及范围；简述变更对工程目标的影响；要求总承包商提交变更的实施方案、变更费用及工期等。总承包商应在合同规定的时间内根据实际情况及变更意向通知书的要求提交一份工程变更报告。业主对工程变更报告进行评估后发布工程变更令。

3.3 工程变更的价款确定

变更工程的费率或价格，是业主和承包商双方协商的焦点。除合同另有规定外，业主应根据合同条款确定或同承包商商定变更项目的计量方法、费率和价格，进而确定变更项目的合同价格。合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更工程价款；合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格计算变更工程价款；合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由业主与承包商协商单价和总价。

为指示或批准一项变更，业主应按照FIDIC合同条款对EPC合同条件关于确定的要求，商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应包括合理利润，如果适用，应考虑承包商根据价值工程提交的建议。如果合同规定合同价格以一种以上货币支付，那么在确定变更价款时，应规定以每种适用货币支付的份额。