基于信息不对称的工程项目风险评价研究

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(1.太原理工大学 建筑与土木工程学院，山西 太原 030024；2.山西职业技术学院，山西 太原 030006)

引言

随着全球经济和科学技术的不断发展，作为我国支柱产业的建筑业也在不断地向世界建筑业高水平发展地区追赶，我国建筑工程项目的发展呈现出大规模、高投资、高难度、材料新颖等趋势。而这种趋势使得工程项目面临的风险和不确定因素越来越多，风险损失也愈发严重。工程项目执行过程中的大量不确定因素来源于两个方面：一是工程项目自身的信息不完整或信息获知相对滞后，导致风险识别困难；二是工程项目各参与主体对不确定因素的认识不足或者没有足够的能力予以控制，特别是当各主体之间存在信息不完全或不对称现象时。由此可见，工程项目风险管理的关键就在于对不确定性问题的把握。

1 基于信息不对称的工程项目风险指标体系的建立

基于信息不对称的工程项目风险指标体系的建立是选定项目主体中的一方，经过进一步的分析，编制其他方对己方可能造成风险的指标体系。本文重点从业主的角度出发，建立基于信息不对称的工程项目风险(包括承包商、监理方、设计方、供货商风险)的指标体系。

1.1 指标体系的编制

指标体系是由多个相互联系的指标构成的具有内在结构，用于表征评价对象特性的有机整体。基于信息不对称的工程项目风险具有一定的模糊性和复杂性，需要采用文献总结与专家调查研究的方法进行指标的初步分析，笔者采用的是3轮专家调查法进行指标体系编制的流程。

1.2 指标体系的建立

指标体系的建立是进行风险评价研究的前提和基础，为了能够全面客观地反映基于信息不对称的工程项目风险水平状况，本文建立了一套合适的评价指标体系，如图1所示。

2 基于信息不对称的工程项目风险评价方法

对于基于信息不对称的工程项目风险评价而言，其风险因素具有多层次、多方面的结构，如果单独采用定性或定量的某种方法，难以清晰地对项目风险程度计量。层次分析法可以确定工程项目各个风险因素的权重及排序，突出某些风险因素的相对重要性，使工程项目风险管理能够有的放矢。但层次分析法仅简单组合了各风险因素的层次总排序权数，评估结果过于依赖主观判断。同时在工程项目风险评价实践中，存在许多不能精确描述风险程度的事件，需要用模糊的概念来表示。因此，笔者在AHP分析的基础上采用模糊综合评价法。该方法的具体计算步骤如下：

图1 基于信息不对称的工程项目风险评价指标体系

2.1 建立层次结构模型

这一步骤在AHP-模糊综合评价法中也称建立指标体系，是最基础的一步。从风险识别的结果中选择影响较大的风险因素，按照风险特点进行层次化分解，确定惟一的决策目标作为目标层，将风险分类作为准则层，风险因素的细化作为指标层。

2.2 计算指标权重

计算指标权重是AHP-模糊综合评价法最关键的步骤，指标权重的计算结果对风险最终评价等级会起到决定性的作用。因此，需要采用AHP法建立指标权重向量W，W的计算要在指标层次结构模型的基础上，将每一层次中的各要素进行两两比较，按照一定的标度，判断出每个指标的相对重要度的比较标度，建立判断矩阵，计算判断矩阵特征根及特征向量，得到各层次要素对应的上层次要素的重要性排序，从而得到权重向量。权重的计算主要包括以下步骤：

2.2.1 构造判断矩阵

所谓判断矩阵就是对决策者作出的各元素重要性判断用数值的形式表示。通过专家调查法对各层次元素进行两两比较，构造比较判断矩阵，其形式如下：

(1)

式中：bij表示对于AK来讲，Bi对Bj二者进行比较之后的重要程度。

2.2.2 层次单排序

本文将B假设作为判断矩阵，使其确保BW=λmaxW，其中λmax为B的最大特征根，W为对应于λmax的规范化特征向量。计算特征根采用的方法是方根法，具体的计算过程为：

(1)计算判断矩阵B每一行元素的乘积Mi：

(2)

(2)计算判断矩阵的最大特征根λmax：

(3)

式中：(BW)i表示向量BW的第i个元素。

2.2.3 层次总排序

2.3 构建风险因素集及评判集

(1)明确风险因素集。

(2)构建风险评判集。

将风险的等级划分为若干等级，构成惟一的一个风险评判集V：

V={V1，V2，…，VS}

(4)

工程项目管理的风险一般可以将其划分为5个级别，分别为高、较高、一般、较低和低。

2.4 模糊综合评价

设rk=(rk1，rk2，…，rkS)为uk的风险等级评判向量，其中rk1表示第k个因素uk对风险等级V1的隶属度。

(5)

由(5)式可以推出隶属矩阵R：

(6)

按照(7)式对A进行计算：

A=W×R

(7)

经过以上计算后，还需对评价向量A进行处理，计算评价项目的综合得分B。

B=A×V

(8)

依据相关的原则，最后将会把风险评分最高的级别作为整个项目的水平估计。

3 结语

本文制定了一套信息不对称情况下的工程项目风险评价指标体系，通过实地调研和参阅文献，选取了承包商风险、监理方风险、设计方风险以及供货商风险等4个大的评价指标方向，其中包含了20个评价指标因子。通过建立模型，运用AHP-模糊综合评价方法进行了相关计算，得出了一套评价指标体系，适用于信息不对称情况下的工程项目风险评价。但由于本文的研究局限于理论研究，缺乏实际经验，在今后的研究中会将此套评价指标体系应用到实际工程案例中，进一步检验该套指标体系的实际应用价值。

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