风电工程业主方的项目管理

文 | 付彦海

风电工程业主方的项目管理

文 | 付彦海

风力发电项目已成为我国快速发展的工程项目。风电项目据有技术更新快，建设周期短，投资风险较大，项目的目标实现受自然、电网、政策、技术等影响较大的特点。业主是项目的投资者，也是项目最终的使用者，承担着项目的所有风险。在项目的各方中，业主方项目管理有其自己的特点。本文主要论述以管理分级和技术分层为原则，结合业主方项目管理的特点，采用项目管理规划大纲和项目管理实施规划的模式，建立业主方工程项目管理的标准化体系，以保证项目进度、质量、成本等目标的实现。

业主方项目管理手段和意义

业主是项目的投资者，也是项目最终的使用者，承担着项目的所有风险。在投资决策阶段承担着项目投资决策风险，如果项目的调研、数据分析等完全依靠第三方单位来完成，业主不能很好的控制调研成果性文件的质量，项目的可行性和经济性将会有很大的不确定性，项目的投资能否回收将是失控的。在设计施工阶段业主的主要任务是过程监控与成果的验收，但如果业主的专业能力不够强将无法真正的实现监控，验收也只会流于形式，项目的功能实现程度将无法保证。在生产运行阶段，由于业主前期对项目的深入度不够，对项目技术学习不深，在运行期对项目的性能了解也就不足，造成不能很好发挥项目的效率，不清楚如何进行维护和技术改进以保持项目的功能水平。正因为在项目建设的过程中，业主所处的角色存在风险，项目业主有必要做好项目管理工作。

业主方采取什么方式对风电基建项目进行管理呢？作为新能源公司与项目公司的组织模式可以分为两个层面进行管理。其一，以新能源公司层面编制项目管理规划大纲；其二，以项目指挥公司层面编制项目管理实施规划。

项目管理规划大纲编制的原理

一、项目管理规划大纲编制原理

以新能源公司对项目管理的角度出发，将风电项目不同阶段的项目工作进行工作结构分解，在最下一层单元工作明确的前提下，为实现工作目标，实现资源配置，通过PDCA的过程控制管理，以最终成果性文件为考核手段，得以实现项目质量、进度、成本三大目标的最优化。对目标进行管理考核的一个规范性文本应包含以下内容：

目标：质量、进度、成本和安全等综合目标的实现；依据：国家、行业、企业的相应规程规范等；手段：通过基建管理体系的运转，以动态过程控制的方式进行管理；方式：以管理体系和相关规范编制项目管理实施规划，明确管理内容、管理依据、成果要求，标准化、目标化对项目进行管理；考核：对项目分解的操作层目标的成果文件进行评估。

二、大纲编制流程

就某一建设管理阶段：梳理所有的单项工作；将单项工作进行工作分解成最小的单元工作；分析逻辑关系及组级关系形成进度网络图；按进度网络图设定管理目标（质量、进度、成本、安全、信息、风险、综合）；形成目标控制的标准成果文件；反馈评估。

三、项目管理实施规划

以新能源公司的项目管理规划大纲为蓝本。针对本项目具体的工作内容和特点，进行工作分解、目标确定、成果文件进行操作性细化。以目标管理为导向，成果文件考核为手段，实现项目公司的操作层面的项目管理工作。

对于项目管理者而言，目标是解决应做什么的问题，依据是解决如何做的问题，成果文件是解决要做到什么程度的问题。以上三个问题在项目管理实施规划中已经明确以后，对于项目管理者来说就是一个执行的问题。执行的好坏通过考核就可以控制，项目的目标也能很好的按预期实现。

项目阶段划分及管理架构

一、工程项目的阶段划分

投资决策阶段、可行性研究阶段、勘察设计阶段、招投标阶段、施工建设阶段、验收试生产阶段等。按项目各阶段的特点进行阶段划分，方便业主分段对项目进行分解和有针对性的制定实施规划管理。

各阶段界面的划分。投资决策阶段：从测风资源开始到项目路条取得这段时期；可行性研究：指取得路条到可行性研究报告批复这段时期；勘察设计阶段：从可研批复到取得开工许可证这项时期（招投标阶段与勘察设计阶段是平行时期）；施工建设阶段：从开工许可证取行到投产试车完成这一时段；验收试生产阶段：从投产试车到竣工验收或转生产验收这一时段。

二、管理目标划分

管理目标划分分为“综合管理、进度管理、质量管理、成本管理、安全管理、风险管理、合同管理”。

综合管理：项目内外的协调、工程信息管理、管理项目工作流程、综合汇报、数据分析决策支持等；进度管理：按单元工作编制进度网络计划、配置单元工作资源、进度控制、进度风险识别、工程量确定、进度成果文件的控制等；质量管理：以相关规范制度为依据，分主控项目、一般项目、强条等，确定单元工程的验收标准及各阶段的验收标准，以保证项目功能实现；成本管理：按工作进度和质量要求，协调合同管理，编制项目资源计划，对项目的概算、预算、工程理清单和施工结算、设计变更、价格调整、签证索赔、预备费使用等进行管理控制，确保项目成本的优化；安全管理：依据安全管理规定和施工工艺特点等，识别风险源、制定审核安全作业操作手册，应急管理监督安全措施落实，确保本质安全；风险管理：通过不断的跟踪和分析项目进度、质量、成本、信息等各种情况，对项目可能的风险实行识别、分析、评估，并提出风险控制策略；合同管理：招标管理、合同条款的设定、结算支付管理等。

进度、质量、成本是工程项目管理的三大目标，工程项目的目标管理也是这三方面，主要目的是协调管理，实现项目目标的优化。安全管理、风险管理、合同管理贯穿在项目管理的过程中，是协调和控制三大目标的措施和手段。综合管理是工程项目管理的管控手段，包括对内对外的沟通协调、信息报送、综合汇总等综合手段，如项目较小风险管理和合同管理也可以放在综合管理中，通过协调分析为项目决策提供支持。这类划分方法是以项目管理的要素为对象，方便业主在不同的项目阶段按要素分类管理。作为该阶段的具体管理落实的着力点。业主风电基建项目管理架构如图1。

业主的工程项目管理架构如图1所示，按管理架构再配置相应的组织架构，将工程项目管理目标分解，制定工作计划，确定目标，定好进度，责任到人。

各阶段工程项目管理的工作分解和目标确定表

一、投资决策阶段

投资决策阶段的主要工作内容有：风能资源测量、项目情况、市场调查、数据分析、政府支持等。现将部分工作分解和目标确定列举如下，见图2。

二、可行性研究阶段

可研阶段要落实技术可行和经济可行的分析论证工作。

（一）外部条件可行方面

1 项目用地的权属调查，要在政府的支持下取得政府、地权人和开发人的三方用地框架协议。

2 输出线路路由的优化论证，落实用地框架协议，调查过路过界等第三方的予盾所在并协调达成一致，减少开工后的项目风险，前期的风险到基建期有时甚至是颠覆性的。

3 市政电源、通信、给水排水和道路等资源的支持接口情况要详细调研，落实合理的解决方案，并与相关第三方签属协议。

（二）风能资源方面

风能资源的分析论证将是可研工作的重中之重，也是项目成败的关键。

1 测风设备仪器的适用性分析论证，确保所测数据可靠实用。

2 单点测风塔配合流动激光风测风网，并参考气象数据，确保测风数据的样本数量。

3 确定合理的数据处理方法，加强测风手段、辅以实验计算，充分分析论证风能资源的真实水平。

（三）技术可行性方面

1 调研风电机组制造的行业动态和相关最新技术水平。

2 对相关机型进行充分的市场调研，分析该机型在某一风况下的最优性，如最大风速、最大发电量等。

3 风电机组大部件的深入研究，掌握动态信息，评估分析大部件的可靠性和联合传动的优化性能。

4 土建基础型式评估选择并参与机型配合的载荷较核，实现优化、提高可靠性并减少造价。

5 在线监测、智能化等新技术新概念的调研，结合项目开展科研课题，为后期项目的技术经济性的进一步技改工作积累经验。

6 施工工艺方案的比选和安装土建施工技术可行性的论证。

（四）经济可行性方面

1 调研政策信息，合理估算项目的收益情况，对项目做切实可行的不确定性分析和敏感性分析。

2 估算运营期成本，项目全寿命周期成本分析。

3 落实项目资本结构和项目投资计划和融资计划。

三、勘察设计阶段

以勘察设计合同的内容与工作流程进行工作分解，形成各阶段的控制目标。

（一）勘察方面内容：勘察设计施工的许可手续；项目外部关系的协调；勘察任务书的评估；勘察作业方案的评估；勘察施工现场、送检监理；勘察的报告评估；勘察与设计交底。

（二）设计方面内容：设计范围进度的确定；（施工、设备）提资的协调；水电外部条件协调；设计成果文件的质量评估；设计与施工交底；设计变更。

四、招投标阶段

招投标阶段以工程的承发包形式、采购方式划分出工作段，形成目标。主要管理内容有：

图1 业主项目管理架构图

图2 投资决策项目管理目标细分

（一）设备技术协议部分的调研编制；

（二）施工工程量清单的审核评估；

（三）合同条件量化准确、界面清晰、责权明确；

（四）招标的过程监督。

五、施工建设阶段

以工程项目的项目划分为出发点，形成分部分项工程，依据相关的施工验收规范明确各分部分项工程的目标。主要内容有：项目划分、监理实施方案的评估、工程量的计量、工料资质控制、安全监管等等。

六、验收试生产阶段

以单位工程调试步骤进行工作分解。主要工作内容：验收方案的编制审核、调试报告的评估、资源的配置等。

项目管理的组织结构、信息流程和职责

一、组织结构搭建

管理的结构采用直线直能式，管理方面采用新能源与项目公司分级负责，技术方面采用上级职能部门和项目部专工分层控制。采用这种形式，一方面项目的管理职责明确，另一方面整合技术力量、优化技术资源，既是管理架构又是技术保障。组织结构图见图3。

二、信息流程构建

组织管理信息的流程，包括管理信息流程、职能支持信息流程、反馈信息流程等。组织结构的总体信息流程图见图4。

项目管理过程中具体的管理流程应包括以下几个构成要素：信息流向，就是向谁汇报和向谁下达指令，即信息的流动方向；信息节点，就是在整个流程中信息接收和传达的对象，如各部门、公司、项目等；信息内容，就是信息所承载的具体内容，必须要形成具体的要件，包括内容项目，文本格试等，要求具体、标准、清晰等。以结算支付为例，信息流向是项目部上报支付要件给财务部，财务部审核上报负责人，负责人审批下发财务部门，财务部门复核支付并反馈项目部。支付信息要件包括设备到货验书签证、运输保险、发票收据和支付说明等。信息流程要标准化，要件也要标准化，要件的标准化要做到数量、项目、内容、格式（有必要以样文样表的型式给出）、签发节点数量、签发时间等的标准化，以提高信息流转的效率和准确性。

三、职责分工

（一）新能源公司层面

新能源层面的领导小组、职能小组是以基建工程管理体系为基础，针对每个项目基建工作进行指导和管理。

1 领导小组职责：负责建立和实施风电项目基建管理体系并持续改进其有效性；基建管理体系管理机构的组建和监督考核；确保管理体系的各项职责、权限得到规定和沟通；支持、监管、考核项目的目标实现。

2 技术职能小组职责：编制与改进基建管理体系的技术部分并监督指导各部分工作；审核各项目图纸会审等技术文件和指导评估相关技术成果；参与编制工程设备等招标文件；开展设备、施工等技术分析指导技术方案的比选；指导项目技术工作，开展技术交流与攻关，掌握先进的风电工程知识与技术。

3 经济职能小组职责：编制与改进基建管理体系的成本、经济部分并监督指导各部分工作；审核工程概预算、结算支付和决算相关工作；清单工程量计算，参与工程招标工作，投资成本控制，检查统计工程施工进度情况，办理工程进度款支付手续；督促各参建单位收集施工技术经济资料信息，发现问题，及时协调工程相关方处理。

图3 项目管理组织结构图

图4 总体信息流程图

4 综合职能小组职责：负责督促执行基建管理体系的运行，并组织修订；项目内外关系协调，指导并审核各项目的内外支持性文件的取得质量与进度，并予以高层面的支持协调；做好基建体系的信息流转工作，督促各参建单位收集各类施工文件、信息资料，检查文件、信息资料的收发、分类、整理、保存、归档情况；进行项目进度、质量、成本、安全等数据分析汇总，掌控基建项目情况，为领导决策提供依据。

5 安全管理小组职责：编制与改进基建管理体系的安全部分并监督指导各部分工作；负责制定、下达整个工程环境和职业健康安全管理，管理分项目标和指标，指导工程项目环境和职业健康安全的管理工作，监督落实有关防范措施；负责指导工程项目实施过程中环境因素识别、评价和控制措施的策划以及危险源辨识、风险评价和控制措施的策划；负责监督工程项目实施过程中、环境和职业健康安全管理的运行控制、应急准备和响应管理，并督促组织应急预案演练等；组织对工程项目环境或安全事件的调查和分析，对重大事件提出处理意见，经批准后监督执行。

6 第三方专家支持系统：作为新能源公司层面的管理与技术的支持。

（二）项目公司层面

项目公司层面的项目部及各专工团队的职责是以按新能源基建管理体系为指导手册，落实项目管理工作。

1 项目部职责：是风电项目基建实施全过程的管理指挥机构；负责整个工程生产、经营和安全管理等方面的总体协调、统筹工作；负责审定、下达工程各要素（进度、质量、安全等）管理目标和任务；审核工程全体参建单位项目管理构架和组成人员是否符合有关规定；负责监督和检查工程项目现场的质量、安全、进度、成本、职业健康安全和环境的管理情况，及时协调和解决有关问题；组织对工程项目实施过程发生的问题的调查和分析，提出处理意见，并监督执行；组织对工程质量验收、生产试运行等工程全过程重要节点监督管理。

2 各专工团队职责：执行实施规划的目标工作。

（作者单位：上海临港海上风力发电有限公司）