高速公路建设项目廉政风险防控新模式探讨

赵飞跃，吴跃

(湖南省高速公路管理局监察室，湖南长沙410001)

0 引言

近年来，虽然我国高速公路建设得到持续发展，但高速公路建设过程中出现的一些腐败现象引起人们的广泛关注。高速公路的反腐倡廉工作已经成为当前一项紧迫而重要的研究课题。为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，本文就新形势下如何加强高速公路建设项目廉政风险防控模式进行了思考。

湖南省高速公路管理局按照中央和省纪委、厅党组关于加强预防腐败机制建设，着力提升反腐倡廉科学化水平的部署要求，积极探索廉政风险防控预防腐败工作思路，依据交通运输部在全国交通系统推广应用的《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》(试行)，在编著并推广应用《湖南高速公路建设项目廉政风险防控工作指南》和《高速公路运营管理廉政风险防控》基础上，创新性推出廉政风险防控“制度+科技”的软件预防腐败新模式，即通过完善管理制度与采用风险软件控制这一技术手段，来实现二者之间的有机互动和相互融合，不断提高制度设计、运行和监督中的科技含量，增强制度的执行力。

1 “制度+科技”:预防腐败的新理念

“制度+科技”侧重的是以预防性的方式强化廉政建设的力度和效力，通过合理的制度设计、科学的权力配置、公开的运行程序、精细的管理流程、动态的监控网络等，及时发现廉政风险和腐败动向，有效防控腐败在重点环节发生的可能性。其一，坚持以制度建设为根本。“制度+科技”的实施首先取决于一个科学有序的制度环境和合理顺畅的权力运行机制。其二，坚持以科技手段为支撑。积极推动科技手段创新，创新“权力运作受控、程序不可更改、人与制度无缝衔接、查究责任的记录痕迹能够追溯”的信息管理系统，确保一切活动和权力运作在严密的制度和科学的流程中运行。其三，坚持以制约权力为关键。将制约权力作为推行“制度+科技”的首要出发点，最大限度地实现用权信息公开，削减权力行使中的自由裁量权，突破监督的时空限制，实施对权力运行的智能监督和动态监控。

2 廉政风险防控基本原理及特点

2.1 风险防控原理

廉政风险防控也可称为廉政风险防范管理，是把现代管理科学中的风险管理理论、PDCA质量管理方法以及工业生产过程控制理论应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效预防或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

2.2 全过程动态

廉政风险防控软件设计方案打破了传统的以纸质文件为主体的风险点梳理工作，全面实现了针对岗位、权力运行流程、风险态势的动态监控，涵盖风险管理的全过程。通过宣传学习，做好事前警示教育;通过整合监督资源，使各监督部门之间信息共享，实现廉政风险点及时预警和处理，防止风险点的恶化和扩散。事后及时总结，形成廉政历史轨迹，促成廉政自觉。

2.3 与业务系统无缝街接，自动采集廉情信息

结合各单位实际情况，可支持自动采集廉情信息，并通过内部数据量化评估模型分析，实现动态监控，为决策提供依据，全面实现“制度+科技”防腐。

2.4 基于工作流技术的动态监管

工作流(Work Flow)就是工作流程的计算模型，即将工作流程中的工作如何前后组织在一起的逻辑和规则在计算机中以恰当的模型进行表示并对其实施计算、分析。工作流要解决的主要问题是:为实现某个业务目标，在多个参与者之间，利用计算机，按某种预定规则自动传递文档、信息或者任务。简单地说，工作流就是一系列相互衔接、自动进行的任务。可以将整个业务过程看作是一条错综复杂的管道，其中流过的水就是进入审批的表单。工作流属于计算机支持的协同工作的一部分。后者是普遍地研究一个群体如何在计算机的帮助下实现协同工作的。

工作流示意图如图1。

图1 风险防控工作流示意图

例如高速公路各种审批手续异常复杂，流程大而且分支多，图2为高速公路中间计量流程图。

采用纸张表单，手工传递的方式，逐级签字审批，工作效率非常低下，不能对审批的实际原因、保持原始资料、审批时限进行实时监控等。采用工作流软件，使用者只需在电脑上填写有关表单，电子审批单会按照定义好的流程自动往下流转，下一级审批者将会根据收到的相关资料，进行审批，并可以根据需要修改、跟踪、管理、查询、统计、打印等，大大提高了效率，且能对审批环节中的审批原因、审批时间、审批周期、审批原始资料进行监管。

3 廉政风险防控系统

廉政风险防控系统使用工作流技术，通过对高速公路各流程与环节的抽象性分析，建立好高速公路建设基本环节模型(工作流引擎)，并建立好工作流的输入、输出接口。再对高速公路建设中预加以监管的流程进行流程化分析，在系统中建立好各流程的定义(流程配置)。再根据各建设单位实际情况，对流程进行相应的调整。最后在工作流引擎上，建立廉政分析模块，对不符合廉政要求的审批进行实时上报，并对审批资料进行永久存档、分析。

3.1 系统模块

系统模块示意图如图3。

3.2 系统功能

系统包括工作流引擎配置、流程管理、廉政分析、政务公开等四个大模块，系统另外也涵盖了权限、用户、安全等应具有的软件基础模块。其中，工作流引擎配置模块，包含基本数据配置、字典配置、流程配置。流程管理模块，包含前期工作阶段、建设实施阶段、交竣工验收阶段和综合管理四个阶段。其中，前期工作阶段包含:项目预可、工可工作;勘察、设计工作;征地、拆迁工作;招标、投标工作。建设实施阶段包含:材料采购工作;分包管理工作;质量控制工作;安全管理工作;计量管理工作;设计变更及索赔管理工作;项目资金管理工作。交竣工验收阶段包含交工验收工作。综合管理包含:干部选拔任用工作;工会工作;物资采购和车队管理工作等。廉政分析模块包含不合格审批上报、审批抽样、重点问题分析。政务公开模块包含统计数据公开、审批数据查询、廉政问题投诉。

图2 高速公路中间计量审批流程图

3.3 系统优点

信息化是高速公路建设、运营管理的一个趋势，廉政风险防控系统的建立与使用是高速公路建设廉政管理一个有效技术方式，系统以管理信息化为基础，采用了目前电信、银行等系统中常采用的工作流设计思想，辅以短信、手机办公等功能，具有的大致优点如下:解决“审核审批环节不统一、运作不透明”等容易导致不廉政表现;解决自由裁量权，减少人为因素;由于采用信息化的“工作流”技术，能有效地防止相关人员“故意拖延审核审批周期，实现不正当利益”;实现绩效统计自动化;实现手机审批功能，提高办事效率;事前措施环节化、事后措施考评化;实现短信功能通知流程流转功能，提高办事效率;在各个审批点，系统将自动提示各风险防控点及相关制度，有效地解决制度执行难的问题;引入时限要求，能解决行政效能低下的问题;计算机系统实时记录，能有效地解决二次录入的问题;系统借助现有各使用部门网络，只需安装软件，无其他硬件投资;与其他各工作系统兼容，有审计、审批接口。在该系统中，如无工作流程流转且审批通过，则其他软件均无法往下流转。

图3 风险防控系统模块示意图

4 结束语

为加快廉政风险防控“制度+科技”软件系统的研发和运用，前期通过在龙永高速公路公司试点，按照项目化管理方式推进，力争试点一项、评估一项、推广一项，逐步深化。目前系统架构已经完成，且已经有多个流程开发完毕，全面配合了省纪委开展的预防腐败制度建设工作。试点成功后，将由建设项目廉政风险防控等领域，向运营管理、经营开发、局机关等领域拓展，同时加快预防腐败信息分析和预警系统研发，加强信息采集、分析、反馈、处理、准确判断和处置廉政风险，提升科技反腐的整体水平。

1)根据“防控手册”内相关廉政风险点及防控措施，通过项目管理系统制定了有针对性的相应流程，并对相关风险点制定了相应的防控措施。

2)系统强化了建设、监理、施工等参建各方的业务关系，进一步完善了规章制度，规范了公路建设管理流程。

3)通过系统的自动化校验，对计量、支付、变更、审批决算等流程审核，进行自动预警和监察。

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