大学图书馆放宽外借限额：决策影响因素与实践评估

●张晓峰（北京师范大学珠海分校图书馆，广东珠海519087）

大学图书馆放宽外借限额：决策影响因素与实践评估

●张晓峰（北京师范大学珠海分校图书馆，广东珠海519087）

外借限额；决策；流通量；评估

影响大学图书馆管理者确定外借文献限额的因素有很多。当教师读者和学生读者外借限额分别达到20册和10册时，绝大多数读者的借阅需求都能得到满足。在此基础上再放宽外借限额对读者年人均借书量、图书总流通量、图书超期和丢失量影响不大。网络信息时代，为提高图书总流通量，放宽外借限额是大学图书馆的必行之路和当务之急。

外借文献限额是影响大学图书馆馆藏文献利用率和读者借阅需求满足度的重要因素之一。由于外借限额只宜增加不宜减少，加之近年各大学扩招带来的读者人数的增加，图书馆对放宽外借文献限额多持审慎态度。［1］界内对于大学图书馆放宽外借文献限额及其影响的研究也多停留在理论探讨层面上。笔者拟从实践的角度，以北京师范大学珠海分校图书馆两次放宽外借文献限额为基础，探讨图书馆对放宽外借限额后馆藏图书流通量和读者利用文献的变化情况以及其对图书馆流通工作的影响。以期对高校图书馆和公共图书馆的流通工作提供参考和借鉴。

1 大学图书馆外借文献限额决策的影响因素

1.1 馆藏文献总量和品种数量

馆藏文献总量及生均拥有文献量是各大学图书馆规定其外借文献限额的重要依据，但并非主要依据。实际上，图书馆近年采购文献数量及品种量才是决策者确定外借文献限额的主要考量因素。近年来，采购文献品种和数量越多，图书馆放宽外借限额的信心和决心就越大。与国内大学图书馆相比，生均拥有文献数量和复本量并不占优的美国堪萨斯大学图书馆［2］和加拿大圣玛丽大学图书馆，［3］之所以不限借数，除其传统的服务理念决定外，藏书品种数多（藏书无复本）也是决策的重要影响因素。

1.2 馆藏文献学科分布和质量

馆藏文献的学科分布和质量是大学图书馆确定外借文献限额的重要考量因素。因评估需要，我国大学图书馆对通俗读物、考试用书和教参资料的采购限制多较为宽松，究其原因，这些类别的文献虽学术性不强，但读者需求量大、利用率高，作为馆藏会大幅拉高图书馆年人均借书数量和馆藏文献利用率（据笔者所在馆统计，2012年，借阅排行榜排前100的图书中，77种是通俗读物，18种是考试类用书）。但另一方面，一旦放宽外借限额，读者对这类书的热求可能导致图书馆整体拒借率上升，并招来质疑。故若通俗读物、考试和教参资料占馆藏比例较大，会给图书馆放宽外借文献限额决策带来压力。

1.3 数字资源配置及满足读者需求情况

以图书和期刊数据库为代表的数字资源配置，以及读者对于数字资源的利用情况亦会影响图书馆对于放宽外借文献限额的决策。与国外大学图书馆相比，我国大学图书馆的数字资源配置和利用还存在一定差距，主要表现在如下方面。

（1）数量差距。除少数重点大学图书馆外，我国大多数大学图书馆的数字文献资源配置数量和发达国家大学存有明显差距。我国在校生在2万人左右的中型大学图书馆，配置的中、外文数据库数量通常在20～30种左右，而在校学生仅有6500人的加拿大圣玛丽大学图书馆就有76种数据库。［3］

（2）质量差距。首先，由于经费等原因，我国中小型大学图书馆购买的高质量的数据库，尤其是外文数据库不多。其次，国内相关主体或个人的著作权保护意识已经觉醒，相关法律逐步健全，中文文献数字化遇到了其发展过程中的瓶颈。以电子图书为例，旧有的以超低成本制作和超低价销售数字图书的发展模式已走入死胡同，但却仍然对依法并按市场规律建立的新的、可持续发展的电子图书市场造成很大的影响。新的、高质量的图书不能进入数字文献市场，大学图书馆在决定放宽外借文献限额时就有了更多的顾虑。

（3）数字文献利用率差距。由于上述因素的影响，再加之硬件环境、阅读习惯、教学模式等差异，国外大学图书馆读者使用数字文献的频率要高于国内大学。

1.4 学校办学层次及读者素养

学校的办学层次和读者素养决定读者的文献需求强度及利用文献的学科类别和数量，并影响大学图书馆对外借文献限额的决策。一般说，办学层次越高、读者成分越复杂、读者素养越好的大学，图书馆管理者对放宽外借文献限额的决策就越有顾虑。如北京大学图书馆划分的读者类型就有20多种，每类读者都有明确的限借数量，限额最高的教师类读者，最多可借25册。

1.5 借期

借期决定馆藏文献的流通周期和利用率，也是影响图书馆确定外借文献限额所考量的重要因素之一。

1.6 读者信誉

读者信誉在一定程度上也会影响图书馆能否放宽外借文献限额。由于高校类型、教师和学生的来源结构日趋复杂，图书价格飞涨，以往靠人事档案控制或通过收取押金来确保藏书安全的方法收效渐微。在整个社会诚信保障体系尚未建立、诚信缺失的情况下，非在编教师和学生退学、被开除学生离校，或因某种原因不再来馆的社会读者都可能带来图书馆馆藏流失。

2 放宽外借文献限额对读者利用馆藏文献的影响

读者年人均借书数量是体现馆藏文献利用情况的直观数据，北京师范大学珠海分校图书馆放宽外借文献限额后读者年人均借书量变化见表1。

表1 不同外借限额下读者年人均借书数量对照

从表1的数据分析中看出：2011年，教师和学生外借限额首次翻番（分别提高到20册和10册）后，年人均借书量上升6.25%；2012年初，外借限额第二次翻番（分别提高到50册和20册）后，年人均借书量反而较2011年陡降23.5%。两次放宽外借文献限额后，教师和学生的外借限额分别是原来的3.85倍和4倍，而年人均借书量却下降18.8%，究其原因有二。

（1）计算机技术、网络通信技术和终端阅读技术的迅速发展以及数字化产品的剧增，使得读者的信息来源渠道更加广泛、多样，阅读活动也更加便利。作为其结果，近年国内大学图书馆读者年均借书数量均呈急速下降趋势，如厦门大学和南京师范大学2013年读者人均借书分别为9册和8册。［4］

（2）图书馆藏书结构的改变。2009年以后，北京师范大学珠海分校图书馆注重藏书建设的学术质量，严格控制通俗读物、教材和教参类文献的采购，这一政策的影响在几年后得到体现。

实际上，放宽外借文献限额对需求度不同的读者带来的影响不同。我们利用图书馆管理系统，对2011年和2012年两度放宽外借限额后，读者借书数量排行榜中各段读者的年借书情况进行了统计（见表2）。

表2 放宽外借文献限额后读者借书数量排行榜各段读者年人均借书数量情况

从表2数据可以看出，外借限额增加后，年人均借书量增加较多的是在借书排行榜排名靠前的读者。排前200名的读者，年人均借书量增加34册；排前500名的读者，年人均借书量增加20册；排名501～1000的读者年人均借书增量不大。排名在1000名以后的读者，图书馆外借文献限额与其年借书量基本没有正相关关系。也就是说，当教师和学生外借限额分别达到20册和10册时，约95%的读者借书需求都能得到满足，在此基础上进一步放宽外借文献限额的作用是满足了约5%的读者阅读增量需求。

3 放宽外借限额对图书馆流通工作的影响

许多大学图书馆担心，放宽外借限额可能会带来流通工作量增加、拒借率上升、续借数量增加、馆藏文献丢失及超期数量增加等问题。理论上，在读者人数、服务技术手段和影响阅读的外部因素不变的情况下，文献总流通量、拒借率、续借数量、文献丢失及超期率一般会与人均年借书数量呈正相关关系，但由于各种原因实际情况却未必尽如此。表1、表3和表4分别体现了北京师范大学珠海分校图书馆调整外借限额后，相关流通数据的变化情况。

增加外借限额后，2009年、2011年和2012年北京师范大学珠海分校图书馆总流通量分别为243482册、262459册和212522册，增长率分别为7.8%、-19%。其间，图书馆读者总人数有所增加，假定读者总人数保持不变，总流通量增长率应与表1中相应时段的生年均借书量增长百分比相同，即增加外借限额后，2011年较2009年总流通量增加6.25%，2012年较2011年下降23.5%。

采用全开放式借阅服务的图书馆，图书拒借率难以统计，故部分图书馆界人士借用预约借书数量的变化来透视拒借率的增减。以此法来分析和描述图书馆文献拒借实情虽有些片面，但至少是体现了有紧要阅读需求读者的拒借情况，故本文亦采用这种拒借率研究方法。2011年，北京师范大学珠海分校图书馆才开展预约借书服务，表3体现了北京师范大学珠海分校图书馆2012年较2011年预约图书数量的增加情况。2012年，第二次放宽外借文献限额后，图书预约数量比上年增加12.3%。扣除2012年10～12月份莫言获诺贝尔文学奖后，对其作品的预约拉动全年预约率上升约8%，2012年，预约图书仍比2011年增长4.3%。增加外借限额会使文献拒借率有较大幅度的提高。但考虑到2012人均借书数量较2011年降低了23.5%，故实际上2012年较2011年图书拒借率并不会增长很多。发生拒借的文献主要为热读和经典图书。从表3的数据可看出，2012年放宽外借限额后，续借数量较2011年增加3.9%。增幅虽不大，但2012年人均借书数量较2011年降低了23.5%，考虑到流通总量和续借数量在理论上应具有的正相关关系，增加外借限额实际上会使文献的续借量有较大幅度的提高。去除2012年莫言作品对续借数量的拉升，实际续借数量增加的理论值应在20%左右。

表3 2012年与2011年预约及续借数量对比表

由表4可见，两次放宽外借限额后，读者赔书数量由2009年的384册增加到2012年的386册，仅增长0.5%。由于2012年总流通量比2009年下降了12.7%，考虑到流通总量和丢书数量在理论上应具有正相关关系，丢书数量实际上应有远超过0.5%的增幅，主要原因是借书量较多的读者管理所借图书的困难有所增加。表4中2012年文献超期数量比2011年下降21.8%，已低于同期总流通量19%的下降比率。形成这种情况的主要原因是北京师范大学珠海分校图书馆于2012年采用了到期文献的邮箱催还技术，这大大降低了读者借出文献的超期数量。因此，表4所供超期数据对探讨外借限额与超期文献数量之间的关系不具指标意义。

表4 读者赔书及超期数量对比表

4 结论

在数字资源日益丰富、读者信息来源不断多样化的情况下，许多高校图书馆读者的年人均借书数量大幅下降到10册甚至以下。［4－5］一般大学图书馆外借限额放宽至教师和研究生20册、学生10册时，绝大多数读者的借书需求会得以满足。在此基础上进一步放宽外借限额不会带来图书馆流通总量的大幅增加，反而可以满足真正有需求的读者对于馆藏的利用，在纸质馆藏利用表现低迷的情况下提高其利用率。

增加外借限额后，文献拒借率、丢失率及续借文献数量都可能相对增加，但因各图书馆文献总流通量都呈逐年下降趋势，因此，放宽外借限额后上述指标的绝对数量增加并不大，故这些都无须成为高校图书馆放宽外借限额决策所顾虑的因素。首先，我们说，2012年较2011年预约数量和续借数量的增加值分别达到12.3%、3.9%，但实际上2012年的预约数量和续借数量只比上年分别增加了399册、3519册；其次，学术图书拒借率不会因为放宽外借限额而有大幅增加，而非学术类文献拒借率增加对教学和科研工作影响较小，同时，图书馆还可以通过补充预约图书的采购复本来降低拒借率；再次，手机短信和邮箱等催还技术手段的使用可以降低放宽外借限额所引发的超期、丢书现象。

基于北京师范大学珠海分校图书馆放宽外借限额的实践及其影响分析，建议大学图书馆的决策者们要与时俱进，破除忧、怕、求稳等保守思想，大胆放宽外借文献限额。至于放宽到何种程度，各馆可根据自身馆藏和文献利用情况确定。办学质量较高的高校图书馆读者素质较高、信息需求较大，放宽外借文献限额后可能带来流通量有较大幅度的上升，如2005年9月，厦门大学图书馆由学生限借5册、教师和研究生限借20册统一放宽到限借40册以后，年人均借书量达46.68册，比上年增加7.18册，文献总流通量也有42.61%的提升［6］（但2013年该馆读者人年均借书已下降到9册）。［4］这类学校在放宽外借文献限额时可慎重行事，必要时可先适度放宽，运行一段时间后，根据对馆藏文献利用情况的统计评估，再决定是否进一步放宽限额。普通大学图书馆在决定放宽外借文献限额时则步子可稍大一些。

［1］杨安利，诸葛毅．读者图书借阅权利限定因素的多维思考［J］．情报杂志，2007（3）：140－142.

［2］美国堪萨斯大学图书馆［EB/OL］.［2014－06－25］. http://www.smu.ca/academics/borrow-our-materials.html.

［3］加拿大圣玛利亚大学图书馆［EB/OL］.［2013－02－26］．http://www.lib.ku.edu/AccServices/Circulation/ index.shtml.

［4］张建平．大学图书馆阅读推广案例分析［J］．高校图书馆工作，2014（2）：3－5.

［5］姬曼姝．高校图书馆流通借阅现状的统计分析——以内蒙古师范大学图书馆为例［J］．图书情报工作，2013（S1）：178－181.

［6］戴鹭涛，等．扩大读者借阅量的成功尝试［J］．大学图书馆学报，2007（6）：13－17.

G252.3

B

1005－8214（2014）11－0024－03

张晓峰（1962－），1984年毕业于东北师范大学图书馆学系，研究馆员，北京师范大学珠海分校图书馆副馆长，发表论文40余篇。

2014－02－25［责任编辑］李海燕