高校机构知识库建设现状与未来

文/赵永超 姚晓霞

高校机构知识库建设现状与未来

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早在1988年，Peter Drucker就在《即将到来的新组织》一书中预言，“对一个组织来说，最重要的是该组织所拥有的知识资源，对其加以有效管理是组织成功的最关键因素。

机构知识库（Institutional Repository，简称 IR），又称机构信息库、成果数据库、机构库、机构典藏库等，是收集、存放由某个或多个学术机构（例如大学、研究所、图书馆、博物馆等）创造的，可供机构内外用户共享的学术文献的数据库。

目前，国内外学者对机构知识库的内涵仍然存在着分歧，对于机构知识库概念的理解更多是取决于学者对机构知识库本质理解亦或是对机构知识库认识的角度。

开放获取（Open Access，简称OA）正受到越来越多的关注和重视。OA已然成为一个大的全球化发展趋势，而机构知识库作为实现OA的重要途径之一，同样受到了越来越多的关注。

高校机构知识库建设现状分析

为了较为系统、全面地了解当前我国高校机构知识库的建设现状，CALIS管理中心联合北京大学图书馆于2011年6月初开展了《我国高校机构知识库建设现状调研》，借助CALIS现有高校成员馆网络，在全国高校范围内通过填写网络问卷的方式展开。

针对调研中可能出现的三种情况总计设置了35个问题（部分问题重复），其中：已建有机构库的问卷对应19个问题、拟建设的问卷对应7个问题、还没有建设的问卷对应8个问题。

最终本次调研总计收到800余份问卷反馈，其中384份完整、有效问卷，来自349所高校。最终每所高校选取了一份有效问卷，即以349份问卷展开分析。此外还收到了137条反馈的意见和建议。对调研结果经过统计分析后，总结出当前我国高校机构知识库的建设现状如下：

1.机构知识库总体建设情况势头良好

近一半高校已经或正着手建设机构知识库。54家高校反馈已经有机构知识库，25家正在建设中，91家拟建设，179家还没有机构知识库。结合反馈的客观意见，当前高校建设机构知识库热情很高，机构知识库在我国高校范围有较大发展潜力。

2.机构知识库收录内容的类型及格式趋向多样化

对于收录内容的类型，调研问卷中预设了期刊文章、学位论文、预印本、会议论文、研究报告、专著（章节）、文集、课件、演示文稿、音视频10个选项。除了预印本的支持率相对较低(40.11%)之外，另外9项均有60%及以上的支持率，其中支持率最高的三类依次是：学位论文（85.10%）、期刊论文（80.52%）和课件（72.21%）。除预设项外，还有其他的反馈，如会议资料/会议纪要、科研项目/科研活动信息/科研研究进展及讨论记录、科研设备信息、实验中间数据、随书光盘、图片、图谱、图像、文摘、文件、学术人物、拟研究课题、有特色的实习实训内容、本校教职工成果（如出版的教材）、试题、学生作业、精品课程、硕士生导师信息等，整体呈现多样化的特点。

同样对收录内容格式的调研结果结果也呈现出多样化的特点。反馈结果显示共有20余种格式已被采用，包括PDF、DOC、PPT、TXT、HTML、JPEG等图片格式、DVD、SWF、CAJ、RAR、ZIP等，其中被收录最多的前三名分别是：PDF(78.48%)、DOC（51.90%）和JPEG等图片格式（45.57%）。

3.机构知识库的系统功能要求进一步完善

关于机构知识库的系统功能，调研时预设了12个选项：内容提交及编辑、存储内容按主题/作者/学科等浏览检索、全文下载、访问统计、下载排行榜、最新上传内容展示、RSS推送、全文在线预览、支持多语言、检索框自动完成提示、全文检索、已注册DOI。

调研结果显示，大部分（9项）拥有超过60%的支持率，而支持率最高的三项依次是：存储内容按主题/作者/学科等浏览检索（92.84%）、内容提交及编辑（90.83%）、全文下载（89.4%）。同样，除了预设项之外，还有其他的反馈，例如：希望能有讨论功能；能做到多媒体的在线点播；能提供功能丰富的API，从而为数字校园的其他服务提供接口；能具备数据分析等情报分析功能等。

4.机构知识库的构建方式差异化

根据调研结果，通过“第三方开发”方式构建机构知识库占到了近60%；其次是利用开源软件改造方式，占到33%左右；选择完全自主开发的高校只有不到8%的比例。该结果和我们的调研预期有较大出入，原本以为开源软件会占比最大。

此外，在对已有机构知识库和正在建设中的调研显示，目前使用开源软件改造的高校中，DSpace占到一半（51.35%），Fedora和ePrint各有一家使用，各占2.7%，采用其他开源软件的占到43.24%，如采用Tasi+Desi、TPI、方达智能建站系统等。

5.建设机构知识库的原因立足保存及展示学术成果

对于机构知识库的定位，反馈结果集中在：保存、展示本校学术成果以及基于长期保存的考虑，也有少部分学校坦言是因为受到当前建设机构知识库热潮的影响。87.97%的高校选择“保存本校的学术成果”； 83.67%的高校选择“展示本校学术成果”；选择“基于长期保存的考虑”的高校也占到了80.52%。

6.机构知识库内容的收集方式趋于传统，有待提升

根据79家已有或正建设机构知识库的高校反馈，目前机构知识库中的内容主要还是通过Web页面手工提交的方式收集，占比68.35%；其次是后台命令批量导入方式和工具批量导入方式，分别占到39.24%和37.97%；通过OAI自动收割的仅占8.86%。

7.机构知识库系统部署方式趋向SaaS化

在机构知识库系统的部署方式上，79家已有或正建设机构知识库的高校中，绝大部分采取的是“集中部署一套，不同组织按权限提交和管理”的方式，占比达到84.81%。而在137条客观意见中，很多高校也建议机构知识库的建设模式能采用SAAS模式，做到集中管理、分散建设、共享使用。

除了通过调研更好地掌握用户的真实需求外，CALIS机构知识库项目组还积极寻求其他机构的合作，希望能够更多地提升机构知识库的附加值，为机构知识库赢取更大的生存空间。

高校机构知识库未来发展构想

经过对海外及港、澳、台地区机构知识库建设情况的调研及经验交流，同时结合我国高校机构知识库建设现状调研分析，我们发现机构知识库的发展正一步步走向成熟化和规模化，其影响力和被关注度也越来越高；除了传统的简单展示和保存科研成果功能外，未来的机构知识库更趋向于为高等教育及科研提供更完善的资源保障及服务，更立足于支撑高等教育的学术交流。

为此，CALIS三期特别规划了机构知识库的建设及推广项目，由北京大学图书馆牵头承建。希望通过该项目达成如下的建设目标：

促进机构知识库在我国高校范围内的建设、发展和应用，利用项目建成的机构知识库系统管理、保存以及展示我国高校的学术资源和学术成果。

通过CALIS机构知识库登记系统聚合我国高校机构知识库及其资源内容，更好地展示和推广其学术资源和学术成果，增加高校学术资源的附加值，促进学术交流。

通过该子项目的建设，初步形成一套符合我国高校发展现状的机构知识库建设及服务机制，为进一步推进我国高校机构知识库更大规模和更高水平的建设及发展，积累经验，奠定基础。

具体的建设内容涵括：

1.机构知识库构建指南。编写《如何快速构建机构知识库指南》，包括帮助成员馆从认识“什么是机构知识库？”到“如何搭建机构知识库系统？”最终到“机构知识库的运行建议”的完整流程，充分体现CALIS三期以服务为中心的建设主旨，以此推动我国高校的机构知识库建设。

2.CALIS机构知识库登记系统。构建CALIS机构知识库登记系统，通过该系统实现我国高校机构知识库的统一导航，为我国高校学术资源提供一个更广阔的展示和推广平台，从而促进学术交流；同时该系统将作为一个展示窗口，整体展现我国高校机构知识库建设的发展状况及建设成果。

3.机构知识库系统的选择与开发。拟通过三种模式完成机构知识库系统的选择和开发，最终选择4～5家CALIS成员馆作为责任馆，牵头开发4～5个机构知识库系统，并在参建馆中推广应用，最终实现10～20个机构知识库建设案例。可以利用CALIS特色库系统定制、参建馆自建以及利用各类开源软件二次开发等模式。

4.机构知识库的内容建设。各项目参建单位亦同时承担本机构的机构知识库的内容建设。

5.机构知识库推广。研究机构知识库建设和服务的相关标准规范，初步形成一套机制，在我国高校范围内推广；通过召开研讨会，开设论坛等方式，从技术、政策、业务和共享等层面进行交流，从而引导和推动机构知识库的建设。

（作者单位: 1为纽约城市大学亨特学院，2为北京大学图书馆）